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1、“双随机、一公开”监管工作自查报告 双随机、一公开监管工作自查报告 你办下发的关于开展2019年双随机、一公开监管工作自查的通知(州政办督查2019 号)文件要求，我局结合交通运输工作实际，认真开展了相关自查工作。现将自查情况报告如下： 一、加强组织领导，明确责任分工。 根据自治州关于开展双随机一公开相关文件要求，我局高度重视，及时调整了以局党组副书记、局长任组长，分管领导任副组长，各科室负责人为成员的州交通运输局双随机一公开工作领导小组。具体负责组织、督促各部门工作开展并做好与相关单位的沟通协调工作。 为了明确责任分工，确保各项工作顺利开展，根据州交通运输局实施双随机抽查规范事中事后监管工作
2、方案，进一步明确了我局双随机抽查工作的总体要求和主要任务，并对局机关有关科室进行了具体的责任分工，明确了各自的责任和工作要求，确保各项工作能够按时、高效开展。 二、明确随机抽查事项。制定了2019年自治州交通运输局随机抽查事项清单。局各科室根据法律、法规、规章的规定，梳理制定本科室的随机抽查事项清单，明确抽查事项的依据、主体、内容、方式等。实行随机抽查事项清单的动态调整，根据法律、法规、规章的立、改、废和上级交通运输部门取消、下放审批事项情况，及时对随机抽查事项清单进行动态调整，确保监管事项合法、齐全。 三、建立双随机抽查机制。建立健全抽查对象信息库和执法检查人员信息库。局各科室根据监管职责和
3、内容，对照随机抽查事项清单，建立健全抽查对象的市场主体名录库，包括市场主体的名称、地址、法定代表人(负责人)姓名、联系方式、经营业务等。结合我局监管工作实际，组织更新调整检查对象名录库和具有行政执法资格的执法人员名录库。执法人员名录库根据本单位执法人员变动及岗位职责变化情况予以更新。检查对象名录库由相关单位根据市场主体注销、准入以及注册、备案信息变动等情况予以更新，确保一单两库准确更新。 四、规范随机抽查程序，制定随机抽查计划。局各科室按照年度工作部署，以道路运输安全以及社会公众投诉较多等关键领域和重要事项为重点，制定年度抽查计划。涉及内部多个科室、多项检查事项或同一市场主体的，探索开展联合检
4、查，防止检查过多和扰民。合理确定抽查比例和频次。根据实际监管情况，合理确定抽查的比例范围、抽查频次，既要防止比例过低、抽查较少而弱化了市场监管的强度，也要防止比例过高、抽查太多而增加企业的负担。 五、开展双随机一公开抽查检查结果公示运用。根据自治州交通运输局双随机、一公开实施细则，19年期间组织开展了两次 双随机、一公开抽查工作。上半年我局根据双随机、一公开的要求，随机检查了行驶在X20线超限运输车辆，对其进行了检查，检查发现克拉玛依市独山子长运运输有限责任公司、市德龙运输有限责任公司、克拉玛依市宝典运输有限公司三辆车有超限嫌疑，经称重检测都超过规定限值，下发了三份整改通知书，跟据路警联合治超
5、有关规定，路政支队对车辆超限部分进行了卸载，由市交警大队对其进行了2000元处罚、机动车驾驶证记6分的处理。下半年我局双随机执法检查以公路建设企业安全生产为主要检查内容，在公路建设企业名录库中随机抽取3家公路建设企业。在执法人员名录库中随机抽取出4名执法人员和监管人员，组成了双随机一公开安全生产专项执法检查组对新疆交通建设集团股份有限公司、重庆巨能建设集团路桥工程建设公司分公司、苏辰建设集团有限公司等三家施工单位安全生产情况进行检查。 在检查各单位安全生产工作中，检查组宣贯全国及自治区安全生产电视电话会议精神，着重对各单位安全生产责任制、安全风险防控、隐患排查治理、施工现场安全防护、从业人员安
6、全培训教育、消防、应急、防灾减灾工作落实情况进行详查。 检查组填写了双随机一公开检查记录表，实行一企业一表，对现场检查出来的问题，及时反馈给各项目管理单位，督促企业限期整改，并将检查结果公示接受社会监督，确保双随机工作整个流程公开、透明。我局及时做好抽查结果记录，将随机抽查检查结果及时在政务公开网站公开，充分发挥公共信用信息平台作用，推进守信联合激励和失信联合惩戒工作。 六、工作中存在的问题及下一步工作思路。 (一)监管信息平台建设有待于进一步完善。下一步工作中，我局将积极完善拓展交通运输行业市场监管信息平台 及时采集、录入市场主体的相关信息数据和抽查过程，确保监管数据的完整性、客观性、时效性
7、。 (二)随机抽查与社会信用体系衔接工作有待于进一步健全。下一步工作中，我局将积极推进现有的交通运输市场信用体系建设，严格市场主体信用信息的归集、存储、共享与应用，建立健全市场主体诚信档案、失信惩戒和黑名单制度，推进随机抽查与社会信用体系相衔接，将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录，让失信者一处违规、处处受限。 (三)宣传培训工作有待于进一步加强。双随机抽查机制是一种新的事中事后监管模式，目前宣传培训工作的开展还有所不足，尤其是广大市场主体对于双随机抽查工作的知晓率还不高。下一步的工作中，局机关相关科室要加强执法检查人员培训，转变执法理念，主动学习推广双随机抽查监管办法，及时总结宣传好的经
8、验和做法，不断加大双随机抽查机制的宣传力度，引导市场主体知晓、理解、接受新的监管方式，不断提高检查执法能力。 双随机、一公开监管工作自查报告 县政府审改办： 开展双随机一公开就是按照问题导向和分类监管的原则，随机确定抽查对象、随机选派执法抽查人员，向社会公开抽查结果，是推进政府监管体制机制改革、加强事中事后监管的一项重要举措。按照南华县人民政府行政审批制度改革办公室关于加强双随机一公开监管工作的通知要求，县文体广电旅游局对此高度重视，认真对照县级部门随机抽查事项清单，对2017年以来我局双随机一公开监管工作进行了自检自查，现将自检自查情况汇报如下： 开展双随机一公开监管工作情况 (一)建立一单
9、、两库，规范随机抽查程序 1、建立随机抽查事项清单 我局根据法律法规规章的规定，结合本部门权责清单中的内容，全面梳理本部门的监管事项，对法律法规规定和规范文化市场所需的文化市场检查事项，逐一列出，明确了抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查范围、抽查比例、抽查频率、抽查方式和抽查内容等各项要素合法完备，形成了文化市场随机抽查事项清单。 2、建立检查对象名录库 2017年我局根据文化部统一要求，已经将我县全部文化市场经营场所按要求录入了文化市场监管与服务平台，我局以该平台数据为依托，建立了检查对象名录库，每年更新一次。对随机抽查的经营对象，除特殊情况下，直接从平台选取经营场所，实行随机检查，不再
10、事先预定。 3、建立执法检查人员名录库 我局现有16名持有行政执法证的执法人员，人员信息也全部录入平台，建立了执法检查人员名录库。在开展随机抽查时，可以在平台中随机抽取检查人员，分派抽查任务，保证了市场主体和被监督对象权利平等、机会平等、规则平等，促进阳光监督和执法。 依法加强市场主体监管，严格执法 1、建立健全工作机制，强化监管职责 为确保双随机一公开工作落实到位，我局建立健全相应工作机制，及时制定了南华县文体广电旅游局文化市场双随机一公开随机抽查工作实施细则规范执法。合理调配和充实一线的执法检查力量，不断提高检查水平，切实把随机抽查监管落到实处，同时在抽查工作中严格要求，不断加强执法人员责
11、任意识，确保公平、有效、透明地进行事中事后监管，切实履行好法定监管职责。 2、严格随机抽查程序，规范监管内容 自2017年以来，我局结合工作实际，在依法对经营单位实施检查时，执法人员必须使用统一的现场执法记录表格，如实填写检查记录，将被抽查经营单位的主体责任落实情况、监督检查情况、违法违规处置情况全部记入检查记录，对双随机抽查做到全程留痕，确保责任可追。 3、完善信用监管，加强市场主体管理 在应用随机抽查工作中，按照文化和旅游部关于完善文化市场信用监管制度的要求，对文化市场监管主体实行分级和黑名单管理。并遵循抽查与宣传相促进的工作思路，加强抽查结果的运用，注重对被抽查企业及其周边市场主体的宣传
12、，引导市场主体规范经营，对有严重违法违规记录、以及重点区域的经营单位，加大了随机抽查比例和频次。对列入黑名单的经营单位进行公开曝光，及时向社会公布，有效提高了抽查工作的影响力和威慑力。 (三)严抓市场监管，全面实施随机抽查 2017年以来，我局在日常检查中开展随机抽查24次，每次参与随机抽查的执法人员不少于3人(次)，每次随机抽查的监管对象12家(次)。到目前为止，我县文化市场领域的互联网上网服务经营场所、娱乐经营场所、出版物经营单位的已全部实行随机抽查制度，其中互联网上网服务营业场所是日常检查的重点，随机检查率达到抽查总量的60%以上，出版物经营单位达到随机抽查总量的30%以上，娱乐经营场所
13、达到随机抽查总量的10%以上，并将开展随机抽查涉及的抽查事项、抽查执法人员和被抽查主体名单、抽查结果都在政府网站上进行了公示。 二、存在的问题和困难 双随机一公开抽查工作是事中事后监管的新课题，由于抽查主体点多面广，更面临逐年增加的趋势，各种情况复杂，由此带来的后续监管工作、投诉举报工作压力大，监管对象意识和配合有待加强。作为执法部门对监管对象的抽查工作频次相应增加，抽查比例太高，抽查任务繁重，难以全面兼顾。而在抽查工作中，还需要花大量精力做宣传引导解释等工作，这些问题始终困扰着检查人员。 三、下步工作计划 (一)加强组织领导，注重培训宣传 只有加强领导，强化责任意识，加强统筹协调，加大对双随
14、机抽查的宣传，引导市场主体知晓、理解、接受双随机抽查，并规范双随机抽查程序，才能实现随机抽查监管任务落到实处。 (二)促进公众参与，发挥社会监督 要积极动员充分运用公众参与、社会监督的方式，发挥社会监督作用来促进随机抽查公开透明，进一步强化行业自律和社会监督的作用。 (三)严于律己，加强执法人员教育 要严格抽查纪律，加强对执法人员的教育，转变执法人员的工作作风，提高执法人员素质，在对被抽查的市场主体进行检查时不影响市场主体的正常经营活动，不得索取和收受被抽查的市场主体的财物，不谋取其他利益。 双随机、一公开监管工作自查报告 根据2020年玉溪市场监管领域部门联合双随机、一公开监管工作督查考核工
15、作的通知文件要求，结合水利局实际，我单位积极配合联席会议制度办公室按时推进各项工作任务，现将工作开展情况报告如下： 一、主要工作开展情况 (一)双随机、一公开监管制度建立情况 加强组织领导，明确工作任务。成立了双随机、一公开抽查监管工作领导小组，明确了工作领导小组及相关股室职责任务，建立工作机制，制定了峨山县水利局 双随机、一公开抽查工作细则(试行)和峨山县水利局双随机、一公开抽查工作制度，确保工作组织到位、任务明确。严格执行国家有关法律法规，规范事中事后监管，落实监管责任，确保双随机、一公开监管依法有序进行，推进随机抽查制度化、规范化。规范行政权力运行，切实做到公正文明执法，提升监管效能，减
16、轻企业主体负担，优化市场环境。实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开，实行阳光执法，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。 (二)双随机、一公开监管基础制度建立情况 依照法律法规规定和相关文件要求，在部门权责清单基础上，结合实际工作和上级部门制定的抽查事项清单，统筹制定了峨山县水利局市场监管领域统一随机抽查事项清单和峨山县水利局2020年市场监管领域双随机、一公开抽查工作方案，明确抽查依据、主体层级、内容方式等，通过相关网站和平台向社会公开;在监管平台统筹建立健全覆盖本系统各层级、与抽查事项相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库，并实行动态管理;根据本行业领域监管实际，制定随机抽查实
17、施细则，对抽查事项逐一明确抽查的工作程序、项目、方法等。贯彻落实党中央、国务院和省、市政府以及县政府关于双随机、一公开监管工作的决策部署，落实简政放权、放管结合、优化服务要求，坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进，创新监管方式，加强事中事后监管，规范执法行为，进一步解决执法方面存在的问题。 二、规范双随机、一公开抽查流程情况 在规定时间内统筹制定了峨山县水利局2020年度双随机、一公开监管抽查工作计划，涵盖随机抽查事项清单中的一般检查事项和重点检查事项;根据当地经济社会发展和监管领域实际情况，合理确定随机抽查的比例和频次;对纳入随机抽查事项清单的检查事项不再擅自开展检查;按抽查计划要求按
18、时按质完成各项抽查任务;在每一项抽查任务完成后20个工作日内，将抽查检查结果进行公示;对抽查中发现的各类问题，做好后续监管衔接，依法查处相关违法违规行为。按照档案管理相关要求，规范抽查检查归案材料。 (四)推进部门联合双随机、一公开监管情况 根据2020年度峨山县市场监管领域部门联合双随机、一公开抽查工作计划表，我局未列入部门联合双随机、一公开抽查工作计划表中，下一步我局将结合水利局工作实际，编制本部门联合抽查事项清单及联合抽查工作计划，并在本领域发起部门联合双随机抽查检查活动。 三、涉企信息归集公示情况 建立相关信息归集共享常态化监管机制，通过国家企业信用信息公示系统协同监管平台(云南)实现
19、互联互通，满足双随机抽查需求，归集本部门行政许可、行政处罚、抽查检查、联合惩戒、黑名单及其他依法应当公示的企业信息，实现本部门涉企信息的统一归集和共享。有关监管信息应当对通报或者移送的案件线索要及时交办，跟踪督办，反馈结果，加强工作街接，充分利用工作职能和手段实施联合惩戒，形成有效的综合监管合力。 四、推进随机抽查与社会信用体系相衔接 加快政府部门之间、上下之间监管信息的互联互通，依托省级平台，及时公开监管信息，形成监管合力。对不同信用类别的企业采取差异化监管措施;将市场主体信用情况嵌入审批和监管工作流程，以及事前、事中、事后管理各环节。 (七)工作保障机制建设情况 科学开展系统内业务指导培训
20、和宣传工作;定期和不定期对相关工作进行督查督导和检查，并留有痕迹材料;按照工作要求及时报送相关工作总结材料。加强业务培训，提升素质水平。进一步做好双随机、一公开监管工作，推广国家企业信用信息公示系统(云南)平台应用，及时安排部门联络员参加联席会议制度办公室组织的各项培训会议;安排抽查事项涉及的股室业务人员参加培训学习;利用单位周一学习日的机会，加强对单位职工 双随机、一公开监管工作相关文件的传达学习。 存在的主要问题及改进措施 (一)双随机、一公开监管工作宣传面不够广泛，广大干部职工对双随机、一公开监管工作知晓度不高。在以后的工作中要加强宣传学习，让广大干部职工树立起在市场监管领域全面推行部门
21、联合双随机、一公开监管工作的意识。除特殊重点领域外，原则上所有的行政检查都应通过双随机抽查的方式进行，取代日常监管原有的巡查制和随意检查，形成常态化管理机制。加强抽查结果的公示运用，按照谁检查、谁录入、谁公开的原则将检查结果通过国家企业信用信息公示系统和全国信用共享平台等进行公示，接受社会监督。全面贯彻落实(国发20195号)国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合双随机、一公开监管的意见精神。 (二)存在部门联络员、股室中心业务人员以及录入系统的执法检查人员对国家企业信用信息公示系统(云南)平台操作不熟悉，操作不熟悉主要是文件宣传少、学习少、培训少。在以后的工作中部门联络员要加强做好上情下传及下情上报的中间桥梁工作，及时传达文件，加强业务学习、平台操作学习，强加与联席会议制度办公室沟通学习，加强与业务股室中心联络配合。股室中心业务人员以及录入系统的执法检查人员除加强对文件的学习外更要加强平台操作学习，把双随机、一公开监管工作有序推进。第 14 页 共 14 页