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1、XXXXX小额贷贷款有限限公司内部管理制度目录1、XXXXX小小额贷款款有限公公司的经经营定位位- 33 -2、XXXXX小小额贷款款有限公公司组织织架构图图- 44 -3、XXXXX小小额贷款款有限公公司岗位位责任细细则- 5 -4、XXXXX小小额贷款款有限公公司股东东大会议议事规则则- 99 -5、XXXXX小小额贷款款有限公公司董事事会议事事规则- 111 -6、XXXXX小小额贷款款公司员员工劳动动纪律规规定- 16 -7、XXXXX小小额贷款款有限公公司内部部控制制制度- 17 -8、XXXXX小小额贷款款有限公公司信贷贷管理及及其操作作规程规规定- 21 -9、XXXXX小小额贷
2、款款有限公公司信贷贷档案管管理实施施细则- 266 -XXXXX小额贷贷款有限限公司的的经营定定位以改善XXXX农农村地区区金融服服务、促进“三农”和家庭庭工业发发展、促促进个体体工商经经营创业业者和小小企业的的发展为为宗旨，坚持执执行国家家金融方方针和政政策，在在法律、法规规规定范围围内开展展小额贷贷款业务务,做好金金融服务务的补充充。经营范围围：办理理XXXX县域内内各项小小额贷款款；为县县域内中中小企业业提供发发展、管管理、财财务等咨咨询业务务；其他他经批准准的业务务。XXXXX小额贷贷款有限限公司组组织架构构图XXXXX小额贷贷款有限限公司岗岗位责任任细则股东大会会职责1、决定定公司经
3、经营方针针和投资资计划；2、选举举和更换换董事，决定有有关董事事的报酬酬事项； 3、选举举和更换换由股东东代表出出任的监监事，决决定有关关监事的的报酬事事项；4、审议议批准董董事会的的报告；5、审议议批准监监事会的的报告； 6、审议议批准公公司的年年度财务务预算方方案、决决算方案案；7、审议议批准公公司的利利润分配配方案和和弥补亏亏损方案案； 8、对公公司增加加或者减减少注册册资本作作出决议议； 9、修改改公司； 10、审审议法律律、法规规和公司司规定应应当由股股东大会会决定的的其他事事项。董事会职职责1、负责责召集股股东大会会，并向向大会报报告工作作； 2、执行行股东大大会的决决议； 3、决
4、定定公司的的经营计计划和投投资方案案；4、制订订公司的的年度财财务预算算方案、决算方方案； 5、制订订公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损方方案； 6、制订订公司增增加或者者减少注注册资本本等方案；7、决定定公司内内部管理理机构的的设置； 8、聘任任或者解解聘公司司总经理理、董事事会秘书书；根据据总经理理的提名名，聘任任或者解解聘公司司副总经经理、财财务负责责人等高高级管理理人员，并决定定其报酬酬事项和和奖惩事事项； 9、制订订公司的的基本管管理制度度； 10、公公司规定定或股东东大会授授予的其其他职权权。 监事会职职责1、检查查公司的的财务；2、对董董事、总总经理和和其他高高级管理理人员执执
5、行公司司职务时时违反法法律、法法规或者者章程的的行为进进行监督督；3、当董董事、总总经理和和其他高高级管理理人员的的行为损损害公司司的利益益时，要要求其予予以纠正正，必要要时向股股东大会会或国家家有关主主管机关关报告； 4、提议议召开临临时股东东大会； 5、列席席董事会会会议； 6、公司司规定或或股东大大会授予予的其他他职权。总经理岗岗位职责责1、执行行董事会会决议，主持全全面工作作，积极极完成董董事会下下达的各各项经营营指标，保证经经营目标标的实现现；2、组织织实施经经董事会会批准的的公司年年度工作作计划和和财务预预算报告告及利润润分配、使用方方案；3、负责责公司的的日常经经营管理理工作，编
6、制公公司的年年度贷款款业务经经营目标标，报请请董事会会审查批批准。在在董事会会授权范范围内，以法人人的身份份代表公公司签署署有关协协议、合合同、合合约和处处理有关关事宜；4、深入入了解本本行业动动态，对对小额贷贷款业务务发展进进行预测测、评估估，及时时、准确确把握市市场发展展趋势，打造高高绩效的的经营团团队，构构建有效效的经营营渠道，搭建和和维护合合作平台台，保证证贷款业业务的持持续平稳稳增长；5、负责责组织机机构和人人事编制制，决定定各职能能部门、职员的的任免、报酬、奖惩。建立健健全公司司统一、高效的的组织体体系和工工作体系系。决定定对成绩绩显著的的员工予予以奖励励，为违违纪员工工的处分分，
7、直至至辞退；6、健全全财务管管理，严严格财经经纪律，搞好增增收节支支和开源源节流工工作，保保证现有有资产的的保值和和增值；7、坚持持民主集集中制的的原则，充分发发挥员工工的积极极性和创创造性。搞好员员工的思思想政治治工作，加强员员工队伍伍的建设设，建立立一支作作风优良良、纪律律严明、训练有有素、执执行力强强的员工工队伍；8、加强强企业文文化建设设，搞好好社会公公共关系系，树立立公司良良好的社社会形象象。加强强廉政建建设，搞搞好精神神文明建建设，支支持各种种社团工工作；9、掌握握和正确确执行国国家相关关政策和和法律法法规，遵遵守公司司，保证证公司各各项经营营管理活活动的合合法性；10、定定期向公
8、公司董事事会提交交信贷业业务运行行状况报报告，根根据公司司发展需需要，作作出管理理决策调调整，报报董事会会审批；11、积积极完成成董事会会交办的的其他工工作任务务。副总经理理岗位职职责1、在总总经理领领导下负负责综合合管理部部的全面面工作，努力作作好总经经理的参参谋助手手，起到到承上启启下的作作用，认认真做到到全方位位服务；2、在总总经理领领导下负负责企业业具体管管理工作作的布置置、实施施、检查查、督促促、落实实执行情情况；3、协助助总经理理作好经经营服务务各项管管理并督督促、检检查落实实贯彻执执行情况况；4、负责责各类文文件的分分类呈送送，请集集团领导导阅批并并转有关关部门处处理；5、协助助
9、总经理理调查研研究、了了解公司司经营管管理情况况并提出出处理意意见或建建议，供供总经理理决策；6、做好好总经理理办公会会议和其其他会议议的组织织工作和和会议纪纪录。做做好决议议、决定定等文件件的起草草、发布布；7、做好好企业内内外文件件的发放放、登记记、传递递、催办办、立卷卷、归档档工作；8、负责责保管使使用企业业图章和和介绍信信；9、负责责企业内内外的公公文办理理，解决决来信、来访事事宜，及及时处理理、汇报报；10、负负责上级级领导机机关或兄兄弟单位位领导的的接待、参观工工作。 企业发展展部职责责1、组织织对公司司各部门门、人员员工作的检检查、评评价、考考核；2、负责责对公司司整体形形象的策
10、策划工作作；3、组织织拟订公公司发展展规划和和战略方方针；4、草拟拟并及时时修改公公司及各各部门机机构的各各项规章章制度；5、协助助搞好与与政府有有关部门门的关系系；6、组织织好公司司参加各各类洽谈谈会等活活动；7、定期期检查各各部门落落实公司司计划、工作的的情况；8、完成成领导交交办的其其他工作作。公司业务务部职责责1、负责责公司业业务的市市场分析析，研究究制定并并组织实实施公司司客户战战略、营营销策略略、业务务创新及及整体综综合营销销方案；2、负责责与贷款款企业相相关行业业、产业业和产品品信息的的搜集、整理、分析和和反馈；3、负责责贷款企企业信用用等级评评定及授授信资料料的整理理、上报报；
11、4、做好好企业贷贷款利息息收回工工作；5、负责责对贷款款资料及及合同文文本的归归类保管管工作；6、准确确掌握贷贷款企业业运营状状况，定定期提交交信贷资资金运营营情况的的分析报报告；7、完成成领导交交办的其其他工作作。风险控制制部职责1、负责责监督从从事信贷贷业务的的相关部部门严格格执行信信贷政策策、规章章、制度度，根据据业务发发展需要要，完善善信贷管管理制度度，组织织开展信信贷管理理工作检检查；2、根据据贷款权权限管理理的要求求，负责责对贷款款及票据据业务进进行审查查，并办办理贷款款审批的的相关手手续；3、负责责对已审审查审批批的信贷贷业务档档案资料料进行整整理和保保管；4、协调调各部门门搞好
12、信信用评定定工作；5、负责责资金运运营和资资金调剂剂工作；6、负责责贷款利利率管理理；7、完成成领导交交办的其其他工作作。法律事务务部职责责1、研究究有关企企业经营营管理方方面的法法律、法法规，参参与重大大经营决决策活动动的谈判判，向公公司领导导提出法法律意见见，并负负责公司司日常的的法制宣宣传、教教育工作作；2、参与与起草、审核公公司及对对外投资资企业规规章制度度等规范范性文件件；3、负责责公司合合同管理理，完善善合同及及其纠纷纷处理资资料的汇汇总归档档、分类类保存、调阅登登记等日日常合同同档案管管理工作作；4、办理理商标、商业秘秘密、专专利保护护等有关关法律事事务，对对有关企企业的资资信进
13、行行调查；5、经有有关单位位授权，协助其其办理股股权转让让、购并并、改制制、清算算和注销销等方面面的法律律手续；6、负责责公司不不良资产产的登记记、清理理欠款工工作；7、负责责公司不不良资产产的债务务重组、抵债资资产的回回收与处处理工作作；8、完成成领导交交办的其其他工作作。财务管理理部职责责1、主管管公司日日常的会会计核算算、财务务管理、贷款及及资本运运行工作作；2、负责责资产、负债和和资本金金的管理理；3、负责责财务收收支和利利润分配配的管理理；4、做好好财务会会计凭证证、报表表以及资资料的整整理和档档案移交交；5、做好好财务分分析和财财务总结结；6、监督督资金的的使用、财产的的购建、维修
14、和和管理；7、负责责与客户户、银行行的对账账；8、负责责草拟财财务收支支计划及及费用开开支的具具体规定定；9、负责责贷款业业务各项项费用核核算、收收取；10、完完成领导导交办的的其他工工作。审记员岗岗位责任任1、核签签、编制制会计凭凭证，整整理保管管财务会会计档案案；2、负责责贷款管管理系统统的发放放，货币币资金的的登记、核算与与管理；3、及时时准确办办理票据据的出票票、背书书、承兑兑、保证证、付款款、行使使追索权权等事项项；4、严格格审核外外单位交交来的各各种支票票、汇票票、承兑兑等银行行票据，及时背背书收到到的承兑兑，准确确无误填填写各类类票据并并及时送送交银行行，做到到当日票票据当日日送
15、交银银行；5、严格格审核出出纳提交交的各类类帐务登登记，如如有问题题及时与与出纳、会计取取得联系系核对；6、建立立健全出出纳各种种账目，及时序序时登记记现金日日记账、银行存存款日记记账，每每日及时时核对各各银行资资金到帐帐情况，不得出出现本公公司帐户户退支情情况，否否则将由由其承担担银行罚罚金；7、随时时掌握备备用金余余额、银银行存款款余额，每日业业务终了了与出纳纳核对现现金日记记账余额额并与库库存现金金核对无无误，做做到日清清月结；9、定期期核对现现金日记记账、银银行存款款日记账账与总账账、账款款相符；10、严严格审核核付款凭凭证和审审批手续续，及时时准确无无误地批批复各种种应收、应付款款项
16、；11、严严格执行行支票管管理制度度，不准准签发空空头支票票，按规规定签发发空白支支票，购购买，保保存，领领用支票票进行详详细登记记，支票票遗失要要即时办办理挂失失手续；12、认认真编制制记账凭凭证，正正确运用用会计科科目；13、做做好业务务内会计计资料的的保管，配合会会计主管管做好整整理与定定期归档档工作；14、完完成主管管交办的的其他工工作任务务。出纳岗位位职责1、按规规定每日日登记现现金日记记账；2、根据据记账凭凭证收付付现金；3、每日日负责盘盘清库存存现金，核对现现金日记记账，按按规定程程序保管管现金，保证库库存现金金安全；4、保管管好各种种空白支支票、票票据、印印鉴；5、负责责接收各
17、各项银行行到款进进账凭证证，并传传递到有有关的制制单人员员；6、负责责代理记记账单位位出纳工工作；7、完成成科领导导交办的的其他任任务。综合管理理部职责责1、负责责上级来来文的登登记、分分发、催催办，本本公司文文件起草草、誊印印、分发发工作；2、负责责股东大大会、董董事会、监事会会等各类类会议的的通知、组织和和记录；3、负责责公司内内部综合合材料的的起草、审核工工作；4、负责责公司财财务物资资的采购购及管理理，固定定资产的的维修及及管理；5、负责责因工作作原因的的上级及及外单位位来客的的接待工工作；6、负责责安全保保卫工作作及后勤工工作；7、完成成领导交交办的其其他工作作。XXXXX小额贷贷款
18、有限限公司股股东大会会议事规规则第一条 为了了维护股股东的合合法权益益，确保保股东大大会的正正常秩序序和议事事效率，根据中华人人民共和和国公司司法、中华华人民共共和国证证券法等有关关法律、法规，制定本本规则。 第二条条 公公司召开开股东大大会，董董事会应应严格遵遵守公公司法等法律律法规关关于召开开股东大大会的各各项规定定，认真真、按时时组织好好股东大大会。 第三条条 出出席会议议的人员员包括股股东(或或代理人人)、董董事、监监事、董董事会秘秘书、高高级管理理人员、聘任律律师及董董事会邀邀请的人人员，公公司有权权拒绝其其他人士士入场。第四条 股东东大会会会议由董董事会依依法召集集，由董董事长主主
19、持。董董事长因因故不能能履行职职务时，由董事事长指定定的其他他董事主主持；董董事长不不能出席席会议，董事长长也未指指定人选选的，由由董事会会指定一一名董事事主持会会议；董董事会未未指定会会议主持持人的，由出席席会议的的股东共共同推举举一名股股东主持持会议；如果因因任何理理由，股股东无法法主持会会议，应应当由出出席会议议的持有有最多表表决权股股份的股股东(或或股东代代理人)主持。第五条 股东东大会设设立秘书书处，具具体负责责大会有有关程序序方面的的事宜。 第六条条 在在股东大大会召开开过程中中，董事事会要以以维护股股东的合合法权益益、确保保大会正正常秩序序和议事事效率为为原则，认真履履行法定定职
20、责。公司全全体董事事对于股股东大会会的正常常召开负负有诚信信责任，不得阻阻碍股东东大会依依法履行行职权。 第七条条 股股东参加加股东大大会，依依法享有有发言权权、质询询权、表表决权等等各项权权利。 第八条条 股股东要求求在股东东大会发发言，须须在股东东大会召召开前两两天，向向大会秘秘书处登登记。在在股东大大会召开开过程中中，股东东临时要要求发言言或就有有关问题题提出质质询的，须先向向大会秘秘书处报报名，经经大会主主持人许许可，始始行发言言或提出出问题。登记发发言的人人数一般般以十人人为限，超过十十人时，取持股股数多的的前十位位股东。发言顺顺序亦按按持股数数多的在在先。 第九条条 股股东发言言时
21、，应应首先报报告其所所持有的的股份份份额并出出示其股股东编号号卡(授授权委托托书)、本人身身份证等等有效证证明。 第十条条 每每一股东东发言不不得超过过两次，第一次次发言的的时间不不得超过过十分钟钟，第二二次发言言不得超超过五分分钟。 第十一一条 公司董董事长或或总经理理，应当当认真负负责、有有针对性性地回答答股东提提出的问问题。一一次回答答问题的的时间，同样不不得超过过十分钟钟。董事事长也可可委托其其他人员员回答问问题。 第十二二条 股东大大会对所所有议事事日程的的提案应应当进行行逐项表表决，不不得以任任何理由由搁置或或不予表表决。年年度股东东大会对对同一事事项有不不同提案案的，应应以提案案
22、提出的的时间顺顺序进行行表决，对事项项作出决决议。 第十三三条 临时股股东大会会不得对对召开股股东大会会的通知知中未列列明的事事项进行行表决。临时股股东大会会审议通通知中列列明的提提案内容容时，对对涉及公公司增加加或者减减少注册册资本，发行公公司债券券，公司司的分立立、合并并、解散散和清算算，公公司的的修改，利润分分配方案案和弥补补亏损方方案，董董事会和和监事会会成员的的任免，变更募募集资金金的投向向，需股股东大会会审议的的关联交交易，需需股东大大会审议议的收购购或出售售资产事事项，变变更会计计师事务务所，公司规规定的不不得通讯讯表决的的其他事事项等提提案内容容的，不不得进行行变更；任何变变更
23、都应应视为另另一个新新的提案案，不得得在本次次股东大大会上进进行表决决。 第十四四条 股东大大会就关关联交易易进行表表决时，涉及关关联交易易的各股股东，应应当回避避表决，上述股股东所持持表决权权不应计计入出席席股东大大会有表表决权的的股份总总数。如如遇特殊殊情况关关联股东东无法回回避时，公司在在征得有有权部门门的同意意后，可可以按照照正常程程序进行行表决，并在股股东大会会决议公公告中作作出详细细说明。股东大大会在审审议有关关关联交交易事项项时，关关联股东东应当出出席股东东大会，但没有有表决权权，除非非前款所所述情况况发生时时。负责责清点关关联交易易事项的的表决投投票的股股东代表表不应由由关联股
24、股东的代代表出任任。 第十五五条 股东大大会审议议董事、监事选选举的提提案，应应当对每每一个董董事、监监事候选选人逐个个进行表表决。改改选董事事、监事事提案获获得通过过的，新新任董事事、监事事在会议议结束之之后立即即就任。 第十六六条 公司董董事会应应当保证证股东大大会在合合理的工工作时间间内连续续举行，直至形形成最终终决议。因不可可抗力或或其他异异常原因因导致股股东大会会不能正正常召开开或未能能做出任任何决议议的，公公司董事事会所有有股东说说明原因因并公告告，公司司董事会会有义务务采取必必要措施施，尽快快恢复召召开股东东大会。 第十七七条 会议提提案未获获通过，或者本本次股东东大会变变更前次
25、次股东大大会决议议的，董董事会应应在股东东大会决决议公告告中做出出说明。 第十八八条 股东大大会各项项决议的的内容应应当符合合法律和和公司司的规规定。出出席会议议的董事事应当忠忠实履行行职责，保证决决议内容容的真实实、准确确和完整整，不得得使用容容易引起起歧义的的表述。股东大会会的决议议违反法法律、行行政法规规，侵犯犯股东权权益的，股东有有权依法法向人民民法院提提起民事事诉讼。第十九条条 股股东大会会决议公公告应注注明出席席会议的的股东（和代理理人）人人数、所所持（代代理）股股份总数数及占公公司有表表决权总总股权的的比例，表决方方式以及及每项提提案表决决结果。对股东东提案做做出的决决议，应应列
26、明提提案股东东的姓名名或名称称、持股股比例和和提案内内容。第二十条条 股股东参加加股东大大会，应应当认真真履行其其法定义义务，不不得侵犯犯其他股股东的权权益，不不得扰乱乱大会的的正常程程序或会会议秩序序。对于于干扰股股东大会会秩序，寻衅滋滋事和侵侵犯其他他股东合合法权益益的行为为，公司司应当采采取措施施加以制制止并及及时报告告有关部部门查处处。第二十一一条 股东大大会记录录由出席席会议的的董事和和记录员员签名，并作为为公司档档案由董董事会秘秘书保存存。第二十二二条 本规则则的解释释权属于于公司董董事会。第二十三三条 本规则则经股东东大会通通过后施施行。XXXXX小额贷贷款有限限公司董董事会议议
27、事规则则第一章 总则则第一条 为了了进一步步明确董董事会的的职责权权限，规规范小额贷款款有限公公司（以以下简称称“公司”）运作作，完善善法人治治理结构构，维护护公司、股东的的合法权权益，规规范董事事会内部部机构及及运作程程序，充充分发挥挥董事会会的经营营决策中中心作用用，根据据中华华人民共共和国公公司法（以下下简称公司法法）的的有关规规定，特特制定本本规则。第二章 董董事第二条 董事事的任职职资格：1、董事事为自然然人，董董事无需需持有公公司股份份；2、符合合国家法法律、法法规；3、具有有一定的的理论水水平，熟熟悉国家家的经济济政策和和有关法法律、法法规，具具有胜任任所任职职务的组组织管理理能
28、力、业务能能力、专专业知识识和工作作经验；4、公公司法第577条、第第58条规规定的情情形以及及被中国国银行业业监督委委员会确确定为市市场禁入入者,并且禁禁入尚未未解除的的人员,不得担担任公司司的董事事。第三条 公司司设董事事会，董董事会由由8名董事事组成，设董事事长1人人，是公公司经营营决策机机构，对对股东大大会负责责，行使使公司和股股东大会会赋予的的职权。第四条 董事事由股东东大会选选举或更更换，任任期3年年，任期期届满可可连选连连任。董董事在任任期届满满以前，股东大大会不得得无故解解除其职职务。董事任期期从就任任之日起起计算，至本届届董事会会任期届届满时为为止。董董事任期期届满未未及时改
29、改选，在在改选出出的董事事就任前前，原董董事仍应应当依照照法律、行政法法规、部部门规章章和公司司的规定定，履行行董事职职务。 第五条条董事的的权利1、出席席董事会会会议，并行使使表决权权；2、根据据公司或董董事会委委托代表表公司；3、根据据公司规定定或董事事会委托托处理公公司业务务；4、董事事应当谨谨慎、认认真、勤勤勉地行行使公司司所赋予予的权利利，以保保证：（1）公公司的商商业行为为符合国国家的法法律、法法规及国国家各项项经济政政策的要要求；（2）公公平对待待所有股股东；（3）认认真阅读读公司的的各项商商务、财财务报告告、及时时了解公公司业务务经营管管理状况况；（4）亲亲自行使使合法赋赋予的
30、公公司管理理处置权权，不得得受他人人操纵；非经法法律、法法规允许许或者得得到股东东大会在在知情的的情况下下批准，不得将将其处置置权转授授他人行行使。（5）接接受监事事会对其其履行职职责的合合法监督督和合理理建议。第六条董董事的义义务1、董事事应当遵遵守法律律、法规规和公司司的规定定，忠实实履行职职责，维维护公司司利益，当其自自身的利利益与公公司和股股东的利利益相冲冲突时，应当以以公司和和股东的的最大利利益为行行为准则则，并保保证：（1）在在其职责责范围内内行使权权利，不不得越权权；（2）除除经公司司规定或或股东大大会在知知情的情情况下批批准，不不得同本本公司订订立合同同或者进进行交易易；（3）
31、不不得利用用内幕信信息为自自己或他他人谋取取利益；（4）不不得自营营或者为为他人经经营与公公司同类类的营业业或者从从事损害害本公司司利益的的活动；（5）不不得利用用职权收收受贿赂赂或者其其他非法法收入；（6）不不得挪用用资金或或者将公公司资金金借贷给给他人(正常贷贷款手续续除外)；（7）不不得利用用职务便便利为自自己或他他人侵占占公司财财产；（8）未未经股东东大会在在知情的的情况下下批准，不得接接受与公公司交易易有关的的佣金；（9）不不得将公公司资产产以其个个人名义义开立帐帐户储存存；（10）不得以以公司资资产为本本公司的的股东或或者其他他个人债债务提供供担保；（11）未经股股东大会会在知情情
32、的情况况下同意意，不得得泄露在在任职期期间所获获得的涉涉及本公公司的机机密信息息，但在在下列情情形下，可以向向法院或或者其他他政府主主管机关关披露该该信息：法律有有规定；公众利利益有要要求；该该董事本本身的合合法利益益要求。2、未经经公司规定定或董事事会的合合法授权权，任何何董事不不得以个个人名义义代表公公司或者者董事会会行事，董事以以其个人人名义行行事时，在第三三方会合合理地认认为该董董事在代代表公司司或者董董事会行行事的情情况下，该董事事应当事事先声明明其立场场和身份份。第七条董董事可以以在任期期届满之之前提出出辞职。董事辞辞职应当当向董事事会提出出书面辞辞职报告告。第八条如如因董事事的辞
33、职职导致公公司董事事会低于于法定最最低人数数时，该该董事的的辞职报报告应当当在下任任董事填填补因其其辞职产产生的缺缺额后方方能生效效。由董董事长召召集余任任董事尽尽快召开开临时股股东大会会选举新新任董事事。在股股东大会会未就董董事选举举作出决决议以前前，该提提出辞职职的董事事以及余余任董事事会的职职权应当当受到合合理的限限制。第九条董董事提出出辞职或或者任期期届满，其对公公司和股股东负有有的义务务在其辞辞职报告告尚未生生效或者者生效后后的合同同期内，以及任任期结束束后的合合理期限限内并不不当然解解除，其其对公司司商业秘秘密保密密的义务务在其任任职结束束后仍然然有效，直至该该秘密成成为公开开信息
34、。其他义义务的持持续期间间应当根根据公平平的原则则决定，视事件件发生与与离任之之间时间间的长短短，以及及与公司司的关系系在何种种情况和和条件下下结束而而定。任任职尚未未结束的的董事，对因其其擅自离离职使公公司造成成的损失失，应当当承担赔赔偿责任任。第十条公公司根据据有关法法规规定定，设立立独立董董事。有有关独立立董事的的条款将将根据中中国银监监会正式式下发的的规章制制订。第三章董董事会第十一条条公司设设董事会会，是公公司的经经营决策策中心，对股东东大会负负责。第十二条条董事会会成员可可由股东东代表、公司经经营班子子成员、财务负负责人、社会专专家等人人员组成成。第十三条条董事会会由8名董事事组成
35、，设董事事长一人人8。第十四条条董事会会行使下下列职权权：1、负责责召集股股东大会会，并向向大会报报告工作作；2、执行行股东大大会决议议；3、决定定公司的的经营计计划和投投资方案案；4、制订订公司的的年度财财务预、决算方方案；5、制订订公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损方方案；6、制订订公司增增加或者者减少注注册资本本、发行行债券或或其他证证券及上上市方案案；7、拟定定公司重重大收购购、回购购本公司司股票或或者合并并、分立立和解散散方案；8、批准准公司拟拟收购、出售资资产的事事项符合合深圳圳市证券券交易所所股票上上市规则则7.2.22、7.33.5款款所列标标准的行行为；属属需股东东大会批批
36、准的项项目提请请股东大大会审议议批准；9、在股股东大会会授权范范围内，决定公公司的风风险投资资、资产产抵押及及其他担担保事项项；10、决决定公司司内部管管理机构构的设置置；11、聘聘任或解解聘公司司总经理理、董事事会秘书书；根据据总经理理的提名名，聘任任或者解解聘公司司副总经经理、财财务负责责人等高高级管理理人员；聘任董董事会顾顾问，并并决定其其报酬事事项和奖奖惩事项项；12、制制订公司司的基本本管理制制度；13、制制订公司司的修改改方案；14、管管理公司司信息披披露事项项；15、向向股东大大会提出出聘请或或更换为为公司审审计的会会计师事事务所；16、听听取公司司总经理理的工作作汇报并并检查总
37、总经理的的工作；17、拟拟定董事事报酬和和津贴标标准；18、法法律、法法规或公公司规定定，以及及股东大大会授予予的其他他职权。第十五条条董事会会行使职职权时，应遵守守国家有有关法律律法规、公司和股股东大会会决议，自觉接接受公司司监事会会的监督督。需国国家有关关部门批批准的事事项，应应报经批批准后方方可实施施。第四章董董事长第十六条条董事长长是公司司董事会会的代表表人。第十七条条董事长长由全体体董事过过半数选选举产生生或罢免免。董事事长每届届任期三三年，可可连选连连任。第十八条条董事长长任职资资格：1、有丰丰富的社社会主义义市场经经济的知知识，能能够正确确分析、判断国国内外宏宏观经济济形势和和市
38、场发发展趋势势，有统统揽和驾驾驭全局局的能力力，决策策能力强强，敢于于负责；2、有良良好的民民主作风风，心胸胸开阔，任人唯唯贤，善善于团结结同志；3、有较较强的协协调能力力，善于于协调董董事会、经营班班子、党党委和工工会之间间的关系系；4、具有有一定年年限的企企业管理理或经济济工作经经历，熟熟悉本行行业和了了解多种种行业的的生产经经营，并并能很好好地掌握握国家的的有关政政策、法法律和法法规；5、诚信信勤勉，清正廉廉洁，公公道正派派；6、年富富力强，有较强强的使命命感、责责任感和和勇于开开拓进取取的精神神，能开开创工作作新局面面。第十九条条董事长长行使下下列职权权：1、主持持股东大大会和召召集、
39、主主持董事事会会议议，领导导董事会会的日常常工作；2、督促促、检查查董事会会决议的的执行；3、在董董事会休休会期间间，根据据董事会会的授权权，行使使董事会会的部分分职权；4、签署署公司股股票、公公司债券券及其他他有价证证券；5、签署署董事会会重要文文件和其其他应由由公司法法定代表表人签署署的文件件；6、行使使法定代代表人职职权；根根据经营营需要，向总经经理及公公司其他他人员签签署“法人授授权委托托书”；7、根据据董事会会授权，批准和和签署一一定额度度的投资资项目合合同文件件和款项项，以及及审批和和签发一一定额度度的公司司财务支支出款项项；8、在董董事会授授权额度度内，批批准抵押押融资和和贷款担
40、担保款项项的文件件，以及及批准公公司法人人财产的的处置和和固定资资产购置置的款项项；9、在发发生特大大自然灾灾害等不不可抗力力的紧急急情况下下，对公公司事务务行使符符合法律律规定和和公司利利益的特特别处置置权，并并在事后后向董事事会和股股东大会会报告；10、董董事会授授予以及及公司规定定的其他他职权。第二十条条董事长长因故不不能履行行职责时时，应当当指定88董事代代行董事事长职权权。第五章董董事会组组织机构构第二十一一条董事事会秘书书可组织织人员承承办董事事会日常常工作。主要负负责处理理董事会会和董事事长交办办的事务务，管理理公司股股权、证证券和有有关法律律文件档档案，及及公司董董事会的的有关
41、资资料。第二十二二条为了了使董事事会的决决策在广广泛听取取意见的的基础上上更加民民主、科科学，避避免决策策失误，董事会会可以设设立专门门委员会会（专门门委员会会的组成成和职责责、议事事规则由由公司根根据具体体情况约约定）。第六章董董事会秘秘书第二十三三条董事事会设董董事会秘秘书。董董事会秘秘书是公公司高级级管理人人员，对对董事会会负责。董事会会秘书由由董事长长提名，经董事事会聘任任或解聘聘。第二十四四条董事事会秘书书的任职职资格、任免程程序按照照上市市公司董董事会秘秘书管理理暂行办办法执执行。第二十五五条董事事会秘书书的主要要职责是是：1、准备备和递交交国家有有关部门门要求的的董事会会和股东东
42、大会出出具的报报告和文文件；2、协调调和办理理董事会会的日常常事务，承办董董事长交交办的工工作；3、起草草董事会会的报告告、决议议、纪要要、通知知等文件件；4、负责责公司股股证事务务的管理理工作；5、筹备备董事会会会议、股东大大会以及及由董事事会组织织的其他他会议，并负责责会议的的记录和和会议文文件、记记录的保保管；6、负责责公司信信息披露露事务，保证公公司信息息披露的的及时、准确、真实和和完整；7、保证证有权得得到公司司有关记记录和文文件的人人及时得得到有关关文件和和记录；8、协助助董事会会行使职职权时切切实遵守守国家有有关法律律、法规规及公司司的有关关规定，在董事事会决议议违反法法律、法法
43、规、深深交所及及公司的有有关规定定时，应应及时提提出异议议，避免免给公司司和投资资人带来来损失；9、为董董事会重重大决策策提供法法律援助助、咨询询服务和和决策建建议；10、筹筹备公司司境内外外推介的的宣传活活动；11、办办理公司司与董事事、证券券管理部部门、证证券交易易所、各各中介机机构及投投资人之之间的有有关事宜宜；12、负负责保管管股东名名册资料料、董事事名册、大股东东及董事事持股资资料以及及董事会会印章；13、董董事会授授权的其其他事务务；14、银银监会等等管理部部门要求求履行的的其他职职责。第二十六六条董事事会秘书书应当遵遵守公司司，承担担公司高高级管理理人员的的有关法法律责任任，对公
44、公司负有有诚信和和勤勉义义务，不不得利用用职权为为他人谋谋取利益益。第二十七七条董事事会在聘聘任董事事会秘书书的同时时，应另另外委任任一名董董事会证证券事务务代表，在董事事会秘书书不能履履行职责责时，代代行董事事会秘书书的职责责。证券券事务代代表应当当具有董董事会秘秘书的任任职资格格。 第二二十八条条公司董董事或者者其他高高级管理理人员可可以兼任任公司董董事会秘秘书。公公司聘请请的会计计师事务务所的注注册会计计师和律律师事务务所的律律师不得得兼任公公司董事事会秘书书。 第二十十九条董董事会秘秘书由董董事长提提名，经经董事会会聘任或或者解聘聘。董事事兼任董董事会秘秘书的，如某一一行为需需由董事事
45、、董事事会秘书书分别作作出时，则该兼兼任董事事及公司司董事会会秘书的的人不得得以双重重身份作作出。第七章董董事会工工作程序序第三十条条董事会会决策程程序1、投资资决策程程序：董董事会委委托总经经理组织织有关人人员拟定定公司中中长期发发展规划划、年度度投资计计划和重重大项目目的投资资方案，提交董董事会审审议，形形成董事事会决议议；对于于需提交交股东大大会的重重大经营营事项，按程序序提交股股东大会会审议通通过，由由总经理理组织实实施。2、财务务预、决决算工作作程序：董事会会委托总总经理组组织有关关人员拟拟定公司司年度财财务预决决算、利利润分配配和亏损损弥补等等方案，提交董董事会；董事会会制定方方案，提提请股东东大会审审议通过过后，由由总经理理组织实实施。3、人事事任免程程序：根根据董事事会、总总经理在在各自的的职权范范围内提提出的人人事任免免提名，由公司司组织人人事部门门考核，向董事事会提出出任免意意见，报报董事会会审批。4、重大大事项工工作程序序：董事事长在审审核签署署由董事事会决定定的重大大事项的的文件前前，应对对有关事事项进行行研究，判断其其可行性性，经董董事会通通过并形形成决议议后再签签署意见见，以