《2022年四川省证券从业自我评估测试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省证券从业自我评估测试题.docx（14页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A2. 【问题】 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A4. 【问题
2、】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A5. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证
3、券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A8. 【问题】 下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（ ）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】 B9. 【问题】 擅自设立
4、证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B10. 【问题】 下列有关公司法的说法，正确的是（ ）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包
5、含公司法一部法律【答案】 C11. 【问题】 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C12. 【问题】 证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.10万100万元【答案】 D13. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生
6、品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】 D14. 【问题】 下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C15. 【问题】 最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D
7、.5【答案】 A16. 【问题】 证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B18. 【问题】 经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】 D19. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问
8、应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B20. 【问题】 证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从
9、事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D22
10、. 【问题】 净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C23. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A25. 【问题】 证券公司风险处置措施包括（ ）。A.B.C.D
11、.【答案】 B26. 【问题】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D27. 【问题】 甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公
12、司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】 C28. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A29. 【问题】 金融产品代销机构向客户推介的
13、金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A31. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 D3
14、2. 【问题】 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20【答案】 B33. 【问题】 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状
15、况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】 C35. 【问题】 发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 A36. 【问题】 股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或
16、资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D38. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D39. 【问题】 证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B