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1、风险管理培训风险管理培训安瑞祺（北京）国际风险管理顾问公司安瑞祺（北京）国际风险管理顾问公司安瑞祺（北京）国际风险管理顾问公司安瑞祺（北京）国际风险管理顾问公司International Risk Control CorporationInternational Risk Control CorporationInternational Risk Control CorporationInternational Risk Control Corporation介绍介绍姓名：张涌姓名：张涌公司名称：公司名称：IRCCGROUP从事风险管理经历：从事风险管理经历：19年年主要企业：神华集团、国华电
2、力集主要企业：神华集团、国华电力集团、南方电网、中国电力、中国铝团、南方电网、中国电力、中国铝业、中国电信、大唐电力、黄金集业、中国电信、大唐电力、黄金集团等团等 IRCC战略合作伙伴：战略合作伙伴：政府：政府：中国国家安全生产监督管理总局中国国家安全生产监督管理总局电力电力南方电网集团南方电网集团中国电力集团中国电力集团中国大唐电力集团中国大唐电力集团通讯通讯中国电信集团中国电信集团中国黄金集团：中国黄金集团：金源黄金矿业公司金源黄金矿业公司 中国宝钢集团：中国宝钢集团：梅山矿业公司梅山矿业公司 中国铝业集团：中国铝业集团：广西分公司广西分公司、陕西金堆城钼业公司陕西金堆城钼业公司 矿山：矿
3、山：内容目录内容目录现代风险管理起源现代风险管理起源 风险管理流程风险管理流程 风险管理的组织实施要求风险管理的组织实施要求 风险分析与评估方法风险分析与评估方法现代风险管理起源现代风险管理起源传统安全管理的核心？传统安全管理的核心？以事故为核心的观点以事故为核心的观点后果后果-1、安全管理的焦点不清晰，途径不明确；2、安全管理处于一种“补丁式”管理状态；3、投入不足，人员不足，能力不足；4、数据不足，决策缺乏依据。“运动式运动式”安全管理模安全管理模式式安全管理的安全管理的被动局面被动局面有什么好的方法可以改变上述问题有什么好的方法可以改变上述问题法律法律法律法律/法规？法规？法规？法规？人
4、员？人员？人员？人员？技术技术技术技术/工程？工程？工程？工程？系统风险管理系统风险管理现代安全管理的必然趋势现代安全管理的必然趋势现代安全管理的必然趋势现代安全管理的必然趋势现代的风险管理概念来源于美国金融、保险业；现代的风险管理概念来源于美国金融、保险业；在在1990s，大量的企业由于一些严重的事故导致，大量的企业由于一些严重的事故导致巨大的损失、甚至破产的现象引起了极大的关注，巨大的损失、甚至破产的现象引起了极大的关注，进而将金融、银行系统的风险管理引入企业管理；进而将金融、银行系统的风险管理引入企业管理；风险管理的理念从美国带入英国、澳大利亚、南风险管理的理念从美国带入英国、澳大利亚、
5、南非等国非等国钻石体系关注焦点钻石体系关注焦点钻石体系关注焦点钻石体系关注焦点时间时间降低导致损失事件：风险驱动降低导致损失事件：风险驱动整合的方案整合的方案四个关键组成部分四个关键组成部分钻石体系焦点钻石体系焦点领导设备人员体系问题：什么是风险？风险定义：风险定义：某一特定危害可能存在的损失或损害的潜在性变成现某一特定危害可能存在的损失或损害的潜在性变成现实的机会，实的机会，流程风险作业风险电网风险设备风险人员风险系统的管理控制预报预报获得组织风险暴露的概述图获得组织风险暴露的概述图显示可能改进的地方显示可能改进的地方显示风险减少的目标区域显示风险减少的目标区域识别关健的风险识别关健的风险
6、80/20寻求一个系统的、合理的优化风险管理资源寻求一个系统的、合理的优化风险管理资源分配的框架分配的框架最优先的费用最优先的费用当花费太多，不合理时显示当花费太多，不合理时显示证明证明“直至合理可行直至合理可行”遵守法规遵守法规风险概述案例风险概述案例 0.010.11101001000100001216 5 1722 2 3 4 7 9 18273135 6 8 11 1314151920212325283233341024262930任务编号任务编号风险值风险值风险管理流程图风险管理流程图准备准备外部影响外部影响法律要求社会要求技术医疗调查国际标准 最佳实践危害识别危害识别风险分析风险分
7、析风险辨识风险辨识后果后果暴露暴露可能性可能性X XX X=风险措施风险措施停止停止容忍容忍处理处理转移转移工程工程/隔离隔离PPE行政行政管理管理替代替代风险财政分析风险财政分析风险措施实施与管理风险措施实施与管理补充措施补充措施测量测量/监测监测（事故（事故/变化出现）变化出现）对结果的对结果的评估或调查评估或调查可接受风险评估风险评估风风险险控控制制风险管理的组织实施要求风险管理的组织实施要求组织要求-承诺、进度与时间策划、资金保障、资源的调配人员要求-人员的充分性、能力风险分析与评估方法风险分析与评估方法 危害辨识 风险分析/辨识 风险控制危害辨识危害辨识我发现一个危害我发现一个危害!
8、危害定义：危害定义：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。从上述定义可知，危害是指可能带来人员伤害、疾病（包括职业病）、财产损失或工作环境破坏的条件或行为，它可以表现为一种自然因素，如闪电，也可以表现一种设备或一种工作环境因素，还可以表现为一种不安全行为，理解要点是，无论什么因素，它存在一种损失或损害的潜在性。危害的种类：危害的种类：依据危害在工作场所的不同表现形式，将它分成下列类别或小组：物理危害 化学危害 生物危害 机械危害 人机工效危害 心理社会危害 行为危害 环境危害 能源危害物理危害压力容器及气瓶磁场 破损的梯子(便携式固定)离子辐射（X 射线，伽马射
9、线）非离子辐射（热、太阳光线）敞开的人孔或排水沟酸碱杀虫剂/除草剂工业废水/废料危险化学物质（爆炸品）金属烟（铅烟）液态金属致癌物质化学危害生物危害细菌有毒的动物/植物野兽、蜜蜂、老鼠、蛇昆虫（苍蝇、蚊子）医疗废料流行性疾病(SARS、登革热、霍乱、爱滋病、疟疾病毒/病原体机械危害运转的机器转动和振荡部件运动中的铲车运行的电梯与自动扶梯工作中的起重设施传送装置工作的切割机器和设备人机工效危害设计差的设备或物体不足的工作空间设计差的工具设计差的桌椅不当的人工处理与运输方式差的布置不当的工作安排：工作步调、休息霎时、班次设计差的控制面板社会心理危害 轮岗制 滥用药物 酗酒 社会福利问题 失去家庭成
10、员 工作中接触危险物质 危险工作行为危害 错误的指挥与组织行为 冒险行为 超范围作业行为 违章作业 缺乏技能/经验的行为 过激/冲突行为 带病作业 蓄意破坏行为 不作为行为 误操作行为环境危险 高温（热的环境）缺乏充足的照明过度的雨水缺乏雨水或干旱寒冷（冷的环境）大风下雨、冰雹、下雪 高原工作能源危害电核能放射源化学反应油火灾、爆炸危害辨识的关注要点危害辨识的关注要点外部因素指不受企业控制的可能给企业生产或人员带来损害的因素。外部因素指不受企业控制的可能给企业生产或人员带来损害的因素。自然灾害因素：暴雨、台风、海啸、洪水、雷电、寒潮、干旱、高温、低温、自然灾害因素：暴雨、台风、海啸、洪水、雷电
11、、寒潮、干旱、高温、低温、冰雹、霜冻等。冰雹、霜冻等。地质灾害因素：地震、滑坡、泥石流、地面塌陷、煤层自燃、洞井塌方、海水地质灾害因素：地震、滑坡、泥石流、地面塌陷、煤层自燃、洞井塌方、海水入侵等。入侵等。公共性卫生与疾病因素：区域性流行性疾病，如肝炎、霍乱、非典型肺炎、禽公共性卫生与疾病因素：区域性流行性疾病，如肝炎、霍乱、非典型肺炎、禽流感等。流感等。外部危害装置设施因素：外部组织的危险化学品仓库、油库及其他固定危险外部危害装置设施因素：外部组织的危险化学品仓库、油库及其他固定危险设施。设施。人为破坏性因素：投毒、恐怖袭击、蓄意破坏等。人为破坏性因素：投毒、恐怖袭击、蓄意破坏等。1、确保危
12、害辨识时的全面性。为确保辨识的充分性，识别危害时应考虑企业、确保危害辨识时的全面性。为确保辨识的充分性，识别危害时应考虑企业营运的外部与内部两个方面的因素营运的外部与内部两个方面的因素内部因素指在企业营运过程中，由于生产、人员活动所带来的可能影响企业经营活动、人员安全、健康或环境保护的因素。基于区域基于区域基于流程基于流程基于工种基于工种基于任务基于任务2）确保危害辨识的准确性。）确保危害辨识的准确性。p 登塔时不慎坠落p 触电p 破损的脚扣p 梯子p 物料堆放不稳p 超出工作许可的行为3）确保危害信息的充分性。）确保危害信息的充分性。危害的体积与数量危险化学物质的浓度危害的物理性质，如大小，
13、形状，温度，存放位置。组织使用危害的场所。危险的暴露暴露于危险的人数与频率。暴露于危险的人的类型、技能、知识。危害辨识的工具危害辨识的工具检查表,事故分析,任务分析任务观察脑风暴。风险分析风险分析/辨识辨识在危害被识别，确定危害可能导致的风险及其转化成风险的过程。必须记住，我们是评估风险而不是危害必须记住，我们是评估风险而不是危害必须记住，我们是评估风险而不是危害必须记住，我们是评估风险而不是危害核电与驾驶汽车的风险哪个高？核电与驾驶汽车的风险哪个高？问题：问题：在分析风险时，我们应保持一个全面的在分析风险时，我们应保持一个全面的“风险风险”概念，也就是说，概念，也就是说，一个危害可能不仅导致
14、一种风险，它可能是安全风险，也可能是职一个危害可能不仅导致一种风险，它可能是安全风险，也可能是职业健康风险或环境风险，或是几类风险的组合。业健康风险或环境风险，或是几类风险的组合。分析风险时应重点关注的是危害转化为风险的条件分析风险时应重点关注的是危害转化为风险的条件分析风险时应梳理、识别现有的控制措施分析风险时应梳理、识别现有的控制措施风险分析的关注要点风险分析的关注要点风险评估的方法风险评估的方法常用的基准风险评估方法：常用的基准风险评估方法：SEP评估法评估法SEP评估方法由美国著名安全专家弗兰克评估方法由美国著名安全专家弗兰克.伯德先生研究得出，他认为风险伯德先生研究得出，他认为风险可
15、以通过三个因素的综合情况而定性分析，这三个因素分别为：可以通过三个因素的综合情况而定性分析，这三个因素分别为：严重性严重性暴露暴露可能性可能性风险风险等级等级XX=风险值风险值=严重性严重性 x 暴露 x 可能性第一个元素，严重性，第一个元素，严重性，定义为所考虑的风险造成的最可能后果，包括伤害，疾病，财产损坏。事故的最可能后果，从100分的灾难经过不同的严重程度到1分的小割伤或擦伤，分别给予相应的数字分值。后果的后果的严重程度重程度分分值灾灾难，许多人死亡，破坏度大多人死亡，破坏度大(超超过 10,000,000);重大重大损坏坏100重大重大伤伤亡，亡，损损失失R500,000到到R1,0
16、00,000 50伤亡，亡，损失失R100,000到到R500,000 25特特别严重的重的伤害（切断，残害（切断，残废）；）；损失失R10,000到到R100,000 15伤残，超残，超过10,0005小的割小的割伤，擦，擦伤，撞，撞伤，小的，小的损失（失（R1,000-00）1暴露暴露,定义为危害事件发生的频率，这个危害事件是第一个可能启动事故序列的意外事件。危险事件发生的频率，从10分的持续通过不同更低的层次到0.5分特别的少 危害事件的危害事件的发生生Rating持持续(每天每天许多次多次)10频繁繁(大大约每天一次每天一次)6有有时(从每周一次到每月一次从每周一次到每月一次)3(从每
17、月一次到每年一次从每月一次到每年一次)2很少很少(听听说发生生过)(50 years)1特特别的少的少(不知道不知道发生生过，不，不过考考虑其极小的可能性其极小的可能性)(100 years)0.5第三个因素，可能性定义为一旦危害事件发生，完整的事故顺序事件随着时间和因果 关系发生并导致事故和后果的可能性。分数从最可能发生完整事故序列的10分，到“百万分之一”或实际上不可能发生的0.1。事故序列，包括后果事故序列，包括后果:Rating如果危害事件如果危害事件发生的生的话是最可能和是最可能和预计的的结果果吗(100%sure)10是十分可能的是十分可能的吗，并不是不常，并不是不常见，甚至是，甚
18、至是50/50的机会的机会 6不常不常见或偶然或偶然(25%)3很少的可能性，听很少的可能性，听说曾曾经发生生 1非常少但是有可能，非常少但是有可能，经过多年都没有多年都没有发生生过 0.5实践中不可能，百万分之一的可能性，尽管暴露了践中不可能，百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，从来没有多年，从来没有发生生过 0.1风险等级风险等级超过超过 400 非常高的风险非常高的风险,考虑放弃、停止考虑放弃、停止200 to 400 高风险，需要立即纠正高风险，需要立即纠正70 to 200 中风险中风险,需要纠正需要纠正20 to 70 可能的风险可能的风险,需要关注需要关注20 以下以下 可接受
19、的风险可接受的风险,容忍容忍 灾难性严重的相当大中等很小可忽略稀少很少偶尔一般经常定期转移转移忍受忍受消除消除处理处理天天的活动“正常工作”必须控制的活动风险控制措施选择原则风险控制措施选择原则-层次理念层次理念判断？判断？风风 险险 结结 果果 风险纠正程度风险纠正程度X成本因素成本因素1006050403020108654321高高高高高高高高高高高高中等中等中等中等中等中等中等中等中等中等低低低低低低风险财政分析风险财政分析等等级超超过 R1,000,000 10R500,000 R1,000,0006R100,000 to R500,000 4R50,000 to R100,000 3
20、R20,000 to R50,000 2R10,000 to R20,000 1R10,000 以下以下0.5成本因素成本因素等等级a)肯定消除危害，肯定消除危害，100%1b)风险至少降低至少降低75%，但不，但不是完全是完全2c)风险降低降低50%至至75%3d)风险降低降低25%至至50%4e)对风险的影响小（低于的影响小（低于25%）6纠正度因素纠正度因素可能性结果隔离隔离巡查巡查程序程序监督监督设计设计PPE控制风险控制的系统性风险控制的系统性基于问题的风险评估方法：基于问题的风险评估方法：p初步危险分析（PHA）p危险和可操作性研究（HAZOP）p故障类型及其影响分析（FMEA）p
21、事故树分析（FTA）p事件树分析（ETA）p关键任务分析（CTA）持续风险评估：持续风险评估：p工作前检查p任务观察p日常监测p审核p日常维护流程风险作业风险电网风险设备风险人员风险系统的管理控制南方电网安全生产风险管理系统：南方电网安全生产风险管理系统：南方电网安全生产风险管理系统：南方电网安全生产风险管理系统：9 9个单元、个单元、个单元、个单元、5151个要素、个要素、个要素、个要素、159159个管理节点和个管理节点和个管理节点和个管理节点和480480条管理了标准条管理了标准条管理了标准条管理了标准风险管理的闭环过程：风险管理的闭环过程：风险概述：描述企业存在的各种风险及可能发生的过
22、程并按风险的严重性进行排列，它清晰地显示了安全工作要控制的问题，使企业对自身存在的风险做到心中有数，为企业安健环目标的制定提供了依据，并确保风险控制资源分配的合理性及针对性。基准风险评估基于问题风险评估基于问题的风险评估是对风险概述中所确定的重大风险进行详细的评估研究，为管理层提供清楚的建议，基于问题的风险评估是对风险概述的补充与夯实 持续风险评估持续风险评估是企业日常运行管理的一部分，它确保及时、迅速地识别职业安全、健康、环境危害，以便于重大风险的及时处理，持续风险评估是不间断、不考虑位置、个人进行的动态风险评估，是风险评估的持续改进 建立并实施一个全面的风险管理建立并实施一个全面的风险管理系统是控制损失、减少事故、长系统是控制损失、减少事故、长久发展的最有效手段久发展的最有效手段!