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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C3. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D4. 【问题】 在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基
2、金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C5. 【问题】 优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 股权投资基金管理人是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.
3、公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B10. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为（ ）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A12. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C13. 【问题】 基金条款书常见的基金条款
4、不包括（ ）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A14. 【问题】 （ ）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B15. 【问题】 根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】 D16. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括（ ）。A.、B.
5、、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（ ）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B18. 【问题】 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】 D19. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】
6、 B20. 【问题】 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（ ）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C21. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 （ ）依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 A23. 【问题】 股权投资基金管理人是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 下列（）事项发生时，基金管理人应将该
7、事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A26. 【问题】 设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】 B28. 【问题】 某企业2016年财报数据中净资产为2000万元，销售收入为1800万元，净利润1200万元，如果以2016年财报数据为基础采用市盈率倍
8、数计算估值，P/E倍数为5时，计算该公司股权价值为（ ）。A.10000万元B.7000万元C.9000万元D.6000万元【答案】 D29. 【问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B30. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业
9、协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A31. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B32. 【问题】 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（ ）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业
10、发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D33. 【问题】 （ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】 D34. 【问题】 下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（ ）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】 A35. 【问题】 中国证监会可以对下列
11、（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C37. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A38. 【问题】 银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】 A39. 【问题】 某企业注册资本为100万元，经与某股权投
12、资基金协商，约定投资前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（ ）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B40. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括（ ）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C41. 【问题】 下列选项属于增值税的征税范围的是（ ）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A42. 【问题】 甲股权投资基金拟对处于创业早期的某生物医药企业进行业务尽职调查，业
13、务尽职调查阶段重点关注的内容是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43. 【问题】 清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】 C44. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D45. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】 A46. 【问题】 下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【
14、答案】 D47. 【问题】 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C48. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C49. 【问题】
15、中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B50. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D51. 【问题】 契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 D52. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C53. 【问题】 股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更
16、，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】 B54. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A55. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B56. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】
17、 C57. 【问题】 有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】 D58. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是（ ）.A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D59. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D60. 【问题】 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A