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1、廉洁风险险防控手手册（试行）二0一一一年十二二月107目录一、手册册综述11（一）指指导思想想2（二）目目的2（三）适适用范围围3二、廉洁洁风险防防控概述述3（一）风风险及风风险管理理3（二）廉廉洁风险险4（三）廉廉洁风险险防控55三、廉洁洁风险防防控机制制6（一）公公司管理理理念与与员工行行为准则则6（二）领领导干部部的基本本要求77（三）领领导机制制与工作作职责88（四）工工作机制制9（五）宣宣传教育育机制110（六）监监督机制制11四、涉及及廉洁风风险重点点业务事事项风险险点识别别和防控控12（一）人人力资源源管理1121、公司司党组管管理干部部任职管管理业务务事项1142、分公公司党组
2、组管理干干部任职职管理业业务事项项163、基层层企业副副职后备备干部选选拔业务务事项1184、基层层企业中中层干部部任职管管理业务务事项2205、基层层企业员员工录用用管理业业务事项项22（二）投投资管理理246、兼并并收购业业务事项项24（三）物物资管理理267、公司司基建工工程设备备采购业业务事项项268、公司司生产更更改工程程设备采采购业务务事项2299、公司司新增物物资供应应商业务务事项33210、基基层企业业物资采采购选择择供应商商业务事事项34411、基基层企业业物资采采购预付付款、验验收、付付款业务务事项33812、基基层企业业报废物物资出售售业务事事项400（四）工工程管理理4
3、213、基基建工程程承包商商选择业业务事项项4214、基基层企业业更改、小型基基建工程程承包商商选择业业务事项项4915、基基层企业业基建、更改工工程合同同付款业业务事项项53（五）燃燃料管理理5516、燃燃煤采购购业务事事项555（六）监监察审计计6117、内内部审计计业务事事项61118、信信访举报报和案件件查办业业务事项项63（七）其其他66619、基基层企业业粉煤灰灰销售业业务事项项66五、测评评、监督督与考核核69（一）测测评6991.测评评内容6692.测评评频率6693.样本本数量选选取6994.测评评方法7705.测评评报告7706.缺陷陷整改7717.文档档保存771（二）监
4、监督与考考核711附表1 测测评底稿稿74附表2 纪纪检监察察人员参参加招标标工作会会议记录录表1004华能国际际电力*股股份有限限公司廉洁风险险防控手手册一、手册册综述建立健全全惩治和和预防腐腐败体系系是党中中央在新新形势下下开展反反腐倡廉廉建设工工作的重重大战略略部署。中央要要求要以以科学发发展观为为指导,积极推推进以完善惩惩治和预预防腐败败体系为为重点的的反腐倡倡廉建设设，提高反反腐倡廉廉建设的的科学性性、系统统性和针针对性，健全内内控机制制，构筑筑制度防防线，形形成以积积极防范范为核心心，以强强化管理理为手段段的科学学防控机机制。近年来，集团公公司认真真贯彻落落实中央央和国资资委关于于
5、加强反反腐倡廉廉建设的的各项部部署和要要求，扎扎实推进进惩治和和预防腐腐败体系系建设，取得了了明显成成效。220100年12月集集团公司司印发了了运用用风险管管理理论论和经验验深入推推进华能能集团惩惩防体系系建设的的意见，要求求华能企企业进一一步结合合企业管管理的实实际，积积极探索索运用风风险管理理理论和和方法，把惩防防体系植植于企业业内部控控制和风风险管理理制度之之内、融融入企业业经营管管理体系系之中，全面开开展廉洁洁风险防防控，深深入推进进具有华华能特色色的惩治治和预防防腐败体体系建设设。华能国际际电力*股股份有限限公司按按照集团团公司的的要求,认真开开展反腐腐倡廉建建设，积积极组织织实施
6、廉洁洁风险防防控工作作。为进进一步运运用风险险管理理理论和经经验，完完善惩防防体系建建设，在在认真总总结近年年来紧密密结合企企业内部部控制和和风险管管理工作作开展反反腐倡廉廉建设的的基础上上，依据中中央、国国资委和和集团公公司反腐腐倡廉建建设的有有关法规规、条例例、文件件和公司司内部管管理制度度等编制制本手册册。（一）指指导思想想坚持党的的“标本兼兼治、综综合治理理、惩防防并举、注重预预防”的反腐腐倡廉战战略方针针，倡导导“崇尚廉廉洁、远远离腐败败”的廉洁洁文化，践行华华能“三色”公司理理念，运运用风险险管理理理论和经经验，同同公司内内部控制制制度有有机结合合，构建建具有华华能特色色的惩防防体
7、系，把廉洁洁风险防防控植入入企业经经营管理理体系之之中，使使党在国国有企业业中的政政治核心心作用、监督保保障作用用融入管管理，得得到充分分发挥。（二）目目的通过对同同廉洁风风险防控控有关的的公司管管理理念念与员工工行为准准则、对对领导干干部的基基本要求求、领导导机制与与工作职职责、工工作机制制、宣传传教育机机制、监监督机制制等的概概括性表表述，阐阐述了公公司廉洁洁风险防防控的内内部环境境，全面面体现中中央、国国资委、集团公公司和公公司对反反腐倡廉廉建设工工作的指指导方针针和工作作要求,使公司司各单位位和全体体员工全全面了解解和掌握握反腐倡倡廉建设设的有关关规定及及执行这这些规定定的具体体要求。
8、通过对公公司各项项业务中中可能涉涉及廉洁洁风险的的业务事事项的梳梳理和分分析，识识别出业业务流程程中的廉廉洁风险险点，制制定相应应的廉洁洁风险防防控措施施，形成成廉洁洁风险识识别、评评估及防防控措施施表，使之固固化于业业务流程程之中，使廉洁洁风险防防控的各各项措施施与公司日常常管理活活动充分分有机的结合并得得到具体体落实，防范腐腐败行为为的发生生。通过建立立廉洁风风险防控控的内部部测评制制度，监监督相关关责任主主体落实实有关的的防控措措施，预预防腐败败行为的的发生，形成持持续改进进和不断断完善的的循环机机制，保保证防控控工作的的实施效效果；强强化外部部监督检检查力度度，建立立激励约约束机制制，
9、实施施科学考考核体系系，对防防控工作作绩效进进行定期期考核和和客观评评价，保保证公司司廉洁风风险防控控工作的的有关机机制得到到充分有有效地落落实。（三）适适用范围围本手册，适用于于公司本本部及管管理各单单位。手手册确定定的存在在廉洁风风险的业业务事项项，在公公司内内部控制制手册中已经经明确控控制流程程的，仍仍按照内部控控制手册册的规规定执行行，但其其流程中中被本手手册标识识为存在在廉洁风风险的业业务环节节，其廉廉洁风险险防控措措施必须须按照本本手册规规定执行行；对内部控控制手册册没有有涉及的的业务事事项，其其控制流流程和廉廉洁风险险防控措措施均按按本手册册的规定定执行。二、廉洁洁风险防防控概述
10、述（一）风风险及风风险管理理1风险险风险是指指某一负负面影响响事件发发生的可可能性和和导致损损害程度度的大小小。在风风险的形形成过程程中，涉涉及风险险因素、风险事事件和风风险损失失三个方方面。风险因素素是指能能够引起起或增加加风险事事件发生生机会并并影响损损失严重重程度的的因素。风险事件件是指风风险因素素未受控控制或控控制失效效而发生生变动从从而直接接或间接接造成损损失的事事件。风险损失失是指风风险事件件造成的的直接或或间接的的损失。2风险险管理风险管理理是指通过对对潜在风风险的识识别、衡衡量和分分析，采采用合理理、有效效的方法法对风险险的控制制。风险险管理包包括风险险识别、风险分分析和风风险
11、应对对等步骤骤。风险识别别是指用用感知、判断或或归类的的方式对对现实的的和潜在在的风险险性质进进行鉴别别的过程程。风险分析析是对风风险影响响和后果果进行评评价和估估量，包包括定性性分析和和定量分分析。风险应对对是指研研究、制制定并实实施风险险规避、风险控控制和降降低风险险损失的的措施，应对风风险的措措施一般般有四种种：规避避风险、接受风风险、降降低风险险和分担担风险。企业风险险管理需需要企业业的决策策层、管管理层和和全体员工工的共同同参与。（二）廉廉洁风险险1廉洁洁风险廉洁风险险指行为为主体在在履职过过程中发发生腐败败行为的的可能性性和发生生后果的的严重性性。腐败是指指利用公公共权力力谋取私私
12、利的行行为和现现象，其其基本特特征是公公共权力力的非正正当使用用。腐败败行为包包括三个个构成要要件：公公共权力力的滥用用、谋取取私利（包括个个人或小小团体利利益）的的意图、制度性性缺陷。廉洁风险险具有客客观性、损失性性和不确确定性。客观性指指任何有有业务处处置权的的行为主主体都存存在廉洁洁风险。损失性指指一旦廉廉洁风险险发生，就会给给企业造造成损失失。不确定性性指廉洁洁风险只只是有可可能发生生而不是是必然发发生。2廉洁洁风险原原因思想道德德方面。主要是是由于行行为主体体政治思思想、职职业道德德修养缺缺乏，私私欲贪念念膨胀。法规制度度方面。主要是是由于法法律法规规和有关关制度不不配套、不完善善，
13、存在在缺失和和漏洞，使行为为主体在在执行和和操作时时有空可可钻，有有机可乘乘。体制机制制方面。主要是是由于管管理体制制或工作作机制不不健全、不适应应，造成成管理空空当或监监管缺位位、错位位。业务流程程方面。主要是是由于业业务流程程设计不不合理、不完善善，执行行不规范范，监管管不到位位。3廉洁洁风险表表现形式式根据中央央国有有企业领领导人员员廉洁从从业若干干规定等规定定，廉洁洁风险的的表现形形式主要要有：违反决策策程序和和有关规规定，在在用人、理财、项目安安排和资资产管理理等方面面滥用职职权，损损害国有有资产权权益。个人利用用职权以以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等等各种形形式谋取取私利，损
14、害本本企业利利益。不正确行行使经营营管理权权，使本本人的配配偶、子子女及其其他特定定关系人人获取利利益，侵侵害公共共利益、企业利利益。违反规定定进行职职务消费费。铺张浪费费、假公公济私、弄虚作作假、侵侵害职工工合法权权益和从从事有悖悖社会公公德的活活动等。（三）廉廉洁风险险防控廉洁风险险防控是是运用风风险管理理理论和和经验，形成有有效识别别、评估估和控制制廉洁风风险的机制。公司廉廉洁风险险防控遵遵循以下下基本原原则和工工作方法法：1基本本原则围绕中心心、服务务大局。廉洁风风险防控控工作要要紧密围围绕企业业工作的的重点领领域和关关键环节节，把反反腐倡廉廉的要求求贯穿其其中，为为企业健健康运营营提
15、供保保障。把握规律律、勇于于创新。廉洁风风险防控控工作要要积极探探索和正正确把握握廉洁风风险的特特点和规律，以改革革创新的的精神，通过制制度创新新和流程程再造防控控廉洁风风险，发发挥惩防防体系与与风险管管理的合合力效应应。精细构建建、狠抓抓落实。廉洁风风险防控控工作要要找准腐腐败防控控的关键键点，以以规范和和制约权权力为核核心构建建防控体体系，认真落落实党风风廉政建建设责任任制，实实现廉洁洁风险的的预控和和在控。2工作作方法收集风险险信息。廉洁风风险信息息的收集集应覆盖盖企业多多层面、多环节节，注意意通过信信访举报报、效能能监察、审计监监督和对对制度、流程评评估分析析中发现现问题，避免风风险信
16、息息的遗漏漏。评估监控控重点。运用定定性或定定量评估估方法，对廉洁洁风险发发生的可可能性和和风险损损失的影影响程度度进行评评估，确确定高、中、低低风险级级别，从从而明确确廉洁风风险监控控重点和和管理层层次。制定防控控措施。从教育育、制度度、监督督、改革革、纠风风、惩处处六个方方面有针针对性地地制定廉廉洁风险险防控措措施，做做到措施施严密、责任到到位，覆覆盖企业业全方位位、全过过程和全全部人员员。三、廉洁洁风险防防控机制制（一）公公司管理理理念与与员工行行为准则则企业理念念是企业业持续经经营和长长期发展展的思想想基础和和行为准准则，是是企业员员工共同同遵守的的价值标标准和行行为规范范。公司司企业
17、理理念中的的企业宗宗旨、核心价价值观和和员工行行为准则则集中体体现了公公司员工工廉洁从从业，防防范廉洁洁风险的的道德规规范和行行为标准准。企业宗旨旨:为中国国特色社社会主义义服务的的“红色”公司；注重科科技、保保护环境境的“绿色”公司；坚持与与时俱进进、学习习创新、面向世世界的“蓝色”公司。核心价值值观:坚持诚诚信，注注重合作作；不断断创新，积极进进取；创创造业绩绩，服务务国家。员工行为为准则：1）热爱爱祖国，热爱华华能。2）遵纪纪守法，遵章守守制。3）诚实实守信，公道正正派。4）刻苦苦学习，不断创创新。5）爱岗岗敬业，创造业业绩。6）团结结协作，善于沟沟通。7）谦虚虚谨慎，与人为为善。8）助
18、人人为乐，热心公公益。9）崇尚尚科学，反对迷迷信。10）勤勤俭节约约，保护护环境。（二）领领导干部部的基本本要求廉洁风险险防控涉涉及企业业内部各各层次人人员，但但重点是是领导干干部。领领导干部部处于企企业各项项工作的的核心地地位，掌掌握企业业管理的的各种权权力，也也面临较较大的廉廉洁风险险，一旦发生生腐败行行为，将给企业业造成更大大的损失失，产生生极坏的影影响，严重损害害党和企企业的形形象。因因此，加加强领导导干部的的思想教教育和权权力的规范、制约，是是廉洁风风险防控控工作的的重点。领导干部部应树立立马克思思主义的的世界观观、人生生观和价值观观，正确对待待权力、地位和和利益，廉洁自律律、克己己
19、奉公，加加强党性性修养和和廉洁从从业道德德修养,增强法法制观念念和纪律律意识,筑牢拒拒腐防变变的思想想道德防防线。中央、国国资委和和集团公公司制定定了一系系列关于于领导干干部廉洁洁从业、防控腐腐败的制制度和规规定，对对领导干干部的思想和和行为进进行了明明确的规规范和约约束。这这些制度度和规定定包括：中国共共产党党党员领导导干部廉廉洁从政政若干准准则、国有有企业领领导人员员廉洁从从业若干干规定、关关于进一一步推进进国有企企业贯彻彻落实“三重一一大”决策制制度的意意见、关于于领导干干部报告告个人有有关事项项的规定定、关关于在中中央企业业开展述述廉议廉廉工作的的意见、中国华华能集团团公司党党风廉政政
20、建设责责任制实实施办法法等。各级领领导干部部应当严严格遵守守这些制度度和规定定。（三）领领导机制制与工作作职责1领导导机制公司廉洁洁风险防防控工作作实行各各单位党党委（党党组）统统一领导导，党政政齐抓共共管，纪纪委（纪纪检组）组织协协调，部部门各负负其责的的领导机机制，纪纪检监察察部门是是本单位位廉洁风风险防控控工作的的归口管管理部门门。2工作作职责各单位党党委（党党组）负负责领导导并研究究部署本本单位廉廉洁风险险防控工工作，对对上级党党组织负负责。各单位纪纪委（纪纪检组）和纪检监监察部门门在本单单位党委委（党组组）的领领导下，负责组组织、协协调、监监督本单单位廉洁洁风险防防控工作作，向本本单
21、位党党委（党党组）及及上级纪纪检监察察部门负负责并汇汇报工作作。各部门根根据部门门职责负负责本部部门的廉廉洁风险险防控工工作，并并向本单单位的党党委（党党组）负负责并汇汇报工作作。（四）工工作机制制各单位按按有关规规定和要要求组织织开展的的有关党党建、反反腐倡廉廉建设的的例行工工作，是是公司廉廉洁风险险防控工工作机制制的基本本体现，能有效效保证各各项工作作要求的的贯彻落落实。公公司廉洁洁风险防防控的例例行工作作主要包包括：1.年度度反腐倡倡廉建设设工作会会议各单位每每年召开开一次反反腐倡廉廉建设工工作会议议，总结结上一年年反腐倡倡廉建设设工作情情况，研研究部署署本年度度反腐倡倡廉建设设工作。2
22、.党风风廉政建建设责任任书各单位每每年和上上级单位位签订党党风廉政政建设责责任书，明确年年度党风风廉政建建设责任任目标，并将责责任进行行分解，落实到到本单位位各部门门及下一一级企业业。按照照一岗双双责的原原则，党党风廉政政建设责责任书签签订人，应为本本单位党党、政主主要负责责人。3.民主主生活会会公司各单单位每年年召开一一次领导导班子民民主生活活会。各各单位党党委（党党组）要要找准党党性党风风方面存存在的突突出问题题，确定定民主生生活会的的主题，广泛征征求意见见，深刻刻进行自自我剖析析，坦诚诚交流思思想，开开展批评评和自我我批评，并有针针对性地地制定措措施进行行整改。按照一一级抓一一级的原原则
23、，建建立健全全上级党党委(党党组)成成员指导导下级党党组织民民主生活活会的制制度。4述廉廉议廉会会议公司各单单位每年年组织召召开一次次述廉议议廉会议议。述廉廉、议廉廉的对象象为各单单位领导导班子成成员。述廉的主主要内容容包括：遵遵守廉洁洁从业有有关规定定、执行行党风廉廉政建设设责任制制的情况况，存在在的突出出问题及及其他需需要说明明的情况况。议廉的主主要内容容包括：领领导班子子抓党风风建设和和反腐倡倡廉工作作、遵守守廉洁从从业有关关规定、执行党党风廉政政建设责责任制的的情况，存在的的突出问问题。5“三三重一大大”决策制度度执行为促进企企业领导导人员廉廉洁从业业，规范决策策行为，提高决决策水平平
24、，防范范决策风风险，公公司及所所属各单单位对企企业的重重大决策策、重要要人事任免免、重大大项目安安排和大额资资金运作作（简称称“三重一一大”）事项项，必须经领导班班子集体体做出决决定。公司及管管理各单单位要建建立“三重一一大”事项集体体决策的的制度。制度要要对“三重一一大”事项进进行界定定，规定定决策程序序，确保保“三重一一大”决策制制度落实实到位。（五）宣宣传教育育机制加强廉洁洁风险防防控宣传传教育，切实发发挥宣传传教育的的引导作作用、规规范作用用、教化化作用和和激励作作用，是是做好廉廉洁风险险防控的的重要工工作。不断丰富富廉洁风风险防控控宣传教教育内容容，有效效采用各各种宣传传教育方方法，
25、通通过专题题教育、集中培培训、检检企共建建等形式式，加强强经常性性教育，切实提提高干部部员工的的思想道道德水平平和廉洁洁从业意意识；党党委（党党组）理理论学习习中心组组要有计计划地安排反反腐倡廉廉专题学学习；要要把反腐腐倡廉教教育列入入干部教教育培训训规划，贯穿于于干部培培养、选选拔、使使用的全全过程。深入推进进廉洁文文化建设设，总结结提炼廉廉洁文化化核心理理念，并并通过廉廉洁谈话话、廉洁承承诺、廉洁短短信以及及理论研研讨、文文化活动动等形式式进行广广泛深入入宣传教教育，在在企业内内部形成成“崇尚廉廉洁、远远离腐败败”的良好好氛围。（六）监监督机制制廉洁风险险防控监监督机制制，是确确保反腐腐倡
26、廉工工作落到到实处的的有效途途径和有有力手段段，是对对权力运运行的制制约和监监督。各各单位廉廉洁风险险防控要要重点做做好以下下监督工工作。1党风风廉政建建设责任任制考核核年度党风风廉政建建设责任任制落实实情况的的检查考考核是最最基本的综综合监督督机制，是全面面评价各各单位廉廉政建设设情况的的重要手手段，对对各单位位全面推推进反腐腐倡廉建建设有重重要的促促进作用用。考核过过程要通通过民主主测评等等方式，对领导导干部履履行职责责及廉洁洁自律等等情况进进行考核核评价。2效能能监察防控廉洁洁风险是是效能监监察工作作的重要要职能之之一。公公司及所所属各单单位，要要根据上上级单位位的要求求，结合合本单位位
27、实际，本着服服务中心心工作，预防和和治本相相结合的的原则，做好效效能监察察的选题题立项，并通过效效能监察察的开展展，有针针对性地地提出整整改措施施和意见见，促进进本单位位的反腐腐倡廉建建设。3领导导干部报报告个人人有关事事项为加强对对领导干干部的管管理和监监督，促促进领导导干部廉廉洁从业业，中央央制定了了关于于领导干干部报告告个人有有关事项项的规定定，公公司及管管理各单单位要认认真执行行中央的的规定，符合申申报要求求的领导导干部应应当按照照规定如如实报告告个人有有关事项项，自觉觉接受监监督。4. 群群众监督督群众监督督机制主主要包括括职工代代表大会会，厂务、党务公开开，信访举举报及案案件查办办
28、等。1）职工工代表大大会为了加强强民主决决策、民民主管理理和民主主监督，公司及及管理各各单位应应按有关关规定建建立职工工代表大会会制度，保证广广大职工工行使民民主权力力。公司司及管理理各单位位要在职工工代表大大会上对企业党风风廉政建建设情况况、领导导干部廉廉洁自律律情况以以及其它它重大事事项向职职工代表表报告，接受职职工监督督。2）厂务务、党务公开开公司及管管理各单单位要按规定定积极推推行厂务务、党务公开开，制定定有关厂厂务、党党务公开开的制度度。凡是是按规定定属于民民主公开开内容的的事项要要及时通通过单位位局域网网、宣传传橱窗、公告栏栏等予以以公布，接受广广大职工工监督。3）信访访举报及及案
29、件查查办公司及管管理各单单位要畅畅通信访访渠道，建立、健全信信访举报报和案件件查办制制度，及及时了解解掌握廉廉洁风险险信息，调查处处理廉洁洁风险事事件。四、涉及及廉洁风风险重点点业务事事项风险险点识别别和防控控（一）人人力资源源管理1、公司司党组管管理干部部任职管管理业务务事项2、分公公司党组组管理干干部任职职管理业业务事项项3、基层层企业副副职后备备干部选选拔业务务事项4、基层层企业中中层干部部任职管管理业务务事项5、基层层企业员员工录用用管理业业务事项项（二）投投资管理理6、兼并并收购业业务事项项（三）物物资管理理7、公司司基建工工程设备备采购业业务事项项备注：纪纪检监察察人员参参加招标标
30、工作组组会议时时，应按按照纪纪检监察察人员参参加招标工工作组会会议记录录表（附表2）所列列内容记记录有关关事项。该表由由监审部部门统一一保管，并进行行年度统统计分析析。8、公司司生产更更改工程程设备采采购业务务事项备注：纪纪检监察察人员参参加招标标工作组组会议时时，应按按照纪纪检监察察人员参参加招标工工作组会会议记录录表（附表22）所列内内容记录录有关事事项。该该表由监监审部门门统一保保管，并进行行年度统统计分析析。9、公司司新增物物资供应应商业务务事项10、基基层企业业物资采采购选择择供应商商业务事事项备注：纪纪检监察察人员参参加招标标工作组组会议时时，应按按照纪纪检监察察人员参参加招标工工
31、作组会会议记录录表（附表22）所列内内容记录录有关事事项。该该表由监监审部门门统一保保管，并进行行年度统统计分析析。11、基基层企业业物资采采购预付付款、验验收、付付款业务务事项12、基基层企业业报废物物资出售售业务事事项（四）工工程管理理13、基基建工程程承包商商选择业业务事项项备注：纪纪检监察察人员参参加招标标工作组组会议时时，应按按照纪纪检监察察人员参参加招标工工作组会会议记录录表（附表22）所列内内容记录录有关事事项。该该表由监监审部门门统一保保管，并进行行年度统统计分析析。14、基基层企业业更改、小型基基建工程程承包商商选择业业务事项项备注：纪纪检监察察人员参参加招标标工作组组会议时
32、时，应按按照纪纪检监察察人员参参加招标工工作组会会议记录录表（附表22）所列内内容记录录有关事事项。该该表由监监审部门门统一保保管，并进行行年度统统计分析析。15、基基层企业业基建、更改工工程合同同付款业业务事项项（五）燃燃料管理理16、燃燃煤采购购业务事事项（六）监监察审计计17、 内部审审计业务务事项18、 信访举举报和案案件查办办业务事事项（七）其其他19、基基层企业业粉煤灰灰销售业业务事项项五、测评评、监督与考考核（一） 测评为了确保保廉洁风风险防控控措施得得到有效效执行，及时检检查和发发现廉洁洁风险防防控机制制是否落落到实处处，不断断改进和和完善监监督机制制，为惩惩防体系系的有效效运
33、转提供供进一步步保障，公司本本部有关关部门和和管理各各单位应应定期开开展廉洁洁风险防防控测评评工作。公司监察察审计部部是公司司廉洁风风险防控控测评工工作的归归口管理理部门，负责组组织、协协调、监监督、检检查公司司本部有有关部门门和管理理各单位位廉洁风风险防控控测评工工作，编编制公司司廉洁风风险防控控测评报报告。公司本部部有关部部门和管管理各单单位负责责组织本本部门、本单位位的廉洁洁风险防防控测评评工作，编制和和提交廉廉洁风险险防控测测评报告告。公司本部部有关部部门和管管理各单单位应明明确指定定本部门门或本单单位的廉廉洁风险险防控测测评人员员，具体体负责本本部门、本单位位的廉洁洁风险防防控测评评
34、工作。1. 测评内容容测评内容容为涉及及廉洁风风险业务务事项有有关防控控措施的的执行情情况。具具体内容容参照廉洁风风险防控控测评底底稿（附表11）的要要求。2. 测评频率率1） 风险等级级为“低”的廉洁风风险点一一年进行行一次测测评，安安排在每每年的11月份；2） 风险等级级为“中”和“高”的廉洁风风险点每每半年进进行一次次测评，分别安安排在每每年的11月份和7月份。3. 样本数量量选取按照业务务事项的的发生频频率选择择测评所所要求的的最低样样本量，二者对对应关系系如下表表：业务事项项发生频频率样本量每（半）年一次次1个每季一次次1个每月一次次3个每周一次次4个每天一次次10个一天多次次20个
35、样本量的的选取采采用系统统抽样的的办法。4. 测评方法法测评工作作可采取取如下方方法，获获得充分分、适当当的证据据支持测测评结果果。1） 访谈和询询问，对对象包括括腐败控控制机制制和廉洁洁风险防防控流程程涉及到到的岗位位和人员员；2） 调查问卷卷；3） 检查，包包括查看看会议记记录、审审批文件件、内部部报告等等资料；4） 观察，包包括实地地察看正正在执行行的廉洁洁风险防防控流程程。5. 测评报告告公司本部部有关部部门、各各单位每每半年应应根据测测评情况况，编制制廉洁风风险防控控测评报报告。测评报告告应包括括以下几几方面的的内容：1） 对测评人人员、时时间、范范围、方方法等内内容的简简要描述述；
36、2） 对廉洁风风险防控控流程的的简要描描述；3） 对廉洁风风险防控控流程设设计和执执行情况况的总体体评价；4） 对测评中中发现缺缺陷进行行描述，分析其其产生的的原因及及影响，并提出出改进建建议；5） 上期发现现缺陷的的整改情情况。公司本部部有关部部门和直管基基层企业业编制的的测评报报告应在在半年度度和年度度测评工工作结束束后20个工工作日内内，经本部门门、本单单位负责责人审核核后报公公司监察察审计部部。区域域分公司司应汇总分分公司本本部和管管理基层层企业的的测评报报告，在在半年度度和年度度测评工工作结束束后20个工工作日内内，经分公司司负责人人审核后后报公司司监察审审计部。公司监察察审计部部自
37、上报报截止期期限开始始15个工工作日内内汇总测测评报告告并提交交公司。6. 缺陷整改改对测评中中发现的的防控缺缺陷，部部门（单单位）应应制定整整改方案案，包括整改改责任部部门、责任人人，整改方方式方法法，时间计计划，预期目目标或效效果等，并按照照方案及及时进行行整改。7. 文档保存存廉洁风险险防控测测评过程程中形成成的文件件资料，如测评评底稿、测评报报告等由由本单位位纪检监监察部门门保存，存期33年以上上。（二） 监督与考考核1. 为保证本本单位廉廉洁风险险防控机制制有效运运转，防防控措施施有效落落实，公司及及管理各各单位应应通过、利用以下下反腐倡倡廉建设设例行工作作总结、部署、检查、通报廉洁
38、洁风险防防控工作作开展情情况。年度反腐腐倡廉建建设工作作会议。公司及及管理各各单位应应总结、评价本本单位上上一年度度廉洁风风险防控控工作开开展情况况，分析析、研究究工作中中存在的的问题，提出解解决方案案，部署署本年度度廉洁风风险防控控工作。民主生活活会。领导班班子成员员应积极极开展批批评与自自我批评评，认真总结结本人工作作中涉及及的廉洁洁风险防防控措施施的执行情情况，虚心接接受领导导班子其其他成员员的意见和和建议。述廉议廉廉会。领导班班子成员员应在述述廉报告告中说明明本人工工作中涉涉及的廉廉洁风险险防控措措施的执行情情况，认认真听取取议廉意意见和建建议。民主评评议表中中应有对议廉廉对象廉廉洁风
39、险险防控工工作的评评价。效能监察察。各单单位应把把廉洁风风险防控控列入效效能监察察工作计计划，有有系统、有重点点地开展展监察工工作，针针对发现现的缺陷陷提出监监察建议议或决定定，并监监督整改改。职工代表表大会。管理各各单位应应将企业业廉洁风风险防控控工作开开展及测测评情况况向职工工代表报报告，接接受职工工监督。2. 为保证管管理单位位廉洁风风险防控控有效运运转，公公司及区区域分公公司应采采用互查查、抽查查等方式，对所辖单位位的廉洁风风险防控控机制建建设情况况、防控控措施执执行情况况和测评评情况进进行监督督检查。监督检查查可以采采用专项项检查方方式，也也可以采采取和效效能监察察等工作作结合的的方
40、式。公司及区区域分公公司监察察审计部部应当根根据经批批准的检检查工作作方案，组成检检查工作作组，对对被检查查单位进进行现场场测试，并根据现现场测试试获取的的证据，及时编编制检查查报告，报经监察察审计部部门负责责人审核核批准后后报主管管领导。3. 公司及管管理各单单位应将将廉洁风风险防控控作为党党风廉政政建设目目标绩效效考核的的重要内内容，列列入党风风廉政建建设目标标责任书书，并在在党风风廉政建建设目标标绩效考考核办法法（试行行）中中明确考核核的方法、内容以以及评分分权重等等。被检查单单位党风风廉政建建设目标标绩效考考核应综综合考虑虑廉洁风风险防控控测评情情况、保保障情况况和监督督检查结结果。附表1 测测评底稿稿附表2 纪纪检监察察人员参参加招标标工作会会议记录录表建设项目目名称招标项目目名称预算金额额（万元元）参会人员员投标单位位编号12345投标单位位名称是否库内内单位是/否是/否是/否是/否是/否非库内单单位是否否经过审审批是/否是/否是/否是/否是/否商务标得得分商务标排排名技术标得得分技术标排排名报价（万万元）是否二次次报价是/否是/否是/否是/否是/否推荐中标标单位是/否是/否是/否是/否是/否推荐中标标意见招标工作作小组成成员是否全部部同意是/否不同意原原因其他情况况纪检监察察人员签签字/时时间备注：本本表适用用招标工工作组、招标领领导小组组会议记记录。