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1、南山区科技创新企业成长支持体系研究委托单位：深圳市南山区科技创新局承担单位：南山区科技创业服务中心二一三年一月I南山区科技创新企业成长支持体系研究目 录摘要1一、研究背景：研究对象、研究内容、研究目的与意义31.1 研究对象：南山区科技创新企业成长支持体系31.1.1 科技创新的内涵31.1.2 科技创新企业的范围31.1.3 科技创新企业成长支持体系的内涵41.1.4 科技创新企业成长支持体系的特性41.2 研究内容：成长支持体系的影响因素、构成、关系及作用51.2.1 科技创新企业在不同成长阶段的影响因素51.2.2 科技创新企业成长支持体系的构成要素61.2.3 科技创新企业成长支持体系
2、要素间的关系71.2.4 科技创新企业成长支持体系及其要素对企业成长的作用81.3 研究意义：促进核心技术创新、产业发展创新、区域自主创新81.3.1 促进核心技术创新81.3.2 促进产业发展创新91.3.3 促进区域自主创新体系的形成91.4 研究目的：分析企业成长支持体系的作用机制以促进企业成长101.4.1 界定企业成长支持体系101.4.2 揭示企业成长支持体系的作用机制101.4.3 衡量企业成长支持体系的作用大小111.4.4 以支持体系促进科技创新企业成长11二、科技创新企业成长支持体系的理论基础与构成122.1 科技创新企业成长支持体系的主要理论依据122.1.1 企业成长周
3、期理论概述122.1.2 依据成长周期理论分析科技创新企业不同发展阶段的需求132.1.3 区域技术创新理论概述142.1.4 依据区域技术创新理论确定成长支持体系的构成要素152.2 企业成长投融资体系“科技+金融”让企业飞翔152.2.1 投融资需求大152.2.2 投资主体与形式多样162.2.3 覆盖行业领域全162.2.4 投融资机制活172.3 区域技术创新体系企业成长关键182.3.1 信息共享机制有利于企业科学决策182.3.2 校企结合促进科技研发集成192.3.3 技术合作和成果转让促进创新资源的流动192.3.4 隐性知识扩散系统提高区域整体技术水平202.4 政策支持体
4、系以政策促进创新和保障企业成长212.4.1 财税金融政策支持：可引导社会资金、提供担保、完善资本市场212.4.2 科技投入政策支持：具有形式多样性、可助结构调整与产业转型222.4.3 创新人才政策支持：从培养、引进、管理、服务等助推企业成长222.4.4 知识产权制度支持：在申请、保护、展示、交易等环节保驾护航232.4.5 政府采购政策支持：通过政府采购向社会传递发展方向与重点242.5 人才支持体系创新源头、成长保障242.5.1 实施人力资源开发优先投入战略252.5.2 建立健全专业人才培养体系252.5.3 创新专业人才绩效激励制度262.5.4 完善社会环境生活保障体系262
5、.6 专业服务支持体系提供专业化服务，提高企业核心竞争力282.6.1 以信息咨询服务提高决策能力282.6.2 以创业支持和管理服务改善经营292.6.3 以科技中介服务增强核心业务292.6.4 以人力资源开发服务促进内源性创新302.6.5 以基础设施服务解除后顾之忧30本章小结31三、南山区科技创新企业成长支持体系的实践与成效333.1 南山区科技创新企业成长支持体系建设基础、战略及成效概述333.1.1 南山区丰富的创新资源是建立科技创新企业成长支持体系的基础333.1.2 “大孵化器”战略是南山区科技创新企业成长支持体系的载体与指南343.1.3 “大沙河创新走廊”系列战略推进创新
6、企业成长支持体系的全区覆盖353.2 南山区科技创新企业成长支持体系的具体实践373.2.1 成功构建多渠道、多层次、多元化的融资体系373.2.2 扩大技术交流和合作，建设区域技术创新体系393.2.3 从城市建设、产业规划和财税金融等完善政策支持体系413.2.4 培养引进兼收并蓄，汇集四方创新人才资源443.2.5 联合政府和社会力量，提供专业化创新服务463.3 南山区科技创新企业成长支持体系的参与主体483.3.1 政府机构主要负责产业规划和政策制定实施483.3.2 孵化器、产业联盟、行业协会等各类社会科技中介组织493.3.3 科技创新企业成长支持体系的服务对象与主要构成50本章
7、小结52四、南山区科技创新企业成长支持体系的作用与效应评估534.1 从产业的角度看成长支持体系的作用534.1.1 促进建立了南山区科技创新企业成长支持体系534.1.2 助力形成了南山区较完善的高新技术产业格局534.2 从企业的角度评价创新投资体系544.2.1 研发资金仍然主要来源于企业自筹，金融机构参与不够544.2.2 深圳市级政府资助较多，区级政府资助需要进一步加强554.2.3 手续繁杂和缺乏信用担保是科技企业融资难的主要原因554.2.4 企业产权交易方式较多，但本地产权交易市场不够完善564.3 从企业角度看区域技术创新体系564.3.1 企业自主研发能力较强、技术创新方式
8、多种多样564.3.2 公共技术平台在企业科技研发中发挥了重要作用574.3.3 区内科技创新企业之间、与国内外科研院校之间的技术合作有待加强584.3.4 成熟期企业与科研院校的科技合作比较密切，但科技成果转化仍不多594.4 从企业的角度看南山区政府政策支持体系604.4.1 政府政策工具较为多样，财税优惠、人才政策、科技奖励最受企业认可604.4.2 财税优惠政策较为完备，但门槛太高、手续繁琐614.4.3 法律法规环境较为优越，但宣传工作不到位624.4.4 政府行政效率有待提高，沟通渠道需更通畅624.5 从企业角度看南山区人才支持体系634.5.1 科技创新企业大专以上员工比例高，
9、高于深圳高新技术企业标准634.5.2 科技创新企业研发人员的比重较高，高于深圳高新技术企业标准644.5.3 企业人力资源问题仍然突出，高层次人才缺乏、资金问题、政策支持少654.6 从企业角度看专业服务支持体系的作用664.6.1 孵化器提供的大部分专业服务被企业认为是重要的664.6.2 优惠租金、交通位置、民声信誉、提升知名度等服务对企业效用显著684.6.3 企业认为投资融资、产品宣传等服务需要改进和加强69本章小结71五、对策与建议735.1 南山区科技创新企业成长支持体系的要素选择与组成建议735.1.1 各有侧重，针对不同规模企业的需求提供支持735.1.2 南山区各有缓急，针
10、对不同经济环境提供不同的支持735.1.3 各有内涵，针对不同发展阶段提供相应的支持735.1.4 各有特色，针对区域的差别性提供差别性支持745.2 南山区科技创新企业成长支持体系的组织与运营管理建议745.2.1 支持体系的组织要加强协同、发挥政府与市场“两只手”的作用745.2.2 成长支持体系的运营要做到主体多样化、多激励、高科技含量、强化科技中介作用755.2.3 企业成长支持要做到体系化、针对性、开放性、准确定位并有南山特色755.3 南山区科技创新企业成长支持体系的考核与评估对策与建议775.3.1 考核与评估内容要覆盖资金、技术、人才、政策、专业服务质量775.3.2 考核与评
11、估方式应采用专家评审与政府审核等多种方式775.3.3 考核与评估主体应包括政府、科技中介、企业、行业人士7777摘要科技创新企业是知识经济时代的主力军、推动产业技术升级的重要力量，在实施创新驱动战略中扮演关键角色。构建和完善针对科技创新企业的成长支持体系，有助于促进科技创新企业的发展和集聚，有助于产业结构的升级和经济的可持续发展。因此，有必要深入研究科技创新企业的成长支持体系，以便更好地促进企业的成长壮大，同时也推动南山区科技创新体系的完善，提升经济可持续发展的能力。根据企业生命周期理论，科技创新企业的发展依次经过初创期、成长期、成熟期、蜕变期或衰退期四个阶段，企业不同的发展阶段有不同的特点
12、，从而产生不同的经营风险和发展诉求；根据区域技术创新理论，为了提高科技创新企业的自主创新能力，需要从投资、技术、政策、人才、专业服务等五方面提供相应的支持。本课题研究的南山区科技创新企业成长支持体系正是针对企业的不同成长阶段，囊括资金、技术、政策、人才、服务等方面的全方位、全过程综合支持体系。本课题针对科技创新企业成长支持体系，以南山区内企业为例，用企业成长周期理论与区域技术创新理论进行分析。研究将以中小型科技创新企业及其支持体系为主要对象，因为中小企业更需要成长支持体系的支持。采用案例研究、问卷调查等方法，通过理论和数据分析，主要得到以下发现与结论：（1）南山区科技创新成长支持体系已经建立：
13、创业成长投资体系、区域技术创新体系、政府政策支持体系、人才培养支持体系、创新服务支持体系等五个子系统的建设基本成型。另外，“大孵化器”战略是南山区科技创新企业成长支持体系的重要载体，而“大沙河创新走廊”等战略性创新工程的实施推进了科技创新企业成长支持体系的全区覆盖。（2）从实践效用来看，南山区科技创新成长支持体系在促进辖区内科技创新企业的成长方面产生了积极效果。企业从成长支持体系中不仅获得了大量的资金、人才、技术等生产要素，也获得了政府的政策扶持，这些支持促进了科技创新企业的发展。特别地，成长支持体系提供的专业服务可以有效地提高企业核心竞争力。（3）南山区科技创新企业成长支持体系仍然存在着一些
14、不足之处。如：目前中小型科技创新企业融资渠道狭窄、政府财税支持政策受惠面较小、创新主体间的科技合作和科技成果较少、本地产权交易市场不够完善、经验丰富的高层管理人员及创新人才依然缺乏等等。（4）在进一步完善科技创新企业成长支持体系的过程中，南山区应该在支持体系的要素选择与构成、组织与运营管理、考核与评估等方面加大改进力度。在要素选择与构成上，做到如下几点：第一，各有侧重，即不同规模的企业对资金、技术、政策等发展要素的需求是各不相同的，应根据需求提供相应的支持。第二，各有缓急，即在不同的经济形势下，企业对资金、技术、政策等发展要素的需求程度是不同的。第三，注重发展阶段，即在科技创新企业的不同成长阶
15、段提供不同的支持“套餐”。第四，注重区域差别性，即针对不同发展程度的区域内的科技企业提供不同的要素与服务支持。在组织与运营管理上，首先要做到使支持体系的不同组织间加强协同、发挥政府与市场“两只手”的作用；然后，成长支持体系的运营要做到主体多样化、多激励、高科技含量、强化科技中介作用。在考核与评估上，要注意以下几点：第一，考核与评估内容要覆盖资金、技术、人才、政策、专业服务质量；第二，考核与评估方式应采用专家评审与政府审核等多种方式；第三，考核与评估主体应包括政府、科技中介、企业、行业人士。做到考核与评估内容、形式、主体的科学合理，将使企业成长支持体系更加完善和有效。同时，在政策制定过程中，要了
16、解科技创新企业的资源与服务需求，制定针对性的政策措施；在政策实施过程中，要提高政策时效性，加大对中小型科技创新企业的政策倾斜。另外，在产业规划方面，要利用产业集聚的外溢效应，培育和发展高新技术产业链，以产业链支持不同类型与规模的企业成长。一、研究背景：研究对象、研究内容、研究目的与意义科技创新企业是推动产业技术升级的重要力量，在实施创新驱动战略中扮演关键角色。本章从科技创新企业等内涵的界定开始，对研究对象、内容、目的与意义等进行简要说明。1.1 研究对象：南山区科技创新企业成长支持体系本课题的主要研究对象是南山区科技创新企业及其成长支持体系，研究将主要从企业的角度进行，首先将从介绍科技创新、创
17、新企业、支持体系的内涵界定开始，然后分析研究对象科技创新企业成长支持体系的特征。1.1.1 科技创新的内涵科技创新是原创性科学研究和技术创新的总称，是指创造和应用新知识与新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品，提高产品质量，提供新服务的过程。在创新主体与要素上，科技创新涉及政府、企业、科研院所、高等院校、国际组织、中介服务机构、社会公众等多个主体，包括人才、资金、科技基础、知识产权、制度建设、创新氛围等多个要素，各创新主体之间交互影响，各创新要素受市场或政府力量的影响，在创新系统内流动、分配、组合。1.1.2 科技创新企业的范围本课题研究的“科技创新企业”是指那些具有自主知
18、识产权的核心技术、持续的创新能力、较好的盈利前景、较高的管理水平的科技企业，这类企业具有创新发展战略和文化，同时其生产经营特点为具有较高科技含量的产品，生产过程或工艺具有高技术水平。本课题侧重从企业成长周期理论研究南山区中小型科技创新企业的成长支持体系建设。这样考虑的原因有几个方面：一方面，种子期、初创期、成长期的科技创新企业规模较小，成长支持体系对这类企业的支持效应更为明显；另一方面，由于成熟期和蜕变期的科技创新企业已经拥有较强的资源吸纳和配置能力，已经具备足够的生存与发展能力，其业务能力和成长环境基本延伸、或超出了南山区的地域范围。此外，统计数据显示，在2009年，南山区中小型科技创新企业
19、在数量上就已经占绝对多数，如表1所示。这些企业需要较好的支持体系。表 1 南山区各类规划科技创新企业的数量及比例为使研究成果应用于更多的科技创新企业，本课题所指的“科技创新企业”有两种含义：广义地说，涵盖范围为南山区内所有的科技创新企业（包括540家南山高新技术产业园大中型科技企业在内）；狭义地说，涵盖范围为南山区内小微型科技创新企业（包括南山区内32家孵化器内入驻的2000余家科技创新创业企业）。1.1.3 科技创新企业成长支持体系的内涵一般来说，成长支持体系是指符合市场经济发展要求、经济运行规律与企业成长规律，由市场、社会与政府共同构成的支持与促进企业创业与成长的多层次、多渠道、多元化、社
20、会化、综合性的支持系统。这一体系应从环境、制度、法律、政策、机构及相关措施与平台方面加以构筑。具体来说，本课题所分析的科技创新企业成长支持体系是指为了促进科技创新企业的健康发展，能够满足科技创新企业在各个成长阶段的发展诉求，囊括资金、技术、人才、服务、政策等方面的全方位、全过程综合支持体系。之所以建设成长支持体系是因为相对于一般企业，科技创新企业风险更大、运营复杂、外部效应明显，因此需要社会、政府、市场等各方力量的支持协助1.1.4 科技创新企业成长支持体系的特性1. 开放性科技创新企业成长支持体系不仅要实现区域内各主体之间的相互连接，还要实现与国家或其他区域支持体系之间的连接。只有扩大对内、
21、对外开放，加强各个区域成长支持体系之间的开放性，取长补短，才能实现城际、区际人才、技术和资金等生产要素的合理流动。2. 协调性科技企业成长支持体系不是各种要素资源的简单相加或偶然堆积，而是要各要素相互作用构成一个有机整体。政府、科技服务组织、企业、高校、研究机构之间的利益诉求各不相同，只有兼顾各方利益，整合各个市场主体优势资源，“优势互补、利益共享”，才能实现科技和经济的有机结合。3. 竞争性在市场经济时代，竞争是最主要的激励和淘汰机制。通过市场的自由选择功能、竞争使需求者对创新成果进行选择，只有那些最合适的创新才能获得盈利，从而推动创新资源更加合理地配置。4. 市场导向与政府引导推动相结合科
22、技创新企业成长支持体系必须以市场机制为基础，企业成为创新投入的主体，市场成为成长支持体系的资源配置基础，充分发挥企业的积极性、能动性。同时需要政府从社会利益出发，通过各种政策手段扶持、引导和推动科技创新企业的成长。1.2 研究内容：成长支持体系的影响因素、构成、关系及作用1.2.1 科技创新企业在不同成长阶段的影响因素企业的成长过程，是一个从小到大、由弱变强的动态变化过程，科技创新企业也不例外。结合其特有的成长规律，按企业生命周期理论，可以将科技创新企业的发展划分为初创期、成长期、成熟期、蜕变（衰退）期四个阶段。科技创新企业各个成长阶段所面临的风险如下：从风险特征看，在初创期，科技创新企业的风
23、险更多地表现为创业风险，即把科技成果转化为实现生产力过程中所产生的各种经营风险、技术风险、产品风险、市场风险的综合。进入成长期，科技创新企业基本排除了技术风险，面临的风险主要是市场风险和管理风险。由于科技进步加快对科技创新企业的影响远远大于一般企业，上述风险对科技企业的影响程度较一般企业要大得多。在成熟期，科技创新企业的产品已在市场上占有较大比例，市场风险已有较大程度降低，管理风险、技术风险却在增大。从市场环境看，在这一阶段，企业的市场地位比较稳固，但由于更多竞争者的介入，竞争极其激烈。在蜕变（衰退）期，科技创新企业在转型过程中会涉及到比一般中小企业更多的资源重组和置换，因而转型风险非常大。为
24、了降低风险，企业应尽可能地采用渐进式的转型扩展。上述几个不同成长阶段的不同风险如图1所示。图 1 科技创新企业在不同成长阶段的影响因素1.2.2 科技创新企业成长支持体系的构成要素资金要素：资金是企业进行生产活动所必须的生产要素。成长支持体系对科技创新企业的支持作用首先表现在投融资方面，即通过专项资金资助、风险投资、信用担保等方法来解决科技创新企业的资金问题，降低企业的融资成本。技术要素：技术水平的高低关乎科技创新企业的核心竞争力，自主研发能力较强的企业能在资金、政策等方面得到优先配置。当部分企业自主研发能力不足时，可以选择从外部渠道获得技术支持。例如，通过科技创新企业和科研院校之间的科技合作
25、和成果转让，成长支持体系有助于提高企业的技术水平，促进科研院校研发成果商业化和产业化。政策要素：政府为了实现经济增长、就业、民生、可持续发展等公共目标，将在不同的经济形势下采取一些政策。以科技创新企业发展政策为例，目前，我国大部分高新科技企业都享受了政府提供的土地、财税等优惠政策。南山区32家孵化器中的2000多家科技创业企业也在此列。人才要素：人才资源是二十一世纪各个企业争夺的焦点。科技创新企业在初创期对技术型人才的需求较为迫切；随着企业规模的扩大，规模化生产和精细化管理使得技能型人才和管理型人才日益短缺。科技创新企业成长支持体系通过加强人才培训、扩大人才交流、完善生活保障等方式，为科技创新
26、企业争取技术型、技能型、管理型等高层次人才。服务要素：财务、法律、人力资源、技术平台、生产设计等专业化的生产性服务、非核心业务服务，为科技创新企业专注于自主研发和生产销售等核心领域提供了可能。对于规模较小、成立时间较短、管理经验不多的中小型科技创新企业来说，专业服务大大简化了企业运营流程，提高了企业核心竞争力。因此，专业服务成为了科技创新企业成长支持体系的要素之一。图 2 科技创新企业成长支持体系的要素1.2.3 科技创新企业成长支持体系要素间的关系投资、技术、政策、人才、服务等五方面的构成要素并不是独立存在的，而是呈现出相辅相成的互动关系，缺一不可、相互吸引。本课题将围绕上述几个方面进行阐述
27、与分析，尝试找出其中的内在机理、提出针对性对策与建议。首先，五个要素之间相互吸引。任何一个要素的聚集，都能不同程度地吸引其他四个构成要素，因此某种因素聚集的某些地区能够获得“先发优势”。以深圳为例，改革开放的政策吸引了大量的内资和外资，人才大量涌入；随着经济总量的增长，以“三来一补”为代表的加工贸易逐渐被高新技术产业取代，技术水平大大提高；经济发展水平的提高导致专业服务的产生和发展，深圳成为一大批生产型服务业的聚集地。在这一过程中，政策、人才、技术、资金等相互吸引，形成了良性循环。其次，在市场经济条件下，资金、技术、人才、服务等要素都具有“逐利”特征。这四个要素往往随着经济发展水平的提高而聚集
28、，市场这只“无形的手”在其中发挥着主要作用。但为了更快地实现产业结构的升级和调整，政府可以通过政策干预四个要素的流动，从而在某一地区提高四个要素的密集度。再次，资金（投资）和技术的结合，需要政策、人才和服务的协助。科技成果的商业化和产业化，必须引导资金和技术相结合。为了加快资金和技术的匹配过程，政府有必要通过相关政策降低投资风险，同时借助各型人才和服务可以提高投资收益率。因此，政策、人才和服务的辅助作用不可小觑。1.2.4 科技创新企业成长支持体系及其要素对企业成长的作用成长支持体系对科技创新企业成长的积极作用，主要体现在资金、劳动力、土地、技术等生产要素的获得更加方便。这些生产要素的配置是企
29、业存在和发展的前提。另外，借助成长支持体系，能够使科技创新企业在成长不同阶段的资源与服务需求得到满足，降低其经营成本。分析支持体系对科技创新企业成长的作用将是本课题的另一重要内容，第二章和第三章将对此进行细致论述。成长支持体系的积极作用，还体现在科技创新企业从产业集聚中获得外部收益（正外部效应）上。在成长支持体系健全的地区，众多科技创新企业集聚在一起，技术信息、商业信息、企业家精神等等通过各种渠道在区域内迅速扩散开来，如果能做到这一点，则会如一些企业家所反映的：连空气中都弥漫着“科技创新”的味道。此外，科技创新企业的集聚也带动了城市形象的提升，它的作用就像帮助企业拥有一张公共名片，有利于企业开
30、拓市场。例如，南山高新区内集聚了中兴、腾讯、TCL、创维等一大批高新技术企业，为深圳市和南山区的科技创新企业树立了一个公共品牌。1.3 研究意义：促进核心技术创新、产业发展创新、区域自主创新科技创新企业是知识经济时代的主力军，是创新驱动战略的市场主体，在创新驱动战略中发挥着不可替代的作用。加强对科技创新企业成长支持体系的研究，支持科技创新企业的成长，有利于提高企业核心技术创新能力，有利于促进产业发展创新，有利于促进区域自主创新。1.3.1 促进核心技术创新在现代社会生产中，知识已成为生产要素中一个最重要的组成部分，以此为标志的知识经济也已经成为21世纪的主导型经济形态。科技创新企业不仅产生新知
31、识、开发新技术、采用新方法，而且将推动科研院所、高校的科研成果的应用与产业化，促进产品的商业化。另外，科技创新企业也是科技与经济结合的主要载体。因此可以说，科技创新企业是知识经济时代的主力军，能够有效促进核心技术创新。科技创新企业成长支持体系的构建，应着眼于企业核心技术自主创新能力的提高。深圳市的发展历程与成就对此进行了很好的注解，例如，正是由于华为、中兴、比亚迪、迈瑞等众多科技创新企业的创立和壮大，深圳市才能从一个小渔村变成一个国际化大都市，高新技术产业成为第一支柱产业，核心技术领域的自主创新能力大大增强。据统计，2012年前10个月，深圳PCT国际专利申请量为6389件，连续9年位居全国第
32、一，占全国总申请量13980件的45.7 %。深圳国内专利申请量57687件，同比增长18.16%，其中发明专利申请量24020件，同比增长10.74%。在英国自然出版集团首次评选出的中国科研实力十强城市中，年轻的深圳赫然在列。深圳近年来的专利申请量表现不俗，充分显示了科技创新、科技创新企业的作用。因此，本研究结果将可以有效促进核心技术创新。1.3.2 促进产业发展创新相关研究显示，发展中国家产业技术进步有三个途径：国际贸易、外商直接投资与自主研发。前两种途径属外源式道路，后一种途径属内源式道路。经过30多年的技术追赶，我国在一些领域技术水平目前已经接近国际水平，技术进步的难度大大增加，外源式
33、道路成本逐步上升甚至失效，产业结构升级遭遇“技术瓶颈”。深圳及南山经过多年的发展后，也遇到相同的瓶颈，需要进行产业结构调整与升级。为突破这一瓶颈，科技创新企业及其支持体系需要发挥重要作用，因为科技创新企业的本质特征是具备较强的科技创新能力，同时拥有核心技术的知识产权，是推动产业结构升级的主要力量。科技创新企业源源不断的专利技术，为深圳高新产业的发展提供了不竭动力，同时也取得了不俗成绩，例如，2011年，深圳中兴通讯凭借2826件专利一举超越日本松下，荣登全球专利申请百强企业榜首，另一深圳企业华为则名列第三。2012年全球专利申请量前5名中有2家深圳企业，而在2000年以前，全球专利申请前20名
34、中没有一家中国企业。中兴、华为的发展，带动了一批通讯行业内上下游企业的发展，有效促进了产业发展。本课题的研究结果也将努力达到这一目的。1.3.3 促进区域自主创新体系的形成南山区“十二五”规划提出，把增强自主创新能力作为加快经济发展方式转变的中心环节和经济结构战略性调整的重要支撑，推动经济发展从要素驱动向创新驱动转变，提升区域自主创新能力。科技创新企业成长支持体系是区域自主创新体系的一个重要子系统。因此，南山区科技创新企业成长支持体系的研究，将促进对区域自主创新体系的形成，从而有助于南山区各企业、科研院校之间新知识、新技术的产生和扩散。此外，创新不仅仅要求科技创新，还包括科技成果的商业化、产业
35、化和市场化等管理创新、应用创新。因此，科技创新企业既要专注于科学技术的创新，又要担负着新技术商业化的重任，同时还是创新资源的聚集地。以深圳市的四个90%为例，90%以上的研发机构设立在企业，90%以上的研发人员集中在企业，90%以上的研发资金来源于企业，90%以上的职务发明专利出自于企业。这充分体现了科技创新企业为创新体系的源泉，因此，科技创新企业在实施创新驱动战略和促进区域自主创新体系中发挥着不可替代的作用。1.4 研究目的：分析企业成长支持体系的作用机制以促进企业成长1.4.1 界定企业成长支持体系界定成长支持体系的内涵和构成要素，是本课题研究的第一个目的，也是完成本课题的前提。本课题将在
36、参考国内外相关文献资料的基础上，对南山区内科技创新企业、支持体系的相关人士进行深度访谈与调查，得到第一手资料，然后分析与界定科技创新企业成长支持体系。界定好成长支持体系的内涵，才能在运用企业成长周期理论和区域技术创新理论分析的基础上，提炼出南山区科技创业成长支持体系的构成要素、基本框架。并以此为针对性分析科技创新企业成长体系要素及要素间关系、构建该较完整的支持体系奠定基础。1.4.2 揭示企业成长支持体系的作用机制本课题的第二个目的，在于揭示科技创新企业如何从成长支持体系中获得帮助，以及成长支持体系对企业的作用方式，即揭示成长支持体系对科技创新企业的作用机理。南山区在科技创新企业成长支持体系的
37、构建和完善中积累了大量的实践经验。通过剖析南山区成长支持体系的实际效果，将可以发现资金、人才、技术、信息、政策、服务等生产要素向科技创新企业流动的清晰脉络、揭示创新企业成长支持体系的作用机理，包括作用条件、作用方式等。1.4.3 衡量企业成长支持体系的作用大小衡量成长支持体系的作用大小，是本课题研究的另一主要目的。衡量的角度主要有两个：第一，站在产业的角度，可以宏观地概括成长支持体系的作用大小。从产业的角度，将可以更好地理解支持体系的作用，因为支持体系包括技术、人才、政策等不同要素。第二，站在科技创新企业的角度，可以微观评价成长支持体系的实施效果，进而发现成长支持体系的不足之处。企业的资源与服
38、务需求，是支持体系功能发挥的目的与方向。1.4.4 以支持体系促进科技创新企业成长本课题将提出相关政策建议，最终目的在于完善南山区科技创新企业成长支持体系，推广该体系的有益经验。构建较完善的科技创新企业成长支持体系，将从成长环境的培育、成长方式的优化、成长方向的正确性、成长资源的有效使用等方面促进科技创新企业的成长，特别是有利于促进中小型科技创新企业的成长壮大。南山区科技创新企业成长支持体系研究二、科技创新企业成长支持体系的理论基础与构成2.1 科技创新企业成长支持体系的主要理论依据企业成长周期理论和区域技术创新理论是本课题的主要理论依据。通过成长周期理论可以对科技创新企业的成长阶段进行深入了
39、解，并针对各个阶段的企业诉求进行分析；在此基础上，参考区域技术创新相关理论，可以确定投融资、技术、政策、人才、服务为成长支持体系的要素构成。上述两个理论的有机结合，能够提高科技创新企业成长支持体系分析结果的科学性。2.1.1 企业成长周期理论概述自20世纪50年代以来，国内外许多学者对企业生命周期理论开始关注，并从不同视角对其进行了考察和研究。其中，马森海尔瑞(Mason Haire)首先提出可以用生物学中的“生命周期”观点来看待企业，认为企业的发展也符合生物学中的成长曲线。20世纪70年代到80年代中，邱吉尔、刘易斯、葛雷纳以及伊查克爱迪思等学者们在企业生命周期理论研究的基础上，纷纷提出了一
40、些企业成长模型，开始注重用模型来研究企业的生命周期。企业生命周期理论中最有代表性的人物伊查克爱迪思（Ichak K. Adizes），在企业生命周期一书中，把企业成长过程分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、贵族期、官僚初期、官僚期以及死亡期共十个阶段（如图3所示）。图 3 伊查克爱迪思提出企业生命周期的十个阶段此外，还有很多国内外学者从不同角度对企业生命周期进行了划分，揭示了各个阶段的特征，但过多的阶段划分对于企业策略的选择实际意义不大。本文选择生命周期四阶段模型来研究科技创新企业的成长策略，即初创阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段。在企业生命周期的不同阶段，企业发展存在不同的特点，相
41、应地在融资策略、人才使用、技术创新及经营模式等方面也应有所不同（如表2所示）。表 2 企业成长周期特征及其特点生命周期发展目标和战略所需能力初创期仅有商业构想，努力推出能满足特定市场需求的产品和服务，争取生存。商业眼光研发能力推销能力成长期需要有明确的市场目标和策略，积极参与竞争，建立管理规范，追求更大发展。市场营销组织协调财务管理成熟期市场份额稳步扩大，建立以营利为目标的经营战略，强调财务监控。技术领先社会联系专业管理衰退/蜕变期亟需确定新的发展方向，进行必要的重组和并购。否则面临衰退。技术更新预算控制变革管理2.1.2 依据成长周期理论分析科技创新企业不同发展阶段的需求科技创新企业在成长的
42、不同阶段，其对资源、服务的需求也不同，例如：在创建之初，科技创新企业需要各种资源要素的投入，加上大部分科技创新企业所固有的高投入的特征，所以这一阶段资金需求量非常大，投入密度也大。能否及时筹集到企业生存所需的足够资金，能否选择有效的筹资渠道，是初创阶段面临的主要问题。在成长阶段，科技创新企业为了满足市场需求而扩大生产，产品销量和经营规模出现快速增长。这一时期产品在市场上已具有自己的定位，扩大营销、创建市场成了这一时期的首要任务。与此同时，随着企业管理逐步走上正轨，融资能力也明显增强，企业因此可以从各种资金来源渠道筹措资金。在这一阶段，科技创新企业不同部门之间却容易产生不协调或矛盾，需要积极调整
43、管理组织机构。在成熟期，科技创新企业已达到一定的规模，各方面的条件都比较成熟。为了成功地过渡到蜕变期（而不是衰退期），企业在保证正常运营的同时，必须加强对高技术产品(服务)或工艺的研究和开发力度，以掌握新的技术优势。在蜕变期，由于这一阶段是科技创新企业的第二个初创期，企业在社会上已具有一定的影响力和知名度，新产品(服务)或工艺很容易被市场接受，盈利剧增。企业必须加强营销体系的建设和营销渠道的开拓，以取得更大的发展。因而能否为市场提供足够的产品成了企业成功的关键。2.1.3 区域技术创新理论概述对区域技术创新理论、以及由其衍生的企业创新能力，国内学者做了较多的相关研究。例如，在企业创新能力的研究
44、上，马胜杰(2002)认为企业自主创新能力可分为产品创新能力和工艺创新能力；也可以分为辨别市场机会能力、研究开发能力、生产能力和营销能力；还可以分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力等六个能力要素。魏江(2002)基于技术创新过程的角度，认为研究开发能力、制造能力、市场营销能力、组织管理能力以及创新源的投入能力五种能力要素共同组成了企业的技术创新能力。研究显示，企业创新能力、技术创新能力共同构成了区域技术创新理论的基本要素。在区域技术创新的支撑体系研究上，何强、徐绍琛(2006)从政策支撑的角度，通过对昆明市民营科技企业的调查，发现资金扶持、法律保障、
45、税收优惠、技术挟持和人才引进政策等五方面是企业的主要政策需求，而且在企业不同发展阶段，需求的排序有所区别。陈红川(2008)从财政支持体系、税收支持体系、金融支持体系、知识产权保护体系、人才服务体系、技术服务体系等方面，探讨了科技创新成长支持体系。王亚斌等(2008)提出企业技术创新体系主要包含技术支撑、融资服务、创新政策支撑、人力资源支撑、信息支撑和社会中介服务等方面的内容，企业技术创新的程度来自于服务体系的相互协作。陈娟(2008)在研究中发现，高新技术企业在自主创新和成长过程中会受到政策法律、市场、资源供给、科技服务以及技术文化等诸多外部环境的影响。相关研究成果显示，区域技术创新体系由科
46、技创新企业等创新要素组成，既包括外部要素，也包括内部要素。同时，完善的体系构建也能促进科技创新企业的成长，二者相互影响。本课题研究的企业成长支持体系与区域技术创新体系有一定重合、联系，因此，需要运用区域技术创新理论进行分析。2.1.4 依据区域技术创新理论确定成长支持体系的构成要素科技创新企业的成长基于所在区域的外部经济环境，特别是技术创新环境的支撑。一个企业的成长，离不开当地人才、资金、技术等等生产要素源源不断的供给。对于科技创新企业来说，技术创新是其核心竞争力所在。因此，区域技术创新理论所包涵的大部分支撑因素，对科技创新企业增强自主创新能力和提高核心竞争力都有重要意义。除了外部因素外，企业
47、自身的运营和管理也至关重要。比如自主研发能力依赖于企业资金、人才等创新资源的投入强度，市场开拓能力依赖于企业战略、销售渠道、团队建设等营销策略的组织实施能力。区域技术创新理论中的这部分内部因素，尤其是企业自主研发能力，也构成了科技创新体系的重要内容。综上所述，本课题将在前期已有研究的发现与成果的基础上，把科技创新企业成长支持体系分为创业成长融资体系、区域技术创新体系、政府政策支持体系、人才培养支持体系和创新服务支持体系等五个子系统。这五个子系统内外兼备，相辅相成，缺一不可。2.2 企业成长投融资体系“科技+金融”让企业飞翔2.2.1 投融资需求大融资难已成为制约中小型科技创新企业健康发展的首要问题。由于科技创新企业研发力度强、在产品研发环节耗资大，加上产品中试、市场推广等经营活动的资金需求，科技创新企业、特别是中小型科技创新企业的资金压力非常大。调查也显示，不同规模、不同发展阶段的科技创新企业对资金的需求量也不同，如：根据对广东地区17个市（县）253家中小型科技创新企业的调研数据，初创期的中小型科技创新企业的融资需求集