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1、外来文件汇编 WW39 航运公司安全管理体系审核发证规则 第19/19页航运公司安全管理体系审核发证规则（生效日期：2001年10月8日）第一章 总则第一条 为保保证国国际船舶舶安全营营运和防防止污染染管理规规则（以下简简称国国际安全全管理规规则）和中中华人民民共和国国船舶安安全营运运和防止止污染管管理规则则（以以下简称称国内内安全管管理规则则）的的实施，规定公公司和船船舶申请请审核发发证的条条件，规规范航运运公司及及相关船船舶安全全管理体体系的审审核发证证行为，明确审审核方和和被审核核方的权权利、责责任和义义务，制制定本规规则。第二条 本规规则适用用于依据据国际际安全管管理规则则或国内安安全
2、管理理规则对其适适用的船船舶及公公司进行行的审核核发证及及其管理理活动。第三条 中华华人民共共和国海海事局是是实施本本规则的的主管机机关。中华人民民共和国国海事局局及其指指定的海海事机构构、授权权或认可可的其他他机构为为审核发发证机构构，按照照主管机机关确定定的审核核发证权权限范围围开展相相应的审审核发证证工作。第四条 实施施安全管管理体系系审核的的人员必必须持有有主管机机关认可可的审核核员证书书。第五条 安全全管理体体系的审审核，包包括公司司审核和和船舶审审核，由由审核发发证机构构按照国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则以以及本规规则的规规定组织织实施。第六条 审核核发证机机构分别别
3、对公司司和船舶舶实施以以下审核核：（一）初初次审核核；（二）年年度审核核（公司司）；（三）中中间审核核（船舶舶）；（四）换换证审核核；（五）跟跟踪审核核（公司司）；（六）附附加审核核（公司司）；（七）临临时审核核。公司初次次审核和和换证审审核可分分为预审审和正式式审核两两个阶段段。第二章 公司司审核发发证第七条 申请请审核的的公司应应向主管管机关指指定的审审核发证证机构或其委托托受理申申请的机机构提交交申请材材料。第一节 初次次审核和和发证第八条 申请请初次审审核的公公司应具具备以下下条件：（一）具具有独立立法人资资格；（二）已已建立文文件化的的安全管管理体系系；（三）安安全管理理体系已已在公
4、司司岸上及及相关船船种的至至少1艘艘船上运运行3个个月。第九条 初次次审核申申请应附附送以下下材料：（一）安安全管理理手册；（二）安安全管理理体系文文件清单单；（三）安安全管理理体系有有效性评评价报告告或管理理复查报报告。如申请审审核的公公司是船船舶管理理公司而而不是船船舶所有有人，还还应附送送符合本本规则第第七十四四条规定定要求的的船舶管管理协议议。第十条 审核核发证机机构或其其委托受受理申请请的机构构收到初初次审核核申请及及所附材材料后，应立即即进行申申请材料料审查，以判断断：（一）公公司是否否属于本本机构管管辖范围围；（二）公公司是否否符合申申请条件件；（三）申申请材料料是否齐齐全；（四
5、）安安全管理理手册是是否已全全面阐述述公司如如何实施施安全管管理体系系；（五）安安全管理理体系是是否可能能符合国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则的的要求。申请材料料审查未未通过的的，公司司应补充充、修改改或重新新提交申申请。第十一条条 申申请材料料审查通通过后，审核发发证机构构应指派派审核组组对公司司安全管管理体系系进行预预审。审审核内容容包括：（一）安安全管理理体系文文件对国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则的的各项要要求的覆覆盖程度度；（二）安安全管理理体系文文件与国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则的的符合性性。公司司应向审审核组提提供充分分满足审审核需要要的安
6、全全管理体体系文件件及相关关材料。预审未未通过的的，公司司应在采采取纠正正措施后后重新申申请初次次审核。第十二条条 预预审通过过的，审审核组应应与公司司商定正正式审核核时间并并实施正正式审核核。审核核内容包包括：（一）安安全管理理体系文文件，以以预审中中发现问问题的纠纠正情况况为重点点；（二）公公司岸上上充分实实施安全全管理体体系的客客观证据据；（三）安安全管理理体系适适用的每每个船种种至少11艘船舶舶充分实实施安全全管理体体系的客客观证据据；（四）安安全管理理体系实实现公司司安全和和防止污污染目标标的有效效性。第十三条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意发证证的，审审核
7、发证证机构将将向该公公司签发发“符合合证明”。公司初次次审核中中已通过过审核的的船舶，不再安安排初次次审核，直接签签发“安全管管理证书书”。第十四条条 未未通过审审核组的的审核或或经审核核发证机机构审定定不同意意发证的的，公司司应采取取纠正措措施并在在3个月月后重新新申请初初次审核核。第十五条条 “符合证证明”只只对通过过初次审审核的船船种有效效，有效效期为55年，其其有效性性服从于于年度审审核。第十六条条 “符合证证明”因因故被收收回或失失效的，公司在在6个月月后可重重新申请请初次审审核。第二节 年度度审核和和签注第十七条条 年年度审核核申请应应在“符符合证明明”周年年日之前前3个半半月内提
8、提出。第十八条条 年年度审核核申请应应附送以以下材料料：（一）上上次审核核以来对对安全管管理体系系的修改改情况说说明；（二）上上次审核核以来公公司实施施的安全全管理体体系有效效性评价价或管理理复查的的报告。上款第一一项中对对安全管管理体系系所做的的组织机机构、文文件改版版等重大大修改应应随时报报所在地地海事机机构和审审核发证证机构备备案。第十九条条 审审核发证证机构收收到年度度审核申申请及所所附材料料后，应应指派审审核组对对公司安安全管理理体系实实施年度度审核。审核内内容包括括：（一）上上次审核核后对安安全管理理体系采采取的纠纠正或修修改与国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则的的符合性
9、性；（二）公公司船、岸保持持实施安安全管理理体系的的客观证证据；（三）安安全管理理体系运运行的有有效性。年度审核核不要求求对每个个船种均均安排代代表船审审核，但但4次年年度审核核中对代代表船的的审核要要全面覆覆盖公司司“符合合证明”适用的的所有船船种。如果公司司有1个个以上负负责船舶舶安全营营运和防防止污染染的岸上上管理机机构，年年度审核核不要求求对每个个岸上管管理机构构均安排排审核，但4次次年度审审核要全全面覆盖盖公司所所有的岸岸上管理理机构。第二十条条 通通过审核核组的审审核并经经审核发发证机构构审定同同意签注注的，审审核发证证机构向向公司签签发“符符合证明明年度审审核签注注”。第二十一一
10、条 年度审审核和签签注应在在“符合合证明”周年日日前或后后3个月月内完成成。第二十二二条 获得“符合证证明年度度审核签签注”的的公司，对审核核中发现现的不符符合规定定的情况况，应按按审核组组的要求求进行纠纠正。如如需要，审核发发证机构构可为此此按照本本章第四四节的规规定实施施跟踪审审核。第三节 换证证审核和和发证第二十三三条 换证审审核申请请应在“符合证证明”有有效期届届满之日日提前33至6个个月提出出。第二十四四条 换证审审核申请请应附送送以下材材料：（一）最最新版的的安全管管理手册册；（二）对对原安全全管理体体系的修修改说明明（如有有）；（三）安安全管理理体系文文件清单单；（四）最最新的安
11、安全管理理体系有有效性评评价报告告或管理理复查报报告；（五）船船舶管理理协议（如管理理其它公公司所属属的船舶舶）。第二十五五条 换证审审核的内内容、范范围和方方法适用用本章第第一节的的有关规规定。第二十六六条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同意换换证的，审核发发证机构构将向公公司重新新签发“符合证证明”。未通过审审核组的的审核或或经审核核发证机机构审定定不同意意换证的的，公司司可在66个月后后再次申申请初次次审核。第二十七七条 换证审审核和发发证应在在现有“符合证证明”有有效期届届满前完完成。第二十八八条 重新取取得“符符合证明明”的公公司，对对审核中中发现的的不符合合规定的
12、的情况，应按审审核组的的要求进进行纠正正。如需需要，审审核发证证机构可可为此按按照本章章第四节节的规定定实施跟跟踪审核核。第四节 跟踪踪审核第二十九九条 在年度度审核或或换证审审核中发发现公司司安全管管理体系系及其运运行存在在下列问问题的，审核发发证机构构应安排排并通知知公司对对其在相相应审核核的6个个月后实实施跟踪踪审核：（一）有有严重不不符合规规定的情情况；（二）有有大量一一般不符符合规定定的情况况且审核核发证机机构认为为已严重重影响到到安全管管理体系系运行的的有效性性。第三十条条 对对实施跟跟踪审核核的公司司，审核核发证机机构仍予予以“符符合证明明”年度度签注或或换发证证书，但但其有效效
13、性服从从于跟踪踪审核的的结论。第三十一一条 被决定定实施跟跟踪审核核的公司司应当在在指定的的期限内内提交跟跟踪审核核申请。审核发证证机构收收到跟踪踪审核申申请后应应指派审审核组对对公司实实施跟踪踪审核。审核的的内容包包括：（一）公公司在指指定的期期限内对对不符合合规定的的情况实实施纠正正措施的的客观证证据；（二）采采取纠正正措施后后，安全全管理体体系运行行的有效效性。第三十二二条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同间审审核结论论的，维维持“符符合证明明”的有有效性；公司未未在指定定的期限限内提交交跟踪审审核申请请或者跟跟踪审核核结果表表明公司司对不符符合规定定的情况况未能采采取
14、有效效措施予予以纠正正的，审审核发证证机构将将收回“符合证证明”。第五节 附加加审核第三十三三条 有下列列情况之之一，审审核发证证机构可可以对持持有“符符合证明明”的公公司适时时实施附附加审核核：（一）公公司发生生重大事事故；（二）公公司连续续发生事事故；（三）公公司所管管理的船船舶在船船旗国或或港口国国监督检检查中连连续被滞滞留；（四）直直接利害害关系人人举报公公司安全全管理体体系存在在重大问问题；（五）公公司发生生其他可可能影响响其安全全管理体体系运行行有效性性的重大大事件。第三十四四条 附加审审核由审审核发证证机构决决定并指指派审核核组实施施。附加加审核的的范围应应覆盖引引发审核核的原因
15、因及可能能影响公公司安全全管理体体系与国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则符符合性及及其运行行有效性性的所有有相关方方面。如如发现有有严重不不符合规规定的情情况，可可扩大审审核范围围，直至至实施全全面审核核。第三十五五条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同意审审核结论论的，维维持“符符合证明明”的有有效性。对审核核中发现现的不符符合规定定的情况况的处理理，适用用本章关关于年度度审核和和换证审审核的相相关规定定。第三十六六条 拒不接接受附加加审核的的公司，审核发发证机构构将对其其“符合合证明”作为失失效处理理。第六节 临时时审核和和发证第三十七七条 申请临临时审核核的公司
16、司应具备备以下条条件：（一）具具有独立立法人资资格；（二）已已建立文文件化的的安全管管理体系系；（三）公公司已就就6个月月内实施施满足国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则全全部要求求的安全全管理体体系做出出计划安安排。第三十八八条 临时审审核申请请应附送送以下材材料：（一）安安全管理理手册；（二）安安全管理理体系文文件清单单；（三）66个月内内实施满满足国国际安全全管理规规则或或国内内安全管理规规则全全部要求求的安全全管理体体系的计计划。如申请审审核的公公司是船船舶管理理公司而而不是船船舶所有有人，还还应附送送符合本本规则第第七十四四条规定定要求的的船舶管管理协议议。第三十九九条 审核
17、发发证机构构或其委委托受理理申请的的机构收收到临时时审核申申请及所所附材料料后，应应立即进进行申请请材料审审查，以以判断：（一）公公司是否否属于本本机构管管辖范围围；（二）公公司是否否符合申申请条件件；（三）申申请材料料是否齐齐全；（四）安安全管理理手册是是否已全全面阐述述公司如如何实施施安全管管理体系系。申请材料料审查未未通过的的，公司司应补充充、修改改或重新新提交申申请。第四十条条 申申请材料料审查通通过后，审核发发证机构构应指派派审核组组实施临临时审核核。审核核的内容容包括：（一）安安全管理理体系文文件与国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则有有关要求求的符合合性；（二）66个月内
18、内实施满满足国国际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则全部部要求的的可能性性。第四十一一条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同意发发证的，审核发发证机构构将向公公司签发发有效期期为6至至12个个月的“临时符符合证明明”。未通过审审核组的的审核或或经审核核发证机机构审定定不同意意发证的的，公司司可在采采取纠正正措施后后重新申申请临时时审核。第四十二二条 公司在在“临时时符合证证明”有有效期内内未申请请初次审审核并取取得“符符合证明明”的，不得再再次申请请临时审审核。第三章 船舶舶审核发发证第四十三三条 申请船船舶审核核的公司司应根据据船舶的的种类及及航区情情况，向向有相应应
19、审核发发证权的的审核发发证机构构或其委委托受理理申请的的机构提提交申请请材料，同时抄抄送船籍籍港船舶舶登记机机关。未未选择向向签发公公司“符符合证明明”的审审核发证证机构提提交船舶舶审核申申请的，还应向向其抄送送申请材材料。第一节 初次次审核和和发证第四十四四条 申请初初次审核核的船舶舶应具备备以下条条件：（一）公公司已取取得适用用于该船船种的有有效的“符合证证明”；（二）船船舶已配配备有关关的安全全管理体体系文件件；（三）安安全管理理体系已已在本船船运行至至少3个个月。第四十五五条 船舶初初次审核核申请应应附送以以下材料料：（一）与与该船有有关的安安全管理理体系文文件清单单；（二）安安全管理
20、理体系在在船上运运行以来来的有效效性评价价或管理理复查的的报告。第四十六六条 审核发发证机构构或期委委托受理理申请的的机构收收到船舶舶初次审审核申请请及所附附材料后后，应立立即进行行申请材材料审查查，以判判断：（一）船船舶是否否属于本本机构管管辖范围围；（二）船船舶是否否符合申申请条件件；（三）申申请材料料是否齐齐全。申请材料料审查未未通过的的，公司司应补充充、修改改或重新新提交申申请。第四十七七条 申请材材料审查查通过后后，审核核发证机机构应指指派审核核组登轮轮审核。审核内内容包括括：（一）“符合证证明”是否适适用于该该船种；（二）安安全管理理体系文文件是否否适合于于该船；（三）安安全管理理
21、体系在在船上运运行的有有效性。第四十八八条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同意发发证的，审核发发证机构构将向船船舶签发发“安全全管理证证书”。第四十九九条 未通过过审核组组的审核核或经审审核发证证机构审审定不同同意发证证的，船船舶应采采取纠正正措施并并在3个个月后重重新申请请初次审审核。第五十条条 “安全管管理证书书”有效效期为55年，其其有效性性服从于于中间审审核。第五十一一条 “安全全管理证证书”失失效的，公司在在3个月月内可重重新申请请船舶初初次审核核。第二节 中间间审核和和签注第五十二二条 审核发发证机构构应对船船舶在其其“安全全管理证证书”有效期内内实施一一次中间间
22、审核。第五十三三条 中间审审核申请请应在该该船的“安全管管理证书书”签发发后第223个月月至第330个月月之间提提出。第五十四四条 中间审审核申请请应附送送以下材材料：（一）上上次审核核以来公公司为该该船所做做的安全全管理体体系文件件修改的的情况说说明（如如有）；（二）安安全管理理体系在在该船运运行的有有效性评评价或管管理复查查的报告告。第五十五五条 审核发发证机构构收到中中间审核核申请后后，应指指派审核核组登轮轮实施中中间审核核。审核核的内容容包括：（一）安安全管理理体系文文件的修修改与该该船的适适合性；（二）该该船保持持实施安安全管理理体系的的有效性性。第五十六六条 通过审审核组审审核的，
23、由审核核组长在在“安全全管理证证书”上上予以中中间审核核签注。第五十七七条 中间审审核和签签注应在在“安全全管理证证书”第第2和第第3个周周年日之之间完成成。第五十八八条 获得“安全管管理证书书”中间间审核签签注的船船舶，对对在中间间审核中中发现的的不符合合规定的的情况，应按审审核组的的要求进进行纠正正。第三节 换证证审核和和发证第五十九九条 换证审审核申请请应在“安全管管理证书书”有效效期届满满之日提提前3至至6个月月提出。第六十条条 换换证审核核申请应应附送以以下材料料：（一）与与该船有有关的安安全管理理体系文文件清单单；（二）安安全管理理体系在在该船运运行的最最新有效效性评价价或管理理复
24、查的的报告；（三）公公司对原原安全管管理体系系与该船船有关的的文件修修改的说说明。第六十一一条 换证审审核的内内容、范范围和方方法适用用本章第第一节的的有关规规定。第六十二二条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同意换换证的，审核发发证机构构将向该该船重新新签发“安全管管理证书书”。未通过审审核组的的审核或或经审核核发证机机构审定定不同意意换证的的，公司司可在66个月后后再次申申请船舶舶初次审审核。第六十三三条 换证审审核和发发证应在在现有“安全管管理证书书”有效效期届满满前完成成。第六十四四条 重新取取得“安安全管理理证书”的船舶舶，对在在换证审审核中发发现的不不符合规规定的情
25、情况，应应按审核核组的要要求进行行纠正。第四节 临时时审核和和发证第六十五五条 申请临临时审核核的船舶舶应具备备以下条条件：（一）公公司已取取得适用用于该船船种的“符合证证明”或“临时符符合证明明”；（二）船船舶已配配备有关关的安全全管理体体系文件件。第六十六六条 船舶临临时审核核申请应应附送以以下材料料：（一）与与该船有有关的安安全管理理体系文文件清单单；（二）公公司在33个月内内对该船船实施内内部审核核的计划划。第六十七七条 审核发发证机构构或其委委托受理理申请的的机构收收到船舶舶临时审审核申请请及所附附材料后后，应立立即按照照本规则则第四十十七条的的规定进进行申请请材料审审查。第六十八八
26、条 申请材材料审查查通过后后，审核核发证机机构应指指派审核核组登轮轮审核。审核内内容包括括：（一）“符合证证明”或“临时符符合证明明”是否适适用于该该船种；（二）安安全管理理体系文文件是否否适合于于该船。第六十九九条 通过审审核组的的审核并并经审核核发证机机构审定定同意发发证的，审核发发证机构构将向船船舶签发发“临时时安全管管理证书书”。未通过审审核组的的审核或或经审核核发证机机构审定定不同意意发证的的，公司司可在采采取纠正正措施后后重新申申请船长长临时审审核。第七十条条 “临时安安全管理理证书”的有效效期为66个月。特殊情情况下，审核发发证机构构可以对对“临时时安全管管理证书书”展期期6个月
27、月。第七十一一条 船舶在在“临时时安全管管理证书书”有效效期内未未申请初初次审核核并取得得“安全全管理证证书”的的，不得得再次申申请临时时审核。第四章 责任任和义务务第七十二二条 对公司司、船舶舶所实施施的安全全管理体体系审核核，不解解除公司司、公司司管理人人员和船船舶、船船员遵守守国际、国内有有关安全全和环境境保护法法规的责责任。第七十三三条 在审核核过程中中，公司司应当：（一）向向审核员员提供所所需的工工作便利利，以确确保审核核员充分分有效地地实施审审核；（二）根根据审核核员的要要求提供供证据性性资料；（三）与与审核员员合作，以便保保证审核核工作顺顺利完成成。第七十四四条 如果负负责船舶舶
28、安全和和防污染染管理责责任的实实体不是是船舶所所有人，则船舶舶所有人人与该实实体必须须签订符符合以下下规定的的船舶管管理协议议，并将将双方的的详细情情况报告告主管机机关：（一）当当船舶安安全和防防污染与与生产、经营、效益发发生矛盾盾时，应应当坚持持安全第第一和保保护环境境的原则则；（二）船船舶管理理公司同同意承担担国际际安全管管理规则则或国内安安全管理理规则所规定定的所有有责任和和义务；（三）在在不妨碍碍船长履履行其职职责并独独立行使使其权力力的前提提下，船船舶管理理公司对对处理涉涉及船舶舶安全和和防污染染的事务务具有最最终决定定权。第七十五五条 审核发发证机构构和审核核员应当当严格按按照国国
29、际安全全管理规规则或或国内内安全管管理规则则以及及本规则则的要求求，公正正、高效效地实施施审核，并接受受主管机机关的管管理和监监督。主主管机关关可派员员对审核核过程、情况和和结果进进行复查查和监督督检查。第七十六六条 对于在在审核中中所接触触的有关关文件，审核员员应当保保守秘密密并谨慎慎处理特特许的信信息资料料。第七十七七条 对审核核员的不不正当行行为，公公司或船船舶可以以向主管管机关投投诉。对对于有此此种行为为的审核核员，公公司可以以要求指指派审核核组的审审核发证证机构予予以调换换。第七十八八条 审核员员违反本本规则或或其它有有关规定定，主管管机关或或责成审审核发证证机构依依照有关关规定进进
30、行处理理。第五章 附则则第七十九九条 本规则则下列用用语的含含义是：（一）“安全管管理手册册”系指用用于阐述述和实施施安全管管理体系系的文件件。（二）“船舶管管理协议议”系指指船舶所所有人与与船舶管管理公司司所签订订的由船船舶管理理公司负负责对船船舶所有有人所属属船舶进进行管理理并承担担其安全全和防止止污染管管理责任任的协议议。（三）“一般不不符合规规定的情情况”系指国际安安全管理理规则和国国内安全全管理规规则所所述“不符合合规定的的情况”中性质质轻微的的。（四）“严重不不符合规规定的情情况”系指国际安安全管理理规则和国国内安全全管理规规则所所述“不符合合规定的的情况”中性质质严重的的。第八十
31、条条 审审核发证证机构向向公司、船舶签签发“符符合证明明”或“临时符符合证明明”、“安全管管理证书书”或“临时安安全管理理证书”的同时时，应签签发证书书副本。签发“符合证证明”或或“临时时符合证证明”副副本的数数量，应应根据公公司提供供的所管管理船舶舶的数量量确定；签发“安全管管理证书书”或“临时安安全管理理证书”副本的的数量，应根据据实际需需要确定定。第八十一一条 “符合合证明”、“临临时符合合证明”、“安安全管理理证书”、“临临时安全全管理证证书”及及其副本本丢失的的，在向向原审核核发证机机构提供供有关证证据后，可申请请补发。第八十二二条 公司名名称、地地址变更更，船舶舶名称变变更，在在向
32、原审审核发证证机构提提供有关关证据后后，可申申请“符符合证明明”、“安全管管理证书书”相应应名称、地址的的变更。第八十三三条 主管机机关依据据国际际安全管管理规则则的规规定接受受外国主主管当局局的请求求对外国国籍船舶舶及其公公司审核核发证的的，由主主管机关关或其指指定的审审核发证证机构参参照本规规则的规规定实施施。第八十四四条 “符合合证明”、“临临时符合合证明”、“安安全管理理证书”、“临临时安全全管理证证书”及及审核发发证工作作中使用用的相关关表格由由主管机机关统一一制发。第八十五五条 本规则则由中华华人民共共和国海海事局负负责解释释。第八十六六条 本规则则自发布布之日起起施行。航运公司司
33、安全管管理体系系审核发发证程序序（生效日日期：220011年100月8日日）1 目目的1.1 为了了实施对对航运公公司安全全管理体体系审核核发证工工作的过过程控制制，统一一审核发发证具体体工作行行为，保保证审核核发证工工作质量量，实施施航运运公司安安全管理理体系审审核发证证规则（以下下简称审核发发证规则则），制定本本程序。2 适适用范围围2.1 本程程序适用用于海事事机构对对航运公公司安全全管理体体系实施施的审核核发证工工作。2.2 经中中华人民民共和国国海事局局授权或或认可的的机构，按照授授权范围围和要求求实施审审核并签签发相应应的证书书。其审审核发证证程序可可参照本本程序自自行制定定，并报
34、报中华人人民共和和国海事事局备案案。3 管管辖3.1 中华华人民共共和国海海事局负负责全面面管理航航运公司司安全管管理体系系审核事事务，向向国际航航运公司司签发“符合证证明”或“临时符符合证明明”，授权权中国船船级社对对国际航航行船舶舶实施审审核，并并签发“安全管管理证书书”或“临时安安全管理理证书”。3.1.1 交通安安全质量量管理体体系审核核中心（以下简简称“审核中中心”）受中中华人民民共和国国海事局局的委托托负责具具体管理理航运公公司安全全管理体体系的审审核发证证工作，指派对对国际航航运公司司审核的的审核组组，审定定审核组组提交的的审核报报告，向向国际航航运公司司发放“符合证证明”和“临
35、时符符合证明明”。3.2 中华华人民共共和国海海事局指指定的海海事机构构（以下下简称“片区海海事机构构”），负负责协调调管理本本地区航航运公司司安全管管理体系系审核事事务，具具体管理理国内航航运公司司安全管管理体系系的审核核发证工工作，指指派对国国内航运运公司有有国内航航行船舶舶审核的的审核组组，向国国内航运运公司签签发“符合证证明”或“临时符符合证明明”，向国国内航行行船舶签签发“安全管管理证书书”或“临时安安全管理理证书”。3.3 片区区海事机机构指定定的公司司所在地地海事机机构（以以下简称称“当地海海事机构构”）负责责受理航航运公司司及船舶舶的审核核发证申申请，并并负责对对申请材材料进行
36、行审查。3.4 审核核组具体体实施审审核，向向指派机机构负责责，并提提交审核核报告。4 公公司初次次审核和和发证4.1 受理理申请4.1.1 当地海海事机构构收到公公司审核核的申请请后，应应依据审核发发证规则则的规规定立即即对申请请材料进进行审查查。4.1.2 对通过过审查的的，当地地海事机机构应填填写安安全管理理体系审审核发证证登记表表（格格式A），形成成申请请材料审审查报告告（格格式B），并于于五个工工作日内内将申申请材料料审查报报告报报送审核核发证机机构。应应报送审审核中心心的，需需经由片片区海事事机构转转送，下下同。4.1.3 审核发发证机构构和当地地海事机机构均应应建立公公司审核核档
37、案。4.2 准备备审核4.2.1 审核发发证机构构接到申请材材料审查查报告后，应应将该公公司列入入下一个个月度的的审核计计划，并并于计划划审核时时间提前前一周提提出审审核安排排方案（格式式C），向公司司发接接受审核核通知（格式式D），向当地地海事机机构发接待审审核组通通知（格式EE）或协助审审核通知知（格格式F），必要要时向有有关海事事机构发发协助助审核通通知，同时向向审核组组成员所所在单位位发审审核员商商调函（格式式G）。4.2.2 审核员员应按审核安安排方案案赴指指定地点点参加审审核组的的工作。4.2.3 实施审审核前，当地海海事机构构应向审审核组提提供有关关对公司司日常监监督管理理的材料
38、料或情况况。4.3 实施施预审4.3.1 预审采采取审核核组集中中看文件件的方式式，在两两天内完完成。因因体系文文件量大大而不能能在两天天内完成成的，可可增加一一天。4.3.2 预审按按以下过过程进行行：4.3.2.11 审审核组由由审核组组长主持持召开预预备会。主要内内容是介介绍申请请材料审审查情况况和预审审工作内内容，讨讨论确定定预审阶阶段审审核计划划（格格式H），并向向审核员员分配工工作任务务。4.3.2.22 审审核组长长向被审审核方通通报预审审计划并并明确需需要被审审核方配配合的事事宜。4.3.2.33 实实施预审审。预审审过程中中，审核核员应填填写文文件审核核记录（格式式J）。如审
39、核核组发现现送审的的文件存存在重大大问题，审核组组长可在在召开审审核组全全体会议议研究后后，中止止审核。4.3.3 预审结结束后，审核组组编写预预审阶段段安全全管理体体系审核核报告（以下下简称审核报报告，格式UU），并并由当地地海事机机构报送送审核发发证机构构。4.3.4 当地海海事机构构应将审核报报告复复制一份份交被审审公司。4.3.5 预审未未通过的的，审核核组应向向公司通通报有关关情况，并提供供“问题清清单”。4.3.6 预审通通过的，审核组组应与公公司初步步商定正正式审核核时间。如情况况允许，预审与与正式审审核可连连续进行行。预审审与正式式审核连连续进行行的，审审核组不不需提供供单独的
40、的预审阶阶段审审核报告告。4.4 实施施正式审审核4.4.1 正式审审核原则则上由对对该公司司进行预预审的审审核组按按照审审核安排排方案实施。4.4.2 正式审审核的方方式包括括查看文文件，检检查安全全管理体体系运行行的各种种记录及及其它客客观证据据，访谈谈公司相相关人员员，观察察并审核核具体部部门和具具体管理理活动等等，在三三天内完完成。预预审与正正式审核核连续进进行的，所有审审核工作作应在五五天内完完成。4.4.3 正式审审核按以以下过程程进行：4.4.3.11 审审核组长长主持召召开审核核组预备备会。主主要内容容是回顾顾预审工工作情况况，讨论论确定正正式审核核阶段审核计计划，并向审审核员
41、分分配工作作任务。4.4.3.22 实实施文件件审核，并填写写文件件审核记记录。4.4.3.33 召召开由审审核组全全体成员员、被审审核公司司领导、指定人人员、体体系内各各部门负负责人、公司陪陪审（联联络）人人员及公公司领导导指定的的其他有有关人员员参加的的首次会会议。首首次会议议时间限限定在一一小时以以内，其其内容包包括：1、审核核组与公公司分别别介绍各各自与会会人员；2、被审审核方简简要介绍绍建立和和实施安安全管理理体系及及备审情情况；3、审核核组简要要介绍审审核依据据、方法法、计划划安排和和有关要要求；4、审核核组宣布布审核纪纪律；5、其它它有关事事宜。4.4.3.44 实实施现场场活动
42、审审核，并并填写活动审审核记录录（KK）。4.4.3.55 实实施代表表船审核核。船公公司提出出的公司司审核申申请代替替代表船船审核申申请。代代表船审审核作为为公司审审核的一一部分，由审核核组长安安排组织织审船小小组实施施。审船船小组规规模原则则上为22人（如如实际需需要可增增加1人人）。审审船小组组的组长长由审核核组长指指定的审审核员担担任。代代表船审审核的具具体时间间、地点点及安排排应根据据该船动动态提前前与公司司商定。代表船船审核的的具体方方式、过过程按照照本程序序关于船船舶初次次审核的的有关规规定进行行。代表表船审核核如发现现“重大大不符合合规定的的情况”，审船船小组应应尽快报报告公司
43、司审核组组，由公公司审核核组长负负责确认认。审船船小组应应在代表表船审核核结束后后尽快将将船舶舶审核报报告（代代表船）（格格式V）报公司司审核组组。4.4.3.66 审审核组长长主持召召开审核核组会议议，综合合分析、研究审审核中搜搜集到的的客观证证据，确确认并汇汇总审核核中发现现的不符符合规定定的情况况，总体体评估公公司安全全管理体体系与国际安安全管理理规则或国国内安全全管理规规则的的覆盖性性和符合合性、公公司安全全管理活活动与其其安全管管理体系系的符合合性、公公司安全全管理体体系运行行的有效效性。4.4.3.77 编写审核报报告，开具不符合合规定的的情况报报告（格式NN）。不符合合规定的的情
44、况报报告中中的不符符合描述述、审核核员意见见、审核核组长意意见、纠纠正措施施及确认认栏签字字确认等等均应在在召开末末次会议议前填写写完成。4.4.3.88 召召开末次次会议，由审核核组长简简要总结结审核情情况并宣宣布审核核意见，公司领领导表态态。参加加末次会会议的人人员原则则上同首首次会议议，时间间限定在在一小时时以内。4.4.4 全部审审核工作作结束后后，审核核应将审核报报告及及审核组组所形成成的其它它材料交交由当地地海事机机构报关关审核发发证机构构。4.4.5 当地海海事机构构应将审核报报告复复制一份份交被审审公司。4.5 发证证4.5.1 审核发发证机构构收到审核报报告后后，应进进行登记
45、记备案，并在十十个工作作日内完完成审查查，决定定是否发发证。4.5.2 经审定定不同意意发证的的，审核核发证机机构应向向公司签签发审审核结果果通知（格式式M）并并抄送当当地海事事机构。4.5.3 经审定定同意发发证的，审核发发证机构构应在十十个工作作日内向向公司签签发“符合证证明”及其副副本，向向代表船船签发“安全管管理证书书”及其副副本，并并进行登登记。4.5.4 审核发发证机构构应将所所有材料料归档存存查。5 公公司年度度审核和和签注5.1 受理理申请5.1.1 公司年年度审核核申请由由原受理理初次审审核的机机构受理理。5.1.2 审核申申请的受受理参照照本程序序4.11节的有有关规定定进行。5.2 准备备审核5.2.1 公司年年度审核核由签发发该公司司“符合证证明”的审核核发证机机构负责责组织实实施。5.2.2 公司年年度审核核的准备备参照本本程序44.2节节的有关关规定进进行。5.3 实施施审核5.3.1 年度审审核的方方式和过过程参照照本程序序4.44节的有有关规定定进行。5.3.2 关于年年度审核核中代表表