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1、第第4章章 建筑工程施工招投标建筑工程施工招投标4.1 招标投标基础知识招标投标基础知识4.2 建筑施工的招标与投标建筑施工的招标与投标4.1 招标投标基础知识招标的适用范围招标的适用范围招投标的特点及应用遵循的原则招投标的特点及应用遵循的原则招标方式招标方式招标的程序招标的程序招标代理机构招标代理机构一、招标的适用范围招标投标的适用范围，是指采购主体采购的哪些项目(标的)必须采用招标投标的方式。从招标投标的本质意义上来说，只要是采购人需要的、数额较大的产品和项目都可以通过招标方式进行。但是，法律上确定招标的适用范围，由于涉及到有关采购主体的权利和义务以及国家的管理和监督职权，不是任意设定的；
2、在国际条约、协定的规定方面，还涉及到参加国的承诺和保留以及国内法与它的协调等一系列问题。因此，研究招标的适用范围，是一个有着重大理论和现实意义的课题。一般而言，招标的适用范围包括三个方面三个方面的内容：一是招标的主体是谁；二是招标的标的是什么；三是实行招标投标的标的数量或价值必须达到多少以上(包括本数)，即招标限额。第一项内容是招标的主体范围问题，第二项内容是招标的标的范围问题，第三项内容是具体确定招标范围的问题。这三个方面是相互联系的，构成一个整体，缺一不可，舍其一不足以说明招标适用范围的全部含义。1、招标的主体范围具有全球指导意义的联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)通过的关于货物、
3、工程和服务采购示范法，将政府部门和其他公共实体或企业列入招标采购主体范围内，并且将这些实体或企业列入时要考虑相关因素；欧盟的采购规则规定，凡政府部门、公共机构和公营企业的采购活动都必须实行招标。在我国，从保护国有资产的原则出发，将国家机关、国有企业事业单位及其控股的企业作为招标的主体，已被各种招标投标法规所确定。目前，在我国一些招标投标规定中，还将集体所有制单位列入招标主体的范围。2、招标的标的范围从有关国家和国际组织法律、条约、协议、决定等的规定来看，将招标采购标的分为货物(物资)、工程和服务，已成为一种通常做法。由于招标标的涉及的范围广，各国经济和贸易的发展状况各有千秋，因而随着各国现实情
4、况的变化而不断被修正。一个共同的发展趋势是，招标的标的范围逐渐扩大，从过去单一的实物形态项目转向全方位的实物形态和知识形态项目，新产品开发、设备改造、科研课题、勘察设计、科技咨询等知识形态的服务项目招标不断拓展。从我国的情况来看，在货物方面，招标标的主要是机电设备和机械成套设备；在工程方面，招标标的主要是工程建设和安装；在服务方面，招标标的主要是科研课题、工程监理、招标代理、承包租赁等。国家基本建设大中型项目实行招标投标的暂行规定作了总括性的规定，即：建设项目主体工程的设计、建筑安装、监理和主要设备、材料供应、工程总承包单位及招标代理机构，以及某些条件下建设项目及项目法人的确定、不涉及特定地区
5、和不受资源限制的项目建设地点的选定、项目前期评估咨询单位的确定，都应当通过招标投标进行。3、招标限额从国外和国际组织的招标法律规定来看，其招标限额呈现以下特点：货物和服务项目的招标限额相同，与工程项目的招标限额之比一般控制在110左右，中央政府采购实体要比次中央政府采购实体(公共机构)的招标限额低，而次中央政府采购实体(公共机构)又比其他采购控制得相对宽松一些。有关国际组织和国家规定的货物、工程和服务项目的招标限额基本上相同，但也有个别国家存在一定的差异。如各国中央政府对工程方面的采购限额一般规定为500万特别提款权，而以色列则规定为850万特别提款权，日本则规定为450万特别提款权。这种差异
6、是这些国家在参加政府采购协议前，与世贸组织谈判的结果。这些值得我们认真研究。目前我国各地通告掌握的招标限额大致为：(1)合同估价在50万人民币以上的货物和服务；(2)建筑面积在1000m2以上或者投资额100万元人民币以上的工程；(3)法律、法规规定的其他必须实行招标的货物、工程或服务。二、招投标的特点及应遵循的原则工程招标的特点(1)程序规范程序规范。招投标程序由固定的招标机构组织实施。(2)多方位开放，透明度高多方位开放，透明度高。招标的目的是在尽可能大的范围内寻找合乎招标要求的中标人，一般情况下，邀请承包商的参与是无限制的。(3)公平、客观。招投标全过程自始至终本着公平竞争的原则进行。(
7、4)双方一次成交双方一次成交。招标投标严格禁止交易双方面对面的讨价还价，投标人只能应邀进行一次性报价，并以合理的价格定标。招投标应遵循的原则招投标应遵循的原则 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法规定：规定：“招投标活动应招投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则”。(1)公开原则公开原则招标投标活动的公开原则，首先要求进行招标活动的信息要公开。另外开标的程序、评标的标准和程序、中标的结果等都应当公开。(2)公平原则公平原则招标投标活动的公平原则，要求招招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标。(3)
8、公正原则公正原则在招标投标活动中招标人行为应当公正，对所有的投标竞争者都应平等对待，不能有特殊。(4)诚实信用原则诚实信用原则诚实信用原则要求招标投标各方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。三、招标方式 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法明确规定，招标的方明确规定，招标的方式有两种：即公开招标和邀请招标。式有两种：即公开招标和邀请招标。1公开招标公开招标又称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。招标单位通过招投标管理部门指定的报刊、广播、电视、信息网络等媒体发布招标广告，有投标意向的承包商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招
9、标文件，参加投标的招标方式。公开招标的特点公开招标的特点投标的承包商多、竞争范围大，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。但是由于投标的承包商多，招标工作最大，组织工作复杂，需投人较多的人力、物力，招标过程所需时间较长。公开招标方式的适用范围公开招标方式的适用范围对于国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金和国有资金占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标。2邀请招标又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。这种方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有
10、承担该项工程施工能力的三个以上（含三个）承包商发出投标邀请书，收到邀请书的单位有权利选择是否参加投标。邀请招标与公开招标一样都必须按规定的招标程序进行，要制订统一的招标文件，投标人都必须按招标文件的规定进行投标。邀请招标的特点邀请招标的特点参加竞争的投标商数目可由招标单位控制，目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小，被邀请的投标人中标的概率高。但是由于参加的投标单位相对较少，竞争性范围较小，使招标单位对投标单位的选择余地较少，如果招标单位在选择被邀请的承包商前所掌握信息资料不足，则会失去发现最适合承担该项目的承包商的机会。邀请招标方式的适用范围有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：1
11、)项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的项目。2)受自然地域和环境条件限制的项目。3)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的项目。4)拟公开招标的费用与项目价值相比不值得的。5)法律、法规规定不宜公开招标的。3.议标议标又称协议招标、协商议标，是一种以议标文件或拟议的合同草案为基础的,直接通过谈判方式,分别与若干家承包商进行协商，选择自己满意的一家，签订承包合同的招标方式。议标通常实用于涉及国家安全的工程或军事保密的工程，或紧急抢险救灾工程及小型工程。中华人民共和国招标投标法对议标未明确提及。但在我国建设工程招标投标的进程中，议标作为一种招标方式已约定
12、俗成，且在国际上也普遍采用。从我国建筑市场整体发育状况来考察，在当前和今后一定时间内议标仍可作为一种工程交易方式依然存在着。议标不同于直接发包。从形式上看，直接发包没有“标”，而议标则有标。议标招标人须事先编制议标招标文件或拟议合同草案，议标投标人也须有议标投标文件，议标也必须经过一定的程序。4可以不进行招标的情形可以不进行招标的情形（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用民工的；（3）建筑技术采用特定的专利或者专有技术的；（4）建筑企业自建自用工程，且该建筑企业资质等级符合工程要求的；（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，
13、原中标人仍具备承包能力的；（6）法律、行政法规规定的其他情形。四、招标的程序我国招标投标法中规定的招标、投标、开标、评标和中标几个过程，始于发布招标公告（招标邀请书），终于发出中标通知书。整个活动是由一系列前后衔接、层次明确的工作步骤构成的，是对有关法律、法规所规定的招标程序的具体化。主要工作程序如图2-1（教材P121）所示。1建设工程招标应具备的条件建设工程招标应具备的条件招标投标法第9条规定“招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实。”履行项目审批手续和落实资金来源是招标项目进行招标前必须具备的两
14、项基本条件。工程建设项目施工招标投标办法第八条依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：（1）招标人已经依法成立；（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；（4）有相应资金或资金来源已经落实；（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。（6）建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证。2招标前的准备工作招标前的准备工作在招标之前，需要做好以下几个方面的准备工作，这些准备工作由招标人独立完成：（1）确定招标范围（2）建设工程项目的报建（3）选择招标方式（4）编制资格预审文件（5）编制招标文件（6）编制
15、标底3招标阶段的主要工作招标阶段的主要工作（1）发布招标公告或投标邀请书（2）资格预审（3）发售招标文件（4）组织现场考察、投标预备会（5）接受投标文件4决标阶段的主要工作决标阶段的主要工作开标开标在投标截止的时间，在规定的地点，按规定的程序举行开标会议会议评标评标在招标管理机构的监督下，按有关规定成立的评标委员会依据评标的原则、方法对各投标单位递交的投标文件进行综合评价，择优向标人推荐中标单位或候选人。定标定标根据评标的结果，由招标单位确定中标单位，发出“中标通知书”。五、招标代理机构招标代理机构是指受招标人委托，代为从事招标组织活动的中介机构。招标投标法规定，“招标人有权自行选择招标代理机
16、构，委托其办理招标事宜。此外，本条规定最后一句特别强调：“任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。”招标代理机构作为专门从事招标投标工作的中介组织，必须具有与其所从事的招标代理业务相适应的专业代理资格，并须经有关行政主管部门的认定。招标投标法明确规定：招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。1.工程招标代理机构应具备的条件工程招标代理机构应具备的条件1）是依法设立的中介组织；2）与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；3）有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所震设施及办公条件；4）有健全的组织机构和内部管理的规章制度；5）具备编制
17、招标文件和组织评标的相应专业力量；6）具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。7）法律、行政法规规定的其他条件。2.招标自行组织招标招标自行组织招标招标投标法规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。招标人自行办理招标事宜，应当具备以下几个方面的条件：1）具备项目法人资格或者法人资格；2）具有与招标的建筑工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术人员；3）有从事同类建筑工程招标的工作经验；
18、4）有取得相应资格的专职招标业务及合同管理人员；5）熟悉和掌握招标投标有关法律、法规、规章。4.2工程施工的招标与投标资格预审资格预审招标文件的组成招标文件的组成工程施工的投标工程施工的投标开标、评标、中标和签订合同开标、评标、中标和签订合同1、资格预审资格预审是在工程项目正式招标前，对潜在投标人进行资格审查，以确定潜在投标人是否有能力承当并完成该工程项目。一般在竞争性招标中，都要进行资格预审，不进行资格预审的工程项目也要进行资格后审。(1)资格预审文件的内容：资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式和项目建设概况五个主要方面。(2)资格预审文件的填报(3)资格预审文件的示
19、例2、招标文件的组成不同类型的工程其招标文件的组成不完全相同，标准施工招标文件（2007年版）共包括4卷8章内容。第一卷：第一章招标公告（未进行资格预审）或投标邀请书（适用于邀请招标）或投标邀请书（代资格预审通过通知书）。第二章投标人须知（总则、招标文件、投标文件、投标、开标、评标、合同授予等）第三章评标办法第四章合同条款及格式（通用合同条款、专用合同条款等）第五章工程量清单第二卷：第六章图纸第三卷：第七章技术标准和要求第四卷：第八章投标文件格式应用举例应用举例3、工程施工投标施工企业（单位）购买招标文件以后，应按程序做好每项工作，才能编制有竞争力的投标文件，这也是投标工作的重点内容。1.施工
20、投标的程序施工投标的程序工程施工招标和投标是一个事件的两个方面，所以，投标的程序与招标应该是相对应的。一般来说，施工投标包括以下几个方面的内容：获取项目信息投标项目可行性研究选定当地代理人（公司）申报资格预审研读招标文件现场考察及市场询价复核或计算工程量参加标前会议制订施工组织规划报价方针与报价决策计算单价、汇总标价标价评估、调整标价编制标书、办理投标保函递交投标文件。2招标文件研究招标文件研究熟悉招标文件投标人首先要用一定的时间(一般为1428天)熟悉和研究招标文件。其主要内容见图4-2（教材P141）。招标文件重点内容见附表（见教材P142-143附表1-4）。研究招标文件研究招标文件招标
21、文件的内容涉及承包人的职责和权利，必须认真研究。招标文件的内容广泛，对投标报价有影响的主要有：1）工期要求，包括开工和竣工日期，是否有分部、分段竣工的要求；2）.延误工期赔偿的有关规定，提前竣工奖励有关规定；3）维修期和维修期间的担保金额；4）保函和保险方面的要求；5）付款条件，进度付款方法、保留金比例及限额、拖延付款的利息支付；6）关于物价调整条款，有无对材料、设备和工资的价格调整规定；7）关于争端的解决方式等。3.踏勘施工现场踏勘施工现场踏勘施工现场是指去工地现场进行实地考察，这是投标前极其重要的准备工作，是投标人提出的报价单和施工组织设计编制的基础。招标人在招标文件中会注明现场踏勘的时间
22、和地点，在踏勘之前，投标人需要认真仔细地研究招标文件，拟定出考察提纲，确定重点考察的内容。进行现场踏勘应侧重以下五个方面：工程的性质以及与其他工程之间的关系；项目所在地的地形、地貌、地质和气象条件；工程所在地有关材料（地方材料、三材、采购渠道等）工程所在地的施工条件（交通、供电、供水、其他加工条件、住宿等）项目所在地的社会经济状况（安全、环保、医疗、物价、劳动力等）4.参加投标前会议、市场调查：参加投标前会议、市场调查：这是投标人投标前极其重要的准备工作，投标人依据招标文件确定重点要解决的问题，拟定调查和研究大纲，做到有准备。5.核定工程数量：核定工程数量：无论是总价合同，还是单价合同，投标人
23、都应依据工程招标图纸和技术规范，对招标文件的工程量清单中各项工程量逐一进行核对。6.投标决策投标决策7.投标文件组成和投标文件编制步骤投标文件组成和投标文件编制步骤一般来说，投标文件包括以下几部分：（1)投标书；（2)投标书附录；（3)投标保证金；（4)法定代表人资格证明；（5)授权委托书；（6)具有报价的工程量清单或计算书与报价表；（7)辅助资料表；（8)资格审查表(采用资格预审时无此表)；（9)对招标文件中合同协议条款内容的确认和响应；（10)施工组织设计；（11)按招标文件规定提交的其他资料。编制投标文件的步骤为：（1)熟悉招标文件、图纸和有关资料，有问题的地方，以书面形式向招标人询问、
24、澄清；（2)参加现场考察和标前会议；（3)调查当地材料供应和价格情况；（4)了解交通运输条件和有关事项；（5)编制施工组织设计，复核或计算工程量；（6)计算投标报价；（7)核对调整投标报价；（8)确定投标报价。8.编制投标文件编制投标文件（1)编制施工说明和施工进度计划（2)编制工程投标报价（3）编制投标文件的注意事项（4）投标文件的汇编审核（5）报送投标文件应用举例4、开标、评标、中标和签订合同1建设工程施工开标建设工程施工开标开标的时间和地点：开标应该在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应为招标文件中确定的地点。参加开标会的人员：包括招标人或其代表人、招标代理人
25、、投标人法人代表或委托代理人、招投标管理机构的监管人员和招标人自愿邀请的公证机构人员等。开标会议的程序（1）宣布开标纪律；（2）公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场；（3）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名；（4）按照投标人须知前附表规定检查投标文件的密封情况；（5）按照投标人须知前附表的规定确定并宣布投标文件开标顺序；（6）设有标底的，公布标底；（7）按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案；（8）投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签
26、字确认；（9）开标结束。2建设工程施工评标建设工程施工评标（1）评标组织评标必须在招标投标管理机构的监督下，由招标人依法组建的评标组织进行。评标组织由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员为5人以上的单数，且技术经济方面的专家不少于成员总数的2/3。（2）评标的程序）评标的程序1）开标会结束后，投标人退出会场，评标会人员进入会场，由评标组织负责人宣布评标会开始；2）评标组织成员审阅各投标文件；3）评标组织成员对有效的投标文件进行评议，并签字确认；4）如有必要，评标期间，评标组织可以要求投标人对投标文件中不清楚的问题做必要的澄清或者说明，但澄清和说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件
27、的实质性内容。5）评标组织负责人对评标结果进行核对，按照优劣或得分高低排出投标人顺序，并形成评标报告，经招标投标管理机构审查，确认无误后，即可根据评标报告确定中标人，评标工作结束。（3）投标人澄清招标人提出的质疑）投标人澄清招标人提出的质疑招标人通过评标委员会对所有投标人进行全面的初评之后，从能够满足招标文件实质性要求的投标人中，选择投标价格较低的前3名或前5名进入终评，从中选定中标人。终评正式评比之前，招标人要对进入终评的所有投标人，先后进行书面的和面对面的澄清(后者即是澄清会议)，澄清投标文件中存在的问题。由于该阶段招标人提出的问题，涉及选定中标人，所以该步骤对投标人而言是十分重要的。因此投标人应事先作好准备，研究招标人可能提出的问题，确定解答对策。同时这既是与招标人接触并宣传自己优势的机会，也是与竞争对手竞争的机会。3建设工程施工定标建设工程施工定标评标结束后，招标人根据评标组织提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标组织直接确定中标人。确定中标人后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人，退还投标保证金。欢迎继续学习下一章欢迎继续学习下一章第第5章章 施工准备工作施工准备工作