保险公司合规岗位职责.docx

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1、保险公司合规岗位职责第1篇：合规岗位职责 合规岗位职责 【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】 合规部总经理岗位职责 1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。 2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。 4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。 5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。 6、负责

2、全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。 8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完成上级领导交办的其它工作。 合规部合规专员岗位职责 1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。 2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。 3、协助完成公

3、司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。 4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。 5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。 7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。 9、完成领导交办的其他工作。 【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】 一、合规部经理职责和工作内容： 工作职责 1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、

4、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章 制度； 2、起草年度合规管理计划； 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险； 4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展； 5、起草合规报告； 6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持； 7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定； 8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议； 9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见； 10、开展反洗钱相关工作； 11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询； 12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议； 13、领导指

5、派的其他相关工作。 工作内容 1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件： a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。 2.法务管理制度的建立与维护 a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。 3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4.对疑难应收账款

6、的催收 a.配合、协助各部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。 5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务 a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。 6.法务培训： a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进行法律培训。 7.法律咨询与研究： a.为管理阶层、各职能部门及下属公司

7、提供必要的法律咨询和指导；b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。 8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书； 9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书； 10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务 二、合规部专员职责和工作内容 1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议 2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单

8、位进行合规工作规划 3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进 4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核 5、定期向主管领导汇报合规工作 6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改 7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜 三、合规部合规助理职责和工作内容 1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。 3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。 4、负责制作合规培训资料。 5、协助完成信息安全管理企划书。 6、协助完成反洗钱日常管理工作。 7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。 8、负责管

9、理公司合同专用章。 部门构架 合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理 【篇3：风险合规岗位工作职责】 风险合规岗位工作职责 一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理； 二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作； 三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作； 四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查； 五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查； 六、

10、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理； 七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书； 八、负责本行法律事务、反洗钱工作； 九、完成领导交办的其它工作。 第2篇：保险合规 简析保险合规 2022年国际国内形势复杂严峻。国际上欧洲主权债务危机加剧且影响范围加大，美国经济复苏的可能性极小，整个国际经济形势充满不确定性。国内经济发展面临不平衡、不协调、不可持续发展的形式，部分企业生产经营困难，经济金融等领域也存在一些不容忽视的潜在风险。目前这种国际国内形势的变化将通过金融市场、实体经济和保险消费者等多种渠道，对保险业的承保、资金运用和资本补充等产生多方面的影响，增加了行业发展和风险防范

11、的压力与难度。 在当前严峻形势之下，保险公司面临的风险加大，资本缓冲空间和风险吸收能力明显缩小，行业承受内外部冲击的能力显著削弱。同时，案件风险处于高发期，需要采取有力的措施进行治理。另外规范市场的任务更加繁重，人身险公司在发展困难的情况下，公司经营的回旋余地下降，各种违法违规经营和侵害保险消费者利益的行为可能高发多发。在此关键时期，保险合规的重要性不言而喻。 2022年是太平洋寿险经历重大转型的一年，各条销售渠道相互打通、界限正在变得模糊，团险、个险、银保部门的产品相互渗透，今年团险部门的工作重点放在了销售职团产品，银保的业务员将进入农信社进行产品销售，这种打破界限的销售方式对于合规提出了更

12、高的要求。 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。保险公司要从业务、财务、理赔三个方面进行合规经营管理。 第一，保险业务合规。 2022年，保险行业整体偿付能力大幅下降，资本缓冲空间和风险吸收能力明显缩小，行业承受内外不冲击的能力显著削弱。案件风险处于高发期，公司经营的回旋余力下降，各种违法违规经营和侵害消费者利益的行为高发，保险公司的管理要加强对行业科学发展的引导,继续推进人身险结构调整。强化对保险公司经营情况、绩效考核、预算执行以及压力测试等情况的监测，推动保险公司转变经营理念。保

13、险管理者应当树立良好的典范并同时采取适当的措施以确保所有员工,销售人员和保险代理人的行为符合合规规则。 保险合规部门要坚持“抓服务、严监管、防风险、促发展”，以科学发展为主题，以保护保险消费者利益为目的，以防范系统性和区域性风险为重点，着力提升保险服务质量和水平，着力改善保险行业形象，促进保险业又好又快发展。 保险业务中，诚信和良好声誉是公司的重要资产。诚信和良好声誉是公司企业核心价值观的重要内容，是公司的重要资产。保险诚信一直是保险行业监管的重点关注对象，保险诚信是一个特殊的概念，保险业进入门槛低，人员学历低，精通保险、擅长管理的中高端人才，特别是核保、核赔、风险管理等专业型人才，以及管理、

14、营销、培训等经验型人才严重不足。营销员队伍中很大一部分只有高中学历，很多是下岗再就业人员，能力和素质不能适应现代保险业发展的要求，与银行、证券等其他金融行业相比更是有较大差距。保险公司片面追求眼前利益，习惯于“挖角”，对人才使用有余、培育不足。有的公司在筹建分支机构时，因为找不到符合监管要求的管理人员而不得不终止筹建。保险公司在人员管理上忽视制度约束和品德考察，在人员任用上片面追求业绩导向，造成“劣币驱逐良币”。在高薪高职的诱惑下,部分高管人员与业务骨干缺乏长远职业规划，在保险公司之间频繁跳槽，拉高了经营成本，使保险行业失去了诚信招牌。另外保险销售人员为了完成销售任务,产生急躁情绪,容易产生销

15、售误导,因此合规就要求保险销售人员严格遵守诚信原则,不以销售任务为目标而失去自身原则,严格遵守公司的各项规定，行业道德，另外要求合规部门也要加强监管,不仅是现场调查,还有场外调查,严格防范销售人员只为数量不为质量的销售方式，防止出现消费者不满意的情况。另外银保合规部门要按照银监会下发的商业银行代理保险业务监管指引，制定人身险业务经营规则、保险销售从业人员监管规定，规范保险业务经营活动。 第二，保险财务合规。 保险公司具有分散风险、经济补偿的功能。严格按照新会计准则及保费收入确认原则如实反映保费收入情况；不存在“小金库”、“账外账”等现象；没有通过非财务意义上的未达账项或者通过未达账项虚挂应收保

16、费、虚列费用成本的现象；严格按照资金管理办法的有关规定管理资金；严格按照“收支两条线”的自尽管理规定，一切资金手指全部纳入账内核算；杜绝超限额存放先进、超范围使用现金、“白条抵库”等现象；严格按照财务管理规定，规范理赔费用计提、使用和管理；不存在展业手续费和行政办公费用列支理赔费用现象；各项经营成本费用据实列支，财务数据确保真实准确；不存在洗钱、不存在撕单埋单、系统外出单、净保费入帐等违规情况。 第三，保险理赔合规。 保险公司最重要的一项工作是理赔服务。保险理赔决定了保险业绩和保险公司的进一步发展，也决定了保险公司的行业地位和公众口碑，理赔快、服务好的公司往往拥有更多的客户。合规部门要抓服务创

17、新，不断拓宽服务渠道，优化理赔服务流程，创新理赔服务手段，充分发挥保险保障功能，注重理赔服务领域的延伸、拓展和深化，积极构建让社会和广大消费者满意的保险理赔服务体系。 理赔合规要做到：按保单规定处理赔案，杜绝恶意拖赔、惜赔、无理拒赔等损害客户权益的行为；不存在故意编造未曾发生的保险事故进行虚假理赔，严禁故意扩大保险事故损失范围虚增赔款金额；杜绝将与赔案无关的费用纳进赔款进行列支现象；不断建立健全理赔服务标准，在确保理赔质量的前提下，认真落实简化理赔单证、优化理赔工作流程。 当前，保险业的发展与国内外经济金融形势的联系日益密切，为确保险公司业务发展持续、有效、健康地发展，保险合规的重要性和有效性

18、越来越显著，保险合规部门要按照客观性、可操作性、可比性原则，从保险公司偿付能力充足情况、风险控制、社会贡献等方面，健全综合评价保险机构经营管理水平，根据产险、寿险、中介等不同的服务类型，建立覆盖保险销售、承保、回访、理赔等各个环节的服务评价标准体系，改善保险机构服务质量。 姓名：祝颖 部门：太平洋寿险昆明中支团险部 日期：2022年10月24日 第3篇：合规部岗位职责 合规部岗位职责： 1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。 1.1：经理职责与工作任务： 1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理

19、。组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。 1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。 1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。 1.1.4完成上级交办的其他工作

20、1.2合规专员职责与工作任务： 1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。 1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。 1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批

21、准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。 1.2.4完成上级交办的其他工作。 目前工作分配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南协助配合张鹏鹏完成，并完成公司高层领导直接下达的工作任务。 . 第4篇：合规经理岗位职责 合规经理岗位职责 【篇1：银行合规部各岗位职责】 合规部各岗位职责 合规主管岗： 一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制； 二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职； 三、组织开展合规检查； 四、组织大额风险贷款的团队化险； 五、对到期收回率低

22、的单位及50万以上到期未收回进 行跟踪督办； 六、缓收利息的审核、申报； 七、按程序上报合规工作报告。 合规监测岗： 一、按月收集各支行合规报告及合规检查表； 二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账； 三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确； 四、对2022年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据； 五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价 六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析； 七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警； 八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。 合规审核岗： 一、负责本行日常法律事务，对各业

23、务条线制定的合规流程和操作进行合规审核； 二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书； 三、组织开展合规知识培训； 四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案； 五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算； 六、每季对各业务条线的风险状况进行分析； 七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。 合规检查岗： 一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。 二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。 三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规

24、为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。 四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。 五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。 【篇2：合规部职责】 合规部职责： 1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度； 2、起草年度合规管理计划； 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险； 4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开； 5、起草合规报告； 6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持； 理，起

25、草违规处理决定； 8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议； 9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议； 10、开展反洗钱相关工作； 11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询； 12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。 13、领导指派的其他工作及其他相关辅助 西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。 外国在美上市公司可能遇到的sox合规性问题 1） 公司层面控制和反欺诈控制 2） it控制环境 3） 财务报表结算流程

26、 4） 遵循sec，gaap会计准则和披露要求 5） 所得税 6） 职责分离（尤其是小型公司） 7） 与外部审计师协调 8） 资源限制 9） 低估所需的投入 【篇3：合规部工作职责】 合规部工作职责 岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗 合规部工作职责 （一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按 计划组织实施合规审核工作。 （二）审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。 （三）审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。 （四）根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审批事项的上报工作。 （五）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。

27、（六）审查公司财务管理的合法性、合理性。 （七）审核公司内控、风险控制的落实情况。 （八）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。 （九）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。 （十）公司首席风险官要求的其他事项。 （十一）公司总经理要求的其他事项。 合规岗岗位职责： （一）合规审核。对公司或各营业部的业务

28、、财务及其他管理活动具体审核，负责公司的内部发文、公司各部门和营业部对外报送文件、宣传材料、制度、相关投资者教育文件及报表、公示信息等的审核，监督审核公司总部和营业部各业务环节的合规性。具体审核内容为： 1、信息公示内容 （1）对公司网站公示的公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务等内容进行审核。 （2）中国期货业协会行业信息管理平台，具体内容包括公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、

29、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务、期货从业人员基本信息审核、期货从业资格和投资咨询从业资格申请审核等。 （3）期货综合信息管理系统（fi系统）相关信息的审核：具体包括： a、公司档案模块的录入与审核（基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等）、 b、文件报备模块的录入与审核（分为定期报告和不定期报告，具体内容为：首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或

30、解聘会计师事务所报告等） c、高管管理模块的录入与审核（包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据） d、数据报送模块的审核（包括财务监管报表、投资咨询业务报告、营业部财务经营情况报表等） 2、对人员转正、调岗、离职等的审核 （1）对公司转正、调岗、离职人员的申请表等相关手续及资料进行审核，并对转正人员进行合规谈话。 （2）对人力资源部起草的公司人员任命免职、部门成立撤销等红头文件进行审核。 （3）对部门、营业部调整与高管分工有关的红头进行审核。 （4）对上述人员变更、组织结构调整的公示信息审批表进行审核。 （5）对人员发生变更上报山东证监局及山东省期货业协会的从业人员公示信息

31、变更登记表进行审核。 （6）对人力资源部录入中国期货业协会信息管理平台的人员等信息进行审核。 3、居间人相关审核 对交易客户服上报山东证监局及山东省期货业协会的居间人年度报告进行审核。 4、投资者教育审核： （1）对交易客服部上报山东证监局投资者教育半年度、年度报告进行审核。 （2）对交易客服部提交的上报山东证监局监管工作支持系统月度投资者教育情况进行审核并录入。 （3）对交易客服部上报fi系统的季度投资者教育情况进行审核并录入。 5、财务报表审核 负责财务报表、监管报表等财务相关业务的审核，监督检查公司风险监管指标的合规性。 6、其他合规审核 （1）公司内部发文审核，包括红头文件、通知、所有

32、对外报送文件审核。 （2）公司对外签署合同、协议审核。 （3）公司各部门、营业部对外报送文件审核。 （4）公司各部门、营业部人员印制名片审核，并对印制名片具体信息进行登记。 7、营业部的审核 对营业部所有对外报送文件、上报红头文件、发放宣传材料、对外签署合同等进行审核，对营业部的审核参照上述各相关内容的审核。 8、公司基金等创新业务相关合同材料等的审核。 （二）负责对期货公司监管综合信息报送系统中录入的报送信息的正确性进行审核。 （三）汇总、编制公司年报，并上报董事会、总经理、首席风险官和当地监管部门。 （四）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。 1、财务管理的合规审查： （1）检

33、查财务管理制度是否完善及执行情况。 （2）检查公司净资本情况是否合规。 （3）检查短期投资和长期投资是否有投资协议，是否经股东会或董事会批准。 （4）检查应收款项是否存在到期未收回的情况。 （5）检查是否存在不良资产，并查明真实原因。 （6）检查公司是否存在质押、担保、重大诉讼事项。 （7）检查是否依据监管部门的要求及国家相关的法律法规开展各项财务工作。 2、保证金管理的合规审查： （1）检查公司是否按照保证金封闭管理的要求，建立并执行客户保证金管理办法。 （2）检查公司是否存在挪用客户保证金的行为。 （3）检查公司是否开设客户保证金存款专用账户，并与公司自有资金账户分户存放。 第5篇：合规管

34、理岗位职责 合规管理岗位职责 【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】 合规部总经理岗位职责 1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。 2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。 3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策， 并对相关实施方案的落实进行监控。 4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。 5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。 6、负责全公司各部门的法务咨询工

35、作，对日常法律事务进行处理。 7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。 8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。 10、完成上级领导交办的其它工作。 合规部合规专员岗位职责 1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。 2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。 3、协助完成公司日常财务往来账目细节的

36、审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。 4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。 5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。 6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。 7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。 8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。 9、完成领导交办的其他工作。 【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】 一、合规部经理职责和工作内容： 工作职责 1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他

37、合规风险管理规章 制度； 2、起草年度合规管理计划； 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险； 4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展； 5、起草合规报告； 6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持； 7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定； 8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议； 9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见； 10、开展反洗钱相关工作； 11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询； 12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议； 13、领导指派的其他相关工作。 工作

38、内容 1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件： a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。 2.法务管理制度的建立与维护 a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。 3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4.对疑难应收账款的催收 a.配合、协助各

39、部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。 5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务 a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。 6.法务培训： a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司员工进行法律培训。 7.法律咨询与研究： a.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导

40、；b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。 8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书； 9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书； 10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务 二、合规部专员职责和工作内容 1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议 2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划 3、

41、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进 4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核 5、定期向主管领导汇报合规工作 6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改 7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜 三、合规部合规助理职责和工作内容 1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。 2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。 3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。 4、负责制作合规培训资料。 5、协助完成信息安全管理企划书。 6、协助完成反洗钱日常管理工作。 7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划

42、业务。 8、负责管理公司合同专用章。 部门构架 合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理 【篇3：法律合规部岗位职责】 浙江商旅支付服务有限公司 法律合规部岗位职责 部门主管 1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。 2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。 3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。 法务岗 1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。 2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举

43、办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。 3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。 4.担任部门oa系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。 5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。 6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。 7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。 8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反

44、恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。 合同规章主管 1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同； 2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益； 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障； 4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同； 5.为公司经营管理活动提供法律咨询； 6.管理外聘律师、法律顾问； 7.法律培训。 第6篇：银行合规岗位职责 银行合规岗位职责 【篇1：银行合规述职报告】 银行合规述职报告 银行合规述职报告 今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习守则、执行守则等方面情况，