21年证券从业考试题目下载8节.docx
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1、21年证券从业考试题目下载8节21年证券从业考试题目下载8节 第1节 公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有( )。A承销商B法律顾问C审计机构D评估机构正确答案:ABCD 证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为技术分析中的首要信息来源 ( )正确答案:149.A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形和指标分析工具来分析,预测未来的市场走势。题干中表述的是首要信息来源。 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。A外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特
2、别会员B加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司C外国证券机构可以直接从事B股交易D允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务正确答案:ABCD根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要还包括:允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股,那么,该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。( )A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元
3、正确答案:D 深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )。 A首次公开上市发行的股票 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D中国证监会或证券交易所所认定的其他情形正确答案:ACD掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 下列各项中,对我国社保基金认识不正确的是( )A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产,中央财政拨入资金,经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B确定从2022年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但
4、不能超过65%正确答案:D28.D我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,其中银行存款和国债投资的比例不低于50%,但对上限没有要求,不能超过65%的说法不对。 国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行是不以营利为经营目的的政策性银行。( )正确答案: 证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A1个月B2个月C4个月D6个月正确答案:C考查报送报告时间。21年证券从业考试题目下载8节 第2节 基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。( )正确答案: 我国投资
5、银行业务的发展变化具体表现在( )。A发行监管B发行种类C发行方式D发行定价E发行数目正确答案:ACD 本利比是每股市价与每股税后净利的比率。正确答案: 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,这被称为跨市场套利。( )正确答案:掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节,P171。 在贸易与投资一体化理论中,企业的行为有( )等类型。A研发行为B投资行为C总部行为D实际生产行为正确答案:CD答案为CD。经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化。在贸易与投资一体化理论中,企业行为被分为总部行为和实际生产行为,所以C和D选项正确。 若流动比
6、率大则下列说法中正确的是:( )。A营运资金大于零B短期偿债能力绝对有保障C速动比率大于1D现金比率大于20%正确答案:A 关于MM定理,以下说法不正确的是( )。A也称套利定价技术BMM是诺贝尔经济学奖获得者莫格里亚尼迪和米勒的姓氏的第一个字母C它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关D它假设存在一个完善的资本市场,使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消正确答案:C 证券投资的目的是( )A证券投资效用最大化B投资证券收益最大化C证券投资收益与风险同时最大化D证券投资净效用最大化E收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差最大化正确答案:DE95. DE需要从收
7、益与风险的权衡量角度去考虑,证券投资的目的是证券投资净效用最大化,净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差。21年证券从业考试题目下载8节 第3节 ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( )。A组合证券B现金替代C现金差额D其他对价正确答案:ABCD 转让日当天的价格信息发布内容有( )。A股份转让的委托申报时间B股份编码C股份名称D当日转让价格和数量正确答案:BCD80. BCD证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息,转让日当天的价格信息发布内容为:股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。股份转让公司也应按照规定在营业场所进行信息披露。
8、结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 ( )正确答案: 证券组合管理的目标是( )。A.降低风险B.实现投资收益的最大化C操作便捷D.市场保持稳定正确答案:B答案为B。组合管理的目标是实现投资收益的最大化,也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 客户融人证券后、归还证券前,在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 A证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红
9、利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 C证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理正确答案:ABCD熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节,P249。 根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可分为( )。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断正确答案:ABCD 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书同日同报刊登。 ( )正确答案:首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的
10、公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布。 国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的 总资产折为国有股股本。 ( )正确答案:21年证券从业考试题目下载8节 第4节 ( )是南公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A事件异常 B日历异常 C公司异常 D会计异常正确答案:C考点:掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。见教材第十一章第五节,P 288。 沪、深证券交易所债券回赡交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券()正确答案:答案为B沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的
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