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1、年度质量回顾课件 产品年度质量回顾分析产品年度质量回顾分析概述概述概述概述1目的目的目的目的2工作流程工作流程工作流程工作流程3职责部门职责部门职责部门职责部门4质量回顾内容质量回顾内容质量回顾内容质量回顾内容5222、目的目的为了确认在现行生产工艺及控制方法条件下产出为了确认在现行生产工艺及控制方法条件下产出的产品其安全性、有效性、持续性及质量符合规的产品其安全性、有效性、持续性及质量符合规定的水平。定的水平。发现明显趋势，对产品作出正确分析和评价，以发现明显趋势，对产品作出正确分析和评价，以利于更好改进。利于更好改进。通过向药监部门上报产品年度质量回顾分析，可通过向药监部门上报产品年度质量
2、回顾分析，可使药品监督部门掌握企业质量动态及质量管理效使药品监督部门掌握企业质量动态及质量管理效果，总结经验，纠正偏差，提高监管效率。果，总结经验，纠正偏差，提高监管效率。通过通过PQR，可以向企业决策层提供最新产品质量，可以向企业决策层提供最新产品质量信息，可以促进企业内各部门产品信息共享，有信息，可以促进企业内各部门产品信息共享，有利于产品质量的持续改进和提高。利于产品质量的持续改进和提高。993、工作流程、工作流程QA负责制定负责制定PQR管理程序，并进行相管理程序，并进行相关培训关培训QA制定年度产品质量计划，按计划任制定年度产品质量计划，按计划任务分派到各职能部门，并规定时限务分派到
3、各职能部门，并规定时限各职能部门按要求收集产品相关信息各职能部门按要求收集产品相关信息/数数据，按时交至据，按时交至QAQA收集产品相关信息收集产品相关信息/数据，按一定格数据，按一定格式进行汇总及整理，并进行趋势分析式进行汇总及整理，并进行趋势分析QA召集专门会议，组织相关人员对产品的召集专门会议，组织相关人员对产品的相关信息相关信息/数据进行分析、讨论和评价，并数据进行分析、讨论和评价，并对重大事项进行风险评估对重大事项进行风险评估QA记录汇总会议的分析讨论结果及产品质记录汇总会议的分析讨论结果及产品质量回顾年度的质量状态总结，形成报告，量回顾年度的质量状态总结，形成报告，报报QP审批。批
4、准的报告复印、分发到个相审批。批准的报告复印、分发到个相关职能部门，原件存档关职能部门，原件存档制定流程，组织培训制定流程，组织培训分派任务分派任务汇总整理汇总整理收集信息收集信息/数据数据总结、报告、归档总结、报告、归档分析讨论分析讨论QP督督促促企企业业按按计计划划开开展展PQR批批准准PQR向向药药品品监监督督管管理理部部门门报报告告10104、职责部门、职责部门职责部门职责部门质量部质量部物流部物流部生产部生产部医学部医学部(注册部注册部)工程部工程部（设备部）（设备部）QAQC生产车间生产车间工艺技术部工艺技术部质量受权人质量受权人11114、职责、职责v质量受权人（质量负责人）质量
5、受权人（质量负责人）督促企业完成年度产品质量回顾督促企业完成年度产品质量回顾批准产品年度质量回顾报告批准产品年度质量回顾报告 将质量回顾情况，以书面形式报告当地食将质量回顾情况，以书面形式报告当地食品药品监督管理部门品药品监督管理部门v 年度产品质量回顾涉及的职责部门及对应的年度产品质量回顾涉及的职责部门及对应的职责可依据企业的组织架构和部门职责作出调整，职责可依据企业的组织架构和部门职责作出调整，但应涵盖回顾要求的各项内容。但应涵盖回顾要求的各项内容。12124 4、职责、职责、职责、职责v QAQA职责职责建立企业年度产品质量回顾管理流程，并负责对相关建立企业年度产品质量回顾管理流程，并负
6、责对相关人员进行培训。人员进行培训。制定年度产品质量回顾计划，并分派相关任务。制定年度产品质量回顾计划，并分派相关任务。产品年度回顾基础信息（包括产品名称、物料号、规产品年度回顾基础信息（包括产品名称、物料号、规格、包装规格格、包装规格 等）等）产品放行产品放行/拒绝放行及调查情况、生产总批次拒绝放行及调查情况、生产总批次/总批量、总批量、年度总产量和综合收率年度总产量和综合收率产品偏差统计分析（包括内容、原因、采取措施及结产品偏差统计分析（包括内容、原因、采取措施及结果）果）13134 4、职责、职责、职责、职责产品变更统计分析（或者变更控制部门）（包括变更产品变更统计分析（或者变更控制部门
7、）（包括变更内容、原因、时间及执行情况）内容、原因、时间及执行情况）产品的客户投诉统计分析（包括投诉原因、数量及处产品的客户投诉统计分析（包括投诉原因、数量及处理结果）理结果）产品召回、返工、再加工统计分析（包括数量、原因、产品召回、返工、再加工统计分析（包括数量、原因、处理结果）处理结果）与质量相关的产品退货统计及分析（包括返回数量、与质量相关的产品退货统计及分析（包括返回数量、原因及处理结果）原因及处理结果）企业回顾年度自检、接受检查情况企业回顾年度自检、接受检查情况产品年度回顾信息汇总、会议召集、报告的整理、评产品年度回顾信息汇总、会议召集、报告的整理、评价、审批、分发、归档。价、审批、
8、分发、归档。14144、职责、职责vQCQC职责职责原辅料、内包装材料及产品检验方法及标准评价（产原辅料、内包装材料及产品检验方法及标准评价（产品及用于产品的主要原辅料、内包装材料的检验方法、品及用于产品的主要原辅料、内包装材料的检验方法、限度标准是否有变更及相关评价；注册标准与企业标限度标准是否有变更及相关评价；注册标准与企业标准方法及限度标准的对比）准方法及限度标准的对比）以放行标准为依据，对原辅料、内包装材料及成品检以放行标准为依据，对原辅料、内包装材料及成品检测结果进行总评估测结果进行总评估（列表显示产品质量结果，对重点数据采用统计分（列表显示产品质量结果，对重点数据采用统计分析）析）
9、产品相关超标统计及分析产品相关超标统计及分析（OoSOoS产生原因、调查、处理结果，对产品质量的影产生原因、调查、处理结果，对产品质量的影响）响）15154、职责、职责工艺用水，与药品直接接触压缩空气系统质量情况工艺用水，与药品直接接触压缩空气系统质量情况工艺用水情况包括检测结果与质量标准的符合度、与工艺用水情况包括检测结果与质量标准的符合度、与水系统相关的异常情况及相应调查及采取措施的有水系统相关的异常情况及相应调查及采取措施的有效性、水源检测情况等效性、水源检测情况等QCQC放行放行/拒绝放行情况拒绝放行情况产品稳定性情况及趋势分析和评价（或者为产品稳定性情况及趋势分析和评价（或者为QA职
10、责）职责）环境监测情况环境监测情况委托检验情况（如适用）委托检验情况（如适用）16164、职责、职责v生产部（工艺技术部）：生产部（工艺技术部）：生产批次清单生产批次清单产品在生产过程中出现的偏离情况及应对方法、改产品在生产过程中出现的偏离情况及应对方法、改进和预防措施进和预防措施产品的中间体产品的中间体/半成品、成品以及包装材料的平衡或半成品、成品以及包装材料的平衡或收率超出规定范围的调查收率超出规定范围的调查产品的收率、平衡统计及分析产品的收率、平衡统计及分析关键工艺过程控制数据的统计及分析关键工艺过程控制数据的统计及分析工艺或设备变更情况工艺或设备变更情况17174、职责、职责产品涉及的
11、生产用仪器、仪表校验情况产品涉及的生产用仪器、仪表校验情况产品的处方、工艺规程及其变更情况、效果分析产品的处方、工艺规程及其变更情况、效果分析与注册文件比较，确认现行工艺的有效性与注册文件比较，确认现行工艺的有效性工艺验证情况工艺验证情况包括生产工艺、包装工艺及变更供应商后，新供包括生产工艺、包装工艺及变更供应商后，新供应商供应原料首次生产时的工艺验证情况总结应商供应原料首次生产时的工艺验证情况总结其他必要的数据其他必要的数据18184 4、职责、职责、职责、职责v注册研发部：注册研发部：产品报批注册情况产品报批注册情况新产品监测期临床应用安全、有效性或最佳使用情新产品监测期临床应用安全、有效
12、性或最佳使用情况等补充信息和产品相关的影响到况等补充信息和产品相关的影响到GMP证书等方面证书等方面的信息的信息产品的许可变更情况产品的许可变更情况不良反应情况不良反应情况 包括已经在说明书上体现的已知不良反应信息和包括已经在说明书上体现的已知不良反应信息和该年度发现、上报该年度发现、上报/或处理的新的不良反应信息或处理的新的不良反应信息和严重的不良反应信息和严重的不良反应信息19194 4、职责、职责、职责、职责v仓储物流部：仓储物流部：产品的原辅料、包装材料的供应情况统计产品的原辅料、包装材料的供应情况统计产品退货情况（主要非质量原因引起的退货）产品退货情况（主要非质量原因引起的退货）20
13、204 4、职责、职责、职责、职责v工程部工程部关键设备的变更、运行和验证情况关键设备的变更、运行和验证情况工用系统的变更、运行和验证情况（空气净化处工用系统的变更、运行和验证情况（空气净化处理系统、压缩空气系统、工艺用水系统等）理系统、压缩空气系统、工艺用水系统等）2121原则原则v回顾范围回顾范围多个产品多个产品单个产品（推荐）单个产品（推荐）委托加工产品委托加工产品 委托生产的产品，可以在合同签订时明确由受托委托生产的产品，可以在合同签订时明确由受托方负责产品年度质量回顾，委托方可不必重复进方负责产品年度质量回顾，委托方可不必重复进行回顾，但受托方进行的年度产品质量回顾形式、行回顾，但受
14、托方进行的年度产品质量回顾形式、内容应符合委托方年度质量回顾规程要求，应保内容应符合委托方年度质量回顾规程要求，应保证回顾结果、评价结论能够真实反应产品的生产证回顾结果、评价结论能够真实反应产品的生产质量情况。质量情况。2222原则原则v回顾时间段回顾时间段 按年度，如按年度，如20092009年年1 1月至月至20092009年年1212月月时间段，如时间段，如20092009年年7 7月至月至20102010年年7 7月月2323、质量回顾内容、质量回顾内容、质量回顾内容、质量回顾内容回顾内容可按以下六部分分别阐述回顾内容可按以下六部分分别阐述24245 5、质量回顾内容、质量回顾内容、质
15、量回顾内容、质量回顾内容v产品基品基础信息信息产品品编码、处方号、方号、处方成份方成份包装形式及包装形式及规格格有效期有效期v产品所用原品所用原辅料回料回顾包括原包括原辅料的供料的供应厂家、回厂家、回顾周期中的到周期中的到货批次、批次、检验合格批次、不合格批次、不合格批次的合格批次、不合格批次、不合格批次的项目、目、原因及物料的最原因及物料的最终处理意理意见。25255 5、质量回顾内容、质量回顾内容、质量回顾内容、质量回顾内容v回回顾周期中每种周期中每种产品所有生品所有生产批次的信息批次的信息产品批号、生品批号、生产日期、日期、IPCIPC数据及数据及趋势图、异常数、异常数据分析、成品收率据
16、分析、成品收率统计及分析、及分析、产品品释放情况放情况v产品的成品品的成品检验结果回果回顾产品化学、微生物品化学、微生物检验结果数据及果数据及趋势图、异常数、异常数据分析据分析 、OOSOOS分析分析26265、质量回顾内容、质量回顾内容v产品的品的质量信息量信息产品相关不符合事件品相关不符合事件统计及分析（包括内容、原因、及分析（包括内容、原因、措施及措施及结果）果）不合格不合格产品及返工品及返工产品（品（仅指重新包装）的指重新包装）的统计及分及分析（包括原因、数量及析（包括原因、数量及处理理结果果)返回返回产品品统计及分析（包括原因、数量及及分析（包括原因、数量及处理理结果）果）产品召回品
17、召回统计及分析及分析(召回的批次、数量、原因、措施召回的批次、数量、原因、措施及有效性）及有效性）产品相关客品相关客户投投诉及不良反及不良反应的的统计分析（包括原因、分析（包括原因、数量及数量及处理措施及有效性）理措施及有效性）27275 5、质量回顾内容、质量回顾内容、质量回顾内容、质量回顾内容v产品的品的变更情况更情况产品相关品相关变更更统计及分析（包括内容、申及分析（包括内容、申请时间及及执行情况）行情况）产品及其原品及其原辅料料质量量标准、内控准、内控标准及分析方法准及分析方法变更更产品相关的生品相关的生产设施、施、设备、批量及工、批量及工艺参数的参数的变更更与与产品相关的原品相关的原
18、辅料、包装材料的料、包装材料的变更更v产品品稳定性数据和定性数据和趋势分析分析(回回顾期期间的完成的完成的的稳定性定性试验数据）数据）包括包括试验原因、含量原因、含量趋势图、异常点分析、各、异常点分析、各检验项目目趋势总结28285、质量回顾内容、质量回顾内容v验证情况回情况回顾产品相关的工品相关的工艺验证、清、清洁验证、分析方法、分析方法验证关关键设施施设备的（空的（空调系系统、水系、水系统、环境、境、压缩空气等）空气等）验证v法法规执行情况行情况产品相关的注册品相关的注册标准、印字包材准、印字包材变化的回化的回顾vQP管理管理上年度回上年度回顾报告中的告中的纠正正预防措施防措施执行行结果确
19、果确认29293030结论结论结论结论v对产品质量总的评价对产品质量总的评价v对上年度回顾中所建议的整改和预防措施的实对上年度回顾中所建议的整改和预防措施的实施情况施情况建议的整改和预防措施的实施情况建议的整改和预防措施的实施情况实施后产生的效果实施后产生的效果未实施原因未实施原因处理意见等处理意见等v总结本年度回顾中需要采取的整改措施或预防总结本年度回顾中需要采取的整改措施或预防措施并给出评估意见。措施并给出评估意见。质量统计技术：什么是控制图？质量统计技术：什么是控制图？控制图的演变控制图的演变 CLUCLLCL时间质量统计技术：控制图的种类数据数据类型类型分分 布布控 制 图简 记计量值
20、计量值正态分布正态分布均值极差 控制图Xbar-R均值标准差 控制图Xbar-S中位数极差 控制图Xmed-R单值单值移动极差移动极差 控制图控制图I-MR计件值计件值二项分布二项分布不合格品率 控制图P不合格品数 控制图Pn计点值计点值泊松分布泊松分布单位缺陷数U缺陷数C含量含量项项目的六合目的六合图图质质量量统计统计技技术术：控制：控制图图的判断的判断任何任何GMP法规都不可能把药品生产方方面面的法规都不可能把药品生产方方面面的细节要求都规定清楚细节要求都规定清楚对于法规没有明确规定的，企业可基于科学和风险来对于法规没有明确规定的，企业可基于科学和风险来判断可采纳的恰当方式或方法判断可采纳的恰当方式或方法因产品、工艺、厂房、设备、人员的不同，企业因产品、工艺、厂房、设备、人员的不同，企业在每件事上的具体做法都会有所不同在每件事上的具体做法都会有所不同企业可以采用经过验证的替代方法，达到规范的要求企业可以采用经过验证的替代方法，达到规范的要求3535加强沟通加强沟通共同努力共同努力为新版为新版GMP的实的实施作出贡献施作出贡献3636