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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C2. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，
2、并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D4. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
3、C8. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D9. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A11. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 套利的主要方法包括（
4、 ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A16. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 EViews具
5、有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行
6、业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A24. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D25. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A26. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D27. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I
7、、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C28. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B31. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】
8、 A32. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B33. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 根据
9、证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A37. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B39. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D