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1、基金从业考试真题精选及答案9辑基金从业考试真题精选及答案9辑 第1辑 以下关于开放式基金利润分配错误的是( )。A.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损C.开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资两种D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人当将红利再投资答案：D解析 基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。 我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在( )。I.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场II.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场
2、化主体主导 III.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段IV.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：B解析：经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为三个方面(1)市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;(2) 市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;(3)有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。 考点：我国股权投资
3、基金发展的历史阶段和现状 合伙型基金的分配为( )，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A、“先税后分”B、“先分后税”C、“不分先后”D、“随意处理”正确答案：B解析：合伙型基金的分配为“先分后税”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重
4、大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构正确答案：D解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 ( )是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲线正确答案：D 下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是( )。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资
5、者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名答案：D 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。A.基金资本净值B.基金资产净值C.基金负债净值D.单位基金负债净值正确答案：B基金从业考试真题精选及答案9辑 第2辑 证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是( )。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金正确答案：B证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则
6、以美国的投资公司为代表。证券投资基金的法律形式和运作方式 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。A.9：1511：30B.15：0015：30C.13：O015：00D.14：3015：30正确答案：B深圳证券交易所于2022年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。 以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.预测基金的投资业绩.违规承诺收益或者承担损失.诋毁其他
7、基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金A、B、C、D、答案：D解析：本题考查宣传推介材料的禁止性规定。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(
8、7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。 为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A.1/3以上B.半数以上C.2/3以上D.3/4以上正确答案：C为了进一步保障基金信息质量，
9、我国法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。 中金所会员分为( )。A.结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.交易会员正确答案：AD 以下属于现行合格投资者标准通常具备的特点的有( )。.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力.要求投资者具有较强的风险偏好A、B、C、D、正确答案：A 基金的利润来源不包括（ ）。A.利息收入B.投资收益C.手续费返还D.管理费收入正确答案：D基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润。基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收
10、入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等。基金从业考试真题精选及答案9辑 第3辑 证券的开盘价格通过( )方式产生。A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价正确答案：D考点：基金参与证券交易所二级市场的交易与清算。解析：根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序
11、自动进入连续竞价。 关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。A.回转交易是指买入的证券，经确认转交后，在交收完成前卖出的交易B.在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易C.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券竞价交易和B股都可以进行回转交易正确答案：C根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权重交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证。 从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各
12、类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险正确答案：D解析：资产管理行业的作用包括：为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平;帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利;使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来; 对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。D项属于衍生金融工具的作用。 基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括( )。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的后台管理D.基金的监管答案：D
13、( )表示投资风险中，由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比。A.标准差 B.系统风险 C.决定系数 D.单位风险回报率答案：C 以下关于另类投资基金的投资对象，正确的是( )A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金B.国内REITs产品都是投资于海外的REITsC.国内商品QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货答案：B 下列不属于封闭式基金认购特点的是（ ）。A.发售方式为网上发售和网下发售B.认购价格按100元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费C.在资金账户存入足够资金D.认购方式为现金认购和证券认购正确答案：
14、D(JP1011)认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。基金从业考试真题精选及答案9辑 第4辑 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向( )申请注册。A：证券交易所B：中国证监会C：基金业协会D：工商登记注册地中国证监会派出机构参考答案：B解析：基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。 基金份额登记确认是()的职责之一A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司答案：B解析：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金
15、注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。A.风险容忍度B.投资期限C.收益要求D.流动性需求正确答案：A投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力取决于投资者的境况，风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。 有限合伙型股权投资基金至少包括( )个普通合伙人。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：本题考查股权投资基金的设立流程。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。 目前，银行间债券市场现券交
16、易的结算日有( )和( )两种，其中，T为交易达成日。A、T+1;T+3B、T+0;T+1C、T+3;T+5D、T+2;T+3答案：B解析：本题考查债券结算的重要日期。目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日。 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选择新基金托管人。A、2B、1C、3D、6正确答案：D解析：根据中华人民共和国证券投资基金法第四十三条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。 以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。A.战
17、术性资产配置重在管理短期的收益和风险B.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排C.战术性资产配置的有效性是存在争议的D.运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效动态实时动态资产配置方案正确答案：BB项，战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险。战术资产配置的周期较短，一般在一年以内。基金从业考试真题精选及答案9辑 第5辑 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。A.投资人利益优先原则B.全
18、面性原则C.公正性原则D.及时性原则答案：C解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：投资人利益优先原则。全面性原则。客观性原则。及时性原则。 股份有限公司向发起人发行的记名股票可以另立户名或者以代表人姓名记名。( )正确答案:错误解题思路：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 假设投资者买入1手上证50股指期货合约，成交价格为3100，随后又买入2手该股期货合约，成交价格为3120，那么当前他的持仓均价为3113.3。( )正确答案：对 证券投资基金中的( )基金，在完成募集后，
19、基金份额可以在证券交易所上市。A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型正确答案：A解析封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成;开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回的申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。 ( )是在给定投资组合所面临的风险的条件下，计算期回报率，并同时与该投资组合实际实现的回报率相比较。A.夏普指数 B.特雷诺指数 C.詹森指数 D.差异回报率答案：D 证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募
20、集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在( )天内退还给基金认购者。A、15B、30C、60D、90答案：B 下列说法中，错误的是()。A合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性答案：A解析：合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的独立，A错误。基金从业考试真题精选及答案9
21、辑 第6辑 根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是()。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动B 基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。（）答案：错误 衡量企业对于长期债务利息保障程度的是( )。A.资产负债率B.权益乘数C.负债权益比D.利息倍数正确答案：D 基金管理费率通常与基金规模（ ）。A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比正确答案：D(JP77)基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与风险成
22、正比，与基金规模成反比。基金规模越大，基金管理费率越低；基金风险程度越高，基金管理费率越高。 内部控制系统的目标是( )。A、降低经营风险B、提高基金管理人的经营效益C、消除经营风险D、直接促进组织目标的实现正确答案：D解析：内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。 股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票指数期货B.股票期货C.货币期货D.股票期权正确答案：C股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括股票期货合约、股票期权合约、股票指数期货合约、股票指数期权合约以及上述合约的混合交易合约。C项属于货币衍生工具。 根据中华人民共和国公司法的规定，设立有
23、限责任公司，应当具备的条件有( )。有公司住所股东符合法定人数股东共同制定公司章程有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额A.、B.、C.、D.、正确答案：A解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。(2)有符合公章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。基金从业考试真题精选及答案9辑 第7辑 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织答案：D 下列符合诚实守信规范要求的是()A.压低基金的收费
24、水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案：C解析：诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动正确答案：B 中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。A.以政府间市场为主B.以柜台市场为主C.以交易所
25、市场为主D.以银行间市场为主正确答案：A 下列选项（）关于远期合约的说法错误。A.远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约C.远期合约的违约风险会比较高D.远期合约市场的效率较高正确答案：D 下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，
26、导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：A解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。 产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过( )支持创业投资基金发展并引导其投资方向。A、参股B、融资担保C、政策性贷款D、跟进投资参考答案D基金从业考试真题精选及答案9辑 第8辑 根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放基金的募集。A.2B.3C.1D.6正确答案：D 根据中国
27、证券投资基金业协会的统计数据，截至2022年3月底，我国境内共有基金管理公司( )家。A.65B.78C.96D.101答案：C解析：根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2022年3月底，我囯境内共有基金管理公司96家。 下列人员中，属于证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长答案：D 投资后管理的作用( )。、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值
28、，增加投资收益、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A、.B、.C、.D、.正确答案：B解析：投资后管理的作用：(1)投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全;(2)投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。(3)投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。 基金收益分配的原则不正确的是()。A.首先向投资者返还投资本金B.其次向投资者支付约定的优先收益C.剩余收益按照约定的比例在股东之间进行分配
29、D.剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配答案：C 下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是( )。A、母基金通常只会投资于13只股权投资基金，以防利益分散B、母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决资金太大或太小以至于难以进行合适的投资这一问题C、母基金拥有相当的规模，能够吸引、留住及聘用行业内最优秀的投资人才D、母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源参考答案A解析：本题考查股权投资母基金的特点和作用。母基金通常会投资于多只股权投资基金，这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量，这使母基金的投资实现多样性，如投资阶段、时间跨度、地
30、域、行业、投资风格等，从而投资者可以有效地实现风险分散。 一般而言，( )有杠杆效应，( )通常没有杠杆效应。A.远期合约，互换合约B.期货合约，远期合约C.互换合约，期货合约D.互换合约，远期合约答案：B解析：一般而言，期货合约有杠杆效应，远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。基金从业考试真题精选及答案9辑 第9辑 在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由( )进行基金的投资管理。A.基金管理人B.基金托管人C.投资顾问D.基金销售服务机构答案：C解析：在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基
31、金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由投资顾问进行基金的投资管理，故选项C正确。 （）9月，中国金融期货交易所正式成立。A.2022年B.2022年C.2022年D.2022年正确答案：D2022年9月，中国金融期货交易所正式成立。 国内的黄金ETF主要是投资于（ ），间接投资于（ ）。A.海外上市交易的黄金产品；黄金期货B.海外上市交易的黄金产品；实物黄金C.上海黄金交易所的黄金产品；实物黄金D.上海黄金交易所的黄金产品；黄金期货正确答案：C(P258)国内的黄金ETF主要是投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。 （ ）是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行
32、分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具正确答案：D场外交易市场(简称0TC)通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易。例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生工具交易。 可以成为普通合伙人主体的是( )A、外资公司B、国有企业C、上市公司以及公益性的事业单位D、社会团体正确答案：A解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。 公开募集基金的基金合同不包括( )。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名正确答案：D 基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。员工自律各部门主管的检查监督公司管理层对人员和业务的监督控制董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.、B.、C.、D.、正确答案：BB解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：员工自律；各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；公司管理层对人员和业务的监督控制；董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。