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1、监事会自查报告第1篇：公司监事会情况自查报告 亲爱的朋友，很高兴能在此相遇！欢迎您阅读文档公司监事会情况自查报告，这篇文档是由我们精心收集整理的新文档。相信您通过阅读这篇文档，一定会有所收获。假若亲能将此文档收藏或者转发，将是我们莫大的荣幸，更是我们继续前行的动力。 公司监事会情况自查报告 各位监事： 我受监事会委托，向大会作xx年度xx公司监事会工作报告，请予以审议。 一、对公司xx年度经营管理行为和业绩的基本评价 xx年xx公司监事会严格按照公司法、公司章程、监事会议事规则和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了xx年历次董事会会议，
2、并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合公司法等法律法规和公司章程的要求。xx年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。 二、监事会会议情况 1 在xx年里，公司监事会共召开了xx次会议，各次会议情况及决议内容如下： x、xx年x月xx日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了xx有限责公司xx年度监事会工作报告、xx有限责任公司xx年度财务决算报告、xx有限
3、责任公司xx年度报告和xx有限责任公司xx年度报告摘要; x、xx年x月x日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了xx有限公司xx年半年度报告和xx有限公司xx年半年度报告摘要。 三、监事会对xx年度有关事项的监督意见 x、公司募集资金及使用情况：在募集资金的管理上，公司按照募集资金使用管理制度的要求进行。 公司于xx年xx月通过首次发行募集资金净额为xx元，以前年度已投入募集资金项目的金额为xx元，本年度投入募集资金项目的金额为xx元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为xx元，实际余额为xx元，实际余额与应存余额差异xx元，原因系：(x)以自有资金投入募集资金项目xx元，尚未用
4、募集资金补回流动资金;(x)募集资金存储专户银行存款利息收入xx元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的 2 行为。 x、检查公司财务情况： xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。 x、关于关联交易： (x)公司与xx公司签订的xx转让协议，公司向xx开发有限责任公司购买xx设备，转让价款xx万元，该项交易定价公平、合理。 (x)公司与xx有限责任公司签订了房屋租赁合同，公司承租xx有限责任公司拥有的xx大楼，从事出
5、售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。 (x)公司与xx有限公司签订的两份委托进口协议，委托xx有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为xx元和xx元，需支付的代理手费xx元和xx元，本期支付预付款xx元。公司子公司xx有限公司与xx有限公司签订的委托进口代理协议，委托xx有限公司进口x人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向xx有限公司支付预付款xx元，其中包括xx万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。 3 (x)根据公司与xx投资有限公司签订的水电服务协议,xx投资有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费xx元。报
6、告期内xx投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款xx元。 x、公司对外担保及股权、资产置换情况 xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照公司法、公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。 以上报告，请予以审议。 xx有限责任公司 监事会召集人:xx 时间：xx 公司监事会情况自查报告全文结束。 4 第2篇：公司监事会情况自查报告 - 事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行
7、为。二、监事会会议情况在2009年里，公司监事会共召开了*次会议，各次会议情况及决议内容如下：1、2009年1月*日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了*有限责公司2008年度监事会工作报告、*有限责任公司2008年度财务决算报告、*有限责任公司2008年度报告和*有限责任公司2008年度报告摘要;2、2009年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了*有限公司2009年半年度报告和*有限公司2009年半年度报告摘要。三、监事会对2009年度有关事项的监督意见1、公司募集资金及使用情况：在募集资金的管理上，公司按照募集资金使用管理制度的要求进行。公司于200*年*月通
8、过首次发行募集资金净额为*元，以前年度已投入募集 2 - 租*有限责任公司拥有的*大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。(3)公司与*有限公司签订的两份委托进口协议，委托*有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为*元和*元，需支付的代理手费*元和*元，本期支付预付款*元。公司子公司*有限公司与*有限公司签订的委托进口代理协议，委托*有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向*有限公司支付预付款*元，其中包括100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。(4)根据公司与*投资有限公司签订的水电服务协议,*投资
9、有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费*元。报告期内*投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款*元。4、公司对外担保及股权、资产置换情况2009年度公司无违规对外担保，无债务 4 - 5 第3篇：监事会报告 监 事 会 工 作 报 告 京山楚天钡盐公司2007年度股东年会 （2008年2月15日） 宋煜 各位股东： 我受公司监事会委托，向股东大会作2007年度监事会工作报告，请各位股东审议，并请华贝投资公司领导和各位列席代表提出意见。 公司民营经济体制已运行多年时间,过去的2007年是实行民营化管理后较为规范的一年,公司监事会依据监事会工作条例，按照监事职责事项和工作标准
10、履行监事职责，保障公司健康规范运行和持续发展。下面对公司2007年度的监事会工作进行总结，并对2008年监事会的工作列出计划。 一、2007年度监事会工作总结 （一）制定工作规程和标准，正确履行监事职责 依据公司法、公司章程，公司监事会制定了监事会工作规程，明确了工作职责、方式、事项和标准，年初分别出台了监事会工作目标和年度工作计划，具体下达了监事会三大工作任务：一是对公司董事、经理等高层管理人员的经营活动是否有越权行为进行监督；二是对公司财务年度预算、决算及落实情况是否有违法违纪行为进行审计；三是对市场物资采购价格的执行结果进行监控。同时，每季度召开一次监事会工作会议，对前段工作进行总结，布
11、置下阶段的工作。并对各项工作的目的意义、活动经过及结果、建议或意见，如实向董事会及总经理通报。 （二）分阶段进行财务审计，盈利反映真实 监事会每月对公司经济运行情况进行核查，核查内容包括生产和经营管理、基建工程监督与验收、财务审查、管理人员工作规范等，形成核查报告，提出意见和建议。每季度对公司珠海京岩化工、中化河北公司代理出口业务费用结算进行审计，摸清代理费用核算程序和标准，对出口业务盈利水平进行分析，预测代理费用的走势，为公司经营决策提供依据。每半年对公司财务进行一次详细认真地审计，监事得出的结论是：财务运作规范，盈利反映真实。首先是财务按照现代企业财会制度要求建立健全；其次是财务收支比较严
12、格规范。每月定期召开资金调度会、物资供应计划会和经济活动分析会，控制非生产性开支，生产性开支计划准确，其报销审批程序明确，签字手续完备，费用明细财务处理清楚，财务基础管理规范。 公司2007年度各项生产经营指标完成情况：工业产值10877万元，销售收入11344万元，实现利润1961万元，上交税金944万元，应收账款余额结零，圆满地完成了年度各项生产经营指标。经监事认真审查，其结果与公司财务报表完全相符，企业经营情况正常，各方面数据反映真实。对于公司各类合同的执行与兑现情况以及食堂承包、小车费结算等，监事会也进行了仔细严格的检查，没有发现违法、违纪、违规等问题，每季度组织员工对食堂民主评议一次
13、，根据员工满意度对责任人进行处罚，“五项费用”控制在计划之内。 （三）广泛开展市场调查，进行物资采购价格的监督 切实发挥监督控制职能，重点对容易出漏洞的物资采购价格进行市场调查，在原材料价格暴涨的非常时期，掌握其真实性和变化趋势。监事会全年分四个季度拟定调查监督项目内 容，分别对大宗原材料、备品配件等市场物价进行了调查，先对各类物资的进厂价格分门别类全面摸底，采取了最高价与最低价比较、甲市场与乙市场比较、同行厂家质量与价格比较的办法，再对采购物资的价格进行了全面深入地调查，并对直购率进行了考核。 在市场物价调查过程中，监事会监事不循私情，秉公办事，仔细深入，求真务实，处处以企业利益为重，以股东
14、利益为重。通过价格比较，全年多次提出部分物资降价要求，除供应部门自身比价降价外，监事会也从中作出了努力，从而进一步堵住了物资采购方面的漏洞。全面推行并参与大宗物资、技改设备招标采购及基建工程招标施工，争取了最低价位，为公司节省了大量的采购成本和建设费用，有效地降低了生产经营成本。针对资源不断枯竭的现状，提出了加大原材料采购力度和处置废旧物资的建议，年底共库存重晶石10.62万吨，为2008年的生产用料做好了准备。通过内部调剂、厂家换货、对外变卖等方式，全年共处置闲置物资价值3.52万元，仓库专用配件库存比上年减少12.9万元，有效地避免和减少了物资闲置积压和资金的不合理占用，降低了采购成本。
15、（四）严格监督董事行为，执行公司一体化管理规定公司监事会的其中一项重要职责是对公司董事、经理及高层管理人员，在执行国家法律、法规、纪律和公司章程时是否有越权行为进行监督。通过民主监督和民主评议，监事会对董事一年来的工作表示满意，董事会成员和高管人员的成绩是突出的，其思想是端正的，纪律是严明的，作风是过硬的，得到了公司员工的充分肯定。尤其是实行公司一体化管理后,经理班子成员能够严格执行一体化管理规定,生产管理、经营 管理和综合管理工作逐步达到制度化、程序化和规范化。 监事会通过检查监督，经常性地对企业生产经营、综合管理等方面存在的一些问题提出了看法，分析了原因，并直言不讳地在总经理办公会上提出了
16、建议，都得到了公司领导班子的答复和落实。对公司重大生产经营活动尽量公开化，提高监事工作的透明度，对各类民主评议、考核结果通过板报、橱窗、会议等多种形式，进行张榜公布，重大招标投标结果及采购价格以纪要的形式形成公文，员工的绩效工资、水电费等执行结果对外公开。 2007年公司监事会的工作虽然取得了一定的成绩，但与各位股东的期待相比还存在一定的差距，因受人员、时间、能力水平的限制，难免会出现一些失误和问题。诸如监事少、兼职多的问题，明确监事的工作程序和规范化管理问题，如何处理好公司与股东间的关系问题，监事素质提高和监督力度怎样加大的问题等等，这都有待于公司监事会在2008年的工作中加以改进和完善。
17、二、监事会2008年工作计划 2008年是公司监事会新一届监事任期的第三年，也是企业民营化改革后进一步转换机制关键性的一年。在新的一年里，公司监事会将以投资公司监事会工作目标为指导，严格履行监事会职能，扎实有效地开展监督检查审计工作，积极为股东服务，并对股东负责，力争监事会的工作再上一个新台阶。 （一）明确监督检查重点，正确履行监事职责 1、检查公司对国家法律、法规和企业各项管理制度、规定的执行情况； 2、检查公司对章程、股东大会和董事会决议的执行情 况； 3、监察公司生产、经营运行情况，重点审查公司财务财产； 4、对公司董事及高层管理人员在行使职权时是否违反法律、法规、纪律和公司章程，是否有
18、越权行为进行监督； 5、当董事和高层管理人员的行为损害公司利益时，要求董事和高层管理人员及时予以纠正； 6、就涉及公司重大利益和员工反映强烈的事项各董事、高管和有关人员提出质询，要求其说明情况或做出解释； 7、代表公司对严重侵犯公司利益的行为进行交涉和依法起诉； 8、提议股东召开临时股东大会。 （二）主要工作计划与措施 1、督促检查公司处理和落实股东大会提出的有关问题和意见。 2、对高层管理、中层管理人员的经营管理行为进行有效监督和检查，发现问题及时建议董事会会处理。 3、每年度进行二次公司财务内部审计，半年和年终各一次。 1）审计对象：公司财务和工会财务，业务出口代理费用，临时工劳务费，部门
19、奖金罚款，工资总额计划，职工安置费，住房公积金，以及其它费用。 2）审计范围：财务制度的制定和完善情况，公司的生产经营情况，财务收入与支出情况，“五项费用”的控制情况，经济活动结算情况。 3）审计内容：财务制度执行的好坏情况，利润与其它数 据是否真实，“五项费用”是否按计划执行，是否违反公司有关财经纪律，有关部门的现金收支和费用结算是否合理。 4、做好物资采购活动的监察工作，坚持对进厂物资价格进行分期、抽项市场调查和比价，严防高价采购，降低供应成本。 1）拟定大宗物资和备品配件抽项的品种； 2）制定表格对已进厂的物资分期分批抽项比价； 3）分品种、型号、规格、质量和生产厂家进行比价； 4）比价
20、时必须在二个至三个单位比价方才有效； 5）物资采购直购率的落实情况； 6）出具市场调查的结果及意见或建议。 5、每年对产品销售市场进行一次考察，了解两家出口代理业务费用结算情况，形成市场考察报告。 6、监督大宗物资、技改设备、基建工程等项目的招标投标，实施过程控制，查验执行结果，处理存在的问题，纠查失职者责任。 7、对重大生产经营活动进行公开，包括每月的经济活动分析内容，当月物资采购价格，员工工资及福利待遇，生活用水电费收缴明细，企业改革重要举措。 8、每季度召开一次监事会工作会议，总结上季度工作情况，安排下季度工作任务。 以上报告，请各位股东予以审议。 第4篇：监事会报告 关于2022年度监
21、事会工作报告的议案 各位股东、员工同志们： 现在，我受公司监事会委托，向大会做2022年监事会工作报告，请予审议。 一、对公司2022年工作评价 2022年是公司困境中求生存、逆境中求发展的一年，也是管理提升、技改革新和项目开发工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下，通过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致努力，克服市场供大于求的激烈竞争，调整生产结构，科学核减人员，抢抓市场机遇，圆满地完成了年度的各项任务目标。 （一）经营业绩方面。2022年共完成营业收入1459万元；实现净利润3600元。截止2022年12月31日，公司资产总额3420万元，国有资产保值增值率为100.01%。
22、 （二）生产经营管理方面。共生产全煤矸石烧结砖5710万块。成本管理上积极发挥主观能动性，调整生产结构，科学核减人员，积极开展降本增效活动，努力降低可控费用。 （三）设备管理和技术改造工作。一年来，公司大力加强设备工艺管理，完善管理制度，开展技能培训，组织设备联查，摸清设备底数。二砖厂新上了隧道窑余热回收系统，安装了自动码坯机，优化了生产工艺，促进了生产效率提高。 （四）基础管理工作有所加强。一年来，公司继续完善设备、安全、环保、质量管理的建章建制工作，专业管理水平逐步提高，党政 1 / 4 和工会工作密切配合，围绕企业化中心任务齐抓共管、密切协作，特别是全面深化了安康杯、降本增效、节能降耗等
23、活动，开展五好班组建设，明显改善了现场工作环境，促进了生产技术指标和经济效益的提高。 二、监事会的主要工作 本届监事会换届后，于2022年12月24日召开第一次会议，选举产生了第三届监事会主席，会上对监事会今后的工作进行了整体安排。2022年3月28日召开第二次会议，安排检查公司2022年生产经营情况。通过检查，对公司的财务状况进行了了解，对公司董事经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查。没有发现公司管理层有违法违纪的情况。2022年4月2日召开第三次会议，讨论通过了2022年度监事会工作报告。 三、目前经营管理
24、中存在的矛盾与问题 （一）公司体制机制没有完全理顺，控股股东对公司独立自主的经营管理管控过于严格，在一定程度上影响了公司的生产积极性。 （二）随着满扎两地建筑市场的萎缩，公司单一烧结砖的销售将遭遇持续寒冬，公司近几年的经营形势将举步维艰，盈利空间极小；公司需不断增加产品品种，提高抗风险能力。 （三）由于2022年建材市场供大于求，公司应收账款超过一千多万元。在今后的工作中应进一步加大应收账款的清收力度。 四、今后监事会工作要点 2 / 4 当前，我们公司面临的困难和问题很多，我们要齐心协力，奋发努力，抓住机遇，促进公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司2022年的生产经营目标和工作任务，进一步加
25、大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。 （一）继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。 （二）坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。 （三）坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。 （四）加强对
26、公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。 （五）加强监事会的自身建设，积极参与在建工程项目，办公物资采购、租房合同谈判等工作。监事会成员要注重自身业务素质的提高，要加强会计知识、审计知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。 在新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责任心，坚持原则，大胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将 3 / 4 根据公司法，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。 此议案已经公司第三届监事会会第三次会议审议通过，现提交公司三届三次股东代表大会，请各位股东代表审议，谢谢！ 报告人： 2022年4月6日 4 / 4 事后监督自查报告 银监会 自查报告 监自查报告 会计监督自查报告 会计监督检查自查报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页