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1、国富论国富论 看不见的手看不见的手 分工论分工论利己主义利己主义自由主义思想自由主义思想斯密的关键词斯密的关键词主要内容二分工、货币和价值理论三分配理论生产劳动、资本和社会资本再生产理论四五国家、财政和税收理论斯密的生平、著作与方法一六经济自由主义与国际贸易AdamSmith（17231790）18世纪英国古典政治经济学的杰出世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。的代表和理论体系的建立者。他第一次把以前的经济知识归结为他第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富一个统一和完整的体系并加以丰富和发展。和发展。斯密是公认的经济学宗师。斯密是公认的经济学宗师。一、亚当
2、斯密的生平、著作与方法 尽管自17世纪中叶起出现了像配第、诺斯、休谟、布阿吉尔贝尔、魁奈、杜尔阁等一批批判重商主义的经济学家，然而与重商主义的斗争一直没有完结，直至1776年，亚当.斯密的科学巨著国民财富的性质与原因的研究的出版，才最终战胜了重商主义，标志着古典经济学体系的建立，实现了西方经济学演进中的一次伟大变革1.斯密所处的时代背景 亚当斯密的理论形成于18世纪50-70年代，比威廉配第晚了一个世纪。18世纪中叶，英国已由农业国变成工业国，封建性的行会手工业逐渐分化瓦解，工业生产在国民经济中已占绝对优势。工场手工业最为繁荣，劳动分工精细，专业化程度不断提高，生产技术进一步改进。资本主义进入
3、快速发展期，为工业革命的产生提供条件。农业中，“圈地运动”的进一步发展和资本主义大农产的兴起，加快了农民的破产，从而为资本主义工业的发展提供大批劳动力和廉价原料。对外贸易居世界首位，同时殖民掠夺和海外扩张达到空前规模，从而使英国资产阶级掌握了大量的货币资本。所有这一切，反过来又促进了英国生产力的发展。（1）经济方面 经济发展使英国的社会结构发生了巨大而深刻的变化。农民和封建贵族急剧分化，新兴资产阶级迅速崛起。到18世纪中叶，社会上已日益显著地形成了地主阶级、资产阶级和无产阶级并存的新兴阶级结构。英国资产阶级和地主贵族共享政权，资产阶级在政治上地位还不稳固，颁布的法令限制了资本主义的发展，损害资
4、产阶级的利益。资产阶级为迅速发展资本主义，强烈反封建残余，反对国家干预经济，主张实现自由竞争和自由贸易，以保证资本主义经济自由发展和工业革命的顺利进行。（2）政治方面 斯密深受18世纪资产阶级进步哲学的影响。-与重农学派的魁奈、杜尔阁交往甚密，受其自然秩序思想的影响。-受哲学教授哈奇森的自由主义思想及为“最大多数人的最大幸福”功利主义思想的影响 在这样的背景下，从理论上论证这一时代的要求，是摆在当时资产阶级思想家面前的一项迫切任务。斯密的古典经济学体系就是为适应这一历史任务而建立起来的。他的理论反映了资产阶级争取自由，增加社会财富，发展资本主义的要求。（3）思想方面1723年年6月月5日亚当日
5、亚当斯密出生在苏格兰斯密出生在苏格兰的一个小镇柯卡尔迪的一个小镇柯卡尔迪1737年夏天，年夏天，14岁的斯密从柯卡尔迪岁的斯密从柯卡尔迪中学毕业，就进入格拉斯哥大学中学毕业，就进入格拉斯哥大学1740年年17岁时，经哈奇森教授提名，岁时，经哈奇森教授提名，格拉斯大学决定将斯内尔奖学金授予格拉斯大学决定将斯内尔奖学金授予斯密，资助他去贵族的牛津大学深造。斯密，资助他去贵族的牛津大学深造。2.斯密的生平1748-1751年，斯密于牛津大学毕业后，年，斯密于牛津大学毕业后，接受了爱丁堡大学的聘请，讲授修辞接受了爱丁堡大学的聘请，讲授修辞学和文学。学和文学。1751-1764年，斯密在格拉斯哥大学任年
6、，斯密在格拉斯哥大学任教授。教授。1765-1776年，斯密在此期间，开始写年，斯密在此期间，开始写作并出版他的经典名著作并出版他的经典名著国富论国富论。1764年，他辞去教授职务，担任年青年，他辞去教授职务，担任年青的贝克莱公爵的私人教师，在旅居巴的贝克莱公爵的私人教师，在旅居巴黎期间，他已开始着手黎期间，他已开始着手国富论国富论的的写作工作。写作工作。2.斯密的生平 斯密不愿意将未能完成的作品留于世人，在辞世前不久，销毁了自己尚未完成的、大约有18本装订好的手稿。1790年7月17日，他与世长辞，葬在卡农加蒂教堂的墓地。简朴的墓碑上写着：“亚当斯密，国富论的作者，长眠于此。”道德情操论17
7、59年 国民财富的性质和原因的研究1776年（简称国富论）斯密的国富论在经济学说史上具有非常重要的地位，是英国古典政治经济学的划时代巨著，把资产阶级经济学发展成一个完整的体系。全书以国民财富为研究对象，认为政治经济学的目的就在于促进国民财富的增长。他说：“政治经济学，提出两个不同的目标：第一，给人民提供充足的收入或生计.第二，给国家或社会提供充分的收入，使公务得以进行。总之，其目的在于富国裕民。”3.斯密的著作 斯密在国富论中运用的了抽象演绎和经验归纳相结合的方法。在斯密的著作中，存在着许多相互矛盾的概念和理论，在价值、利润、地租和工资等分析上常出现双重的或多重的观点和论述，被称为斯密理论的二
8、重性。斯密理论的这种二重性是斯密著作中反映出来的他的方法的二重性的结果。斯密研究方法的二重性是同他的二重的研究任务相联系的。“一方面，他试图深入资产阶级社会的内部生理学，另一方面，他试图既要部分地第一次描写这个社会外部表现出来的联系，又要部分地为这些现象寻找术语和相应的理性概念，也就是说，部分地第一次在语言和思维过程中把它们再现出来。”因为这两个任务是各自独立进行的，所以在他的书中出现了相互矛盾的两种表述方法。4.斯密的研究方法二、分工、货币和价值理论1.分工理论 分工是斯密全部经济学说的起点，整部国富论就是从分析分工开始的。斯密认为增加国民财富的主要原因是靠提高劳动生产力，而要提高劳动生产力
9、，首先要靠分工的发展。他在国富论的第一篇第一章就说：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。”分工理论u劳动者的技巧因业专而日进u节省从一种工作转到另一种工作所需 要的时间u专门从事某项作业的工人比较容易改 良工具和发明机械。分工为什么能提高劳动生产力？分工为什么能提高劳动生产力？斯密把分工的原因归结为交换，根据斯密的观点，分工的产生是由人类的本性决定的，“一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果，这种倾向就是互通有无、物物交换、互相交易。”人类生来就有利己心和交换倾向，在交换过程中，人们发现，如果一个人专门从事某一种工作所取得的好处，要比自己包
10、揽一切工作取得的好处多，于是就专门从事某一种工作，从而形成了分工。斯密认为财富的源泉不仅在于劳动，还在于已形成分工之下的劳动，否定了重商主义关于财富来源于流通领域或商业活动的错误观念和重农学派只把农业劳动看做是财富唯一来源的错误思想。分工理论 斯密分工理论的不足之处u只重视分工对技术进步和发展生产力的作用，而没有分析分工的社会性质，在论述中又往往把不同性质的分工混在一起，如社会分工和工场手工的内部分工u 错误地认为交换引起分工，没有认识到分工的社会历史性质。从历史上看，原始社会内部很早就产生了自然的分工，交换则是在原始社会末期才出现的分工理论2.货币理论 斯密在讨分工之后，说明了货币的起源及其
11、各项职能。他论述了作为交换工具的货币在历史上是怎样产生的，以及它在交换中的作用。他认为货币是在克服物物交换的困难中产生的。例如屠夫要卖肉，酿酒人和做面包的人需要买肉，但屠夫不需要酒和面包，交换就发生了困难。一些人就想到先用自己的产品换取为许多人都乐于接受的商品，以便使交换顺利进行。于是这种商品就逐渐成为交换的通用媒介，发展为货币。在货币的职能上，斯密更多的是讨论货币的流通手段和价值尺度问题。斯密突出了货币作为流通手段的作用，认为“货币只是货物借以流通的轮毂”。斯密开创性地探索了纸币流通规律。他指出任何国家各种纸币的全部金额决不能超过其所代替的金银的价值，或在没有这些纸币的场合所必须有的金银的价
12、值。斯密赞扬纸币代替金属货币方便了流通，减少了费用。3.价值理论（1）使用价值和交换价值斯密对斯密对使用价值使用价值、价值价值、交换价值交换价值的认识的认识使用价值使用价值价价 值值交换价值交换价值价值理论使用价值使用价值：特定物品的效用。：特定物品的效用。价值理论交换价值交换价值：由于占用某物而取得的对他种货：由于占用某物而取得的对他种货物的购买力。物的购买力。价值理论我认为，一些使用价值很大的东西，往往只有很小的交换价值，甚至于没有价值，而一些交换价值很大的东西，常常只有很小的使用价值。前者如空气、水等，后者如钻石。我首次提出了使用价值与交换价值的概念，并论述了两者的关系，这推进了前人的认
13、识。但还有很多不足，我不理解使用价值时交换价值是商品的两个因素，也忽视了使用价值和交换价值二者之间的关系，不理解使用价值是交换价值的物质承担着者。价值理论（2）劳动价值论及两种价值规定斯密从劳动分工出发来研究交换价值的真实尺度的，他认为，商品交换不过是体现在商品中的劳动量的交换。因此商品的真实尺度是劳动。他还提出了衡量劳动的“困难程度”和“技巧程度”的重要性。他在说明劳动价值论时提出了两个自相矛盾或对立的价值规定。商品价值由商品生产耗费的劳动量决定，在资本主义产生以前存在；在资本主义产生以后，物品通常可购买或支配的劳动量，与生产该物品所需（或耗费）的劳动量已不相等，出现了商品价值由购买或支配的
14、劳动量决定的规定。价值理论（3）三种收入价值论他说：“工资、利润和地租是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉。”他实际上又树立了一种价值规定或衡量商品交换价值的另一尺度，即商品的价值或交换价值取决于三种收入，从而脱离了劳动价值论，斯密三种收入决定价值的观点在本质上属于生产费用论。（4）自然价格与市场价格 商品的自然价格就是就是依照自然报酬率支付工资、利润和地租的价格。自然价格就是价值。市场价格就是指市场上实际出卖的价格。价值理论u由于特殊的意外事故，天然的原因，特殊的政策的规定，商品的市场价格能在相当长时期内大大超过其自然价格；u在一般正常条件下（即自由竞争条件下），“商品价格时时刻刻都向着
15、这个中心（自然价格）。”评价：斯密已看到价格围绕自然价格上下波动是一种规律性现象，并认识到价值规律对商品生产的调节作用。价值理论马克思正是借鉴斯密的理论成果，马克思正是借鉴斯密的理论成果，解决了这些难题解决了这些难题：1、区分价值与交换价值、区分价值与交换价值2、区分价值的内在尺度与外在尺度、区分价值的内在尺度与外在尺度3、区分劳动与劳动力、区分劳动与劳动力4、区分价值规律不同表现形式、区分价值规律不同表现形式斯密为后人在经济学方面的研究奠定了基础斯密为后人在经济学方面的研究奠定了基础三、分配理论 1.1.分配理论的基础：分配理论的基础：三个阶级的划分：工人、资本家和地主。三个阶级的划分：工人
16、、资本家和地主。亚亚当当斯斯密密的的分分配配论论，是是即即劳劳动动工工资资、资资本本利利润润及及土土地地地地租租自自然然率之决定理论。率之决定理论。工人阶级工人阶级 资本家阶级资本家阶级 三三大大阶阶级级 地主阶级地主阶级工资工资 利润利润 地租地租分配理论 2.工资理论 一方面，他认为工资是劳动的收入，由劳动决定，“劳动生产物构成劳动自然报酬或自然工资”。这种工资理论是以劳动价值论为基础。另一方面，他又认为工资是劳动的自然价格，“需要靠劳动过活的人，其工资至少足够维持生活的程度，否则劳动者就不能赡养家室而传宗接代了”。这种工资理论是以生产费用论为基础。他把劳动价格区分为劳动的自然价格和劳动的
17、市场价格（或称货币价格）。劳动的自然价格是维持工人及其家庭生活资料的价格，劳动市场的市场价格就是劳动市场上的现实的价格，以劳动的自然价格为基础波动，劳动的市场价格取决于资本家与工人在劳动市场上的竞争，资本家常常处在有利地位。斯密把对工资的变动与国民收入和资本是否增加联系在一起。分配理论 第一种观点：从劳动价值论出发，利润是工人劳动对原材料所增加 的价值 在扣除工资后的余额。第二种观点：从三种收入价值论出发，利润是资本的自然报酬，是资本家生活资料的正当来源，也即是商品的实际生产费用。斯密把利息看作是利润的派生形式，认为利息是利润的一部分，因而是随着利润的变动而变动的。他还研究了利润的变动趋势，看
18、到了利润率在资本积累或国民财富增长过程中有下降的趋势。3.利润理论 斯密认为：“作为使用土地的代价的地租，自然是租地人按照土地实际情况所支付的最高价格“。斯密对土地所有权在地租上的意义有明确的认识,把地租看做土地所有权的单纯结果，认为地租是一种垄断价格。一方面，他认为地租是劳动所创造的价值的一部分，是投入土地的劳动生产物或其价值在工资、利润以外的一个扣除部分。另一方面，他又认为地租是使用地主土地的代价或自然报酬，是商品价值或生产费用的一个构成部分，是商品价值的根本源泉之一。4.地租理论 斯密在研究工资、利润和地租之后，对资斯密在研究工资、利润和地租之后，对资本主义社会三个阶级三种收入的关系作了
19、本主义社会三个阶级三种收入的关系作了这样的结论：这样的结论：随着国民财富和资本的增加，地租和工随着国民财富和资本的增加，地租和工资都必然增加，而利润则必然降低。资都必然增加，而利润则必然降低。分配理论 分配理论亚当.斯密收入分配理论对我国收入分配的启示？我国的生产力相对落后且发展不我国的生产力相对落后且发展不平衡，必须坚持多种生产要素所平衡，必须坚持多种生产要素所有权结构并存的生产结构有权结构并存的生产结构启示启示国家要明确生产要国家要明确生产要素所有权的主体以素所有权的主体以及生产要素所有权及生产要素所有权主体享有生产要素主体享有生产要素所有权派生出来的所有权派生出来的一系列权利。一系列权利
20、。在市场经济中，要以市场为在市场经济中，要以市场为基础配置资源或生产要素，必须基础配置资源或生产要素，必须根据人们的劳动贡献和提供其他根据人们的劳动贡献和提供其他生产要素的贡献来支付报酬。生产要素的贡献来支付报酬。分配理论 四、生产劳动、资本和社会再生产理论1.生产劳动和非生产劳动 生产劳动和非生产劳动的划分在斯密的经济理论体系中占有十分重要的地位。斯密对其所下的定义是：“有一种劳动，加在物上，能增加物的价值；另一种劳动，却不能够。前者因可生产价值，可称为生产性劳动，后者可称为非生产性劳动。”在这里，斯密已经认识到生产劳动是能生产利润，并直接与资本交换的劳动。2.资本理论（1）资本的性质接近认
21、识到资本的性质：资本家投资是取得利润，利润是资本的收入，利润来源于工人的无偿劳动，触及到资本的本质。他把资本主义人与人的关系看作物与物的关系：资本是用于继续生产的过去的积累，即生产资料。他断定资本是继续生产而积累起来的“预储资财”，资本家就是积累“预储资财”而谋求收入的人。（2）资本的分类提出固定资本和流动资本的概念，把重农学将农业资本划分为原预付和年预付两部分普通化。斯密按资本所有者提供收入或利润的方式来区分资本。因此他混淆了生产资本中固定资本和流动资本的划分与资本循环中资本所采取的货币资本、生产资本、商品资本的形式产生的区别。（3）资本的积累资本增加的直接原因是：节俭，不是勤劳。（4）资本
22、的用途 四种：农、渔、矿业 制造业 运输及批发商业 零售业资本理论3.社会资本再生产 斯密也认识到生产中要使用生产资料，他认为在个别资本家那里存在生产资料价值或价格，在整个社会中不过是其他资本家的产品，可分解为其他资本家的产品中的三种收入。斯密断言整个社会的商品价值只分为三种收入，由三种收入构成的观点一直被后来许多经济学家所遵循，称为“斯密教条”。根据斯密断言，商品价值或价格只分解为工资、利润和地租，即V和M，而C部分被去掉了。这就形成了“斯密教条”的根本错误。五、国家、财政和税收理论1.国家及职能斯密在国家和私有财产的起源上与洛克、休漠等持相同的看法。“财产权的保护和财产的不平均是最初建立政
23、府的原因，而财产权的状态总是随着政权形式而有所不同。”国家的职能：A、保护社会，使其不受其他独立社会的侵犯。B、尽可能保护社会上各个人，使他不受社会上不受 任何其 他人的的侵害压迫，亦是说，要设立严正的司法机关。C、建设并维持某些公益事业及某些公共设施。2.财政和税收理论 斯密把一国的经济分成私人部门和公共部门，公共部门指国防、行政、司法和各种公共工程和设施。国家的职能为三项，从而相应的费用也从这三项分别加以说明。他主张支出节俭的“廉价政府”。国家每年需要的费用须有合理的收入来源，各项费用应由受益人分别负担，从而有利于社会财富的增长。财政收入的来源是税收和公债。税收的来源是三种收入；其中地租是
24、最适合课税的。提出税收四项原则：公平、确定、便利、经济。六、经济自由主义与国际贸易理论 1.经济自由主义 斯密把追求私利的经济人作为经济分析的基本前提。斯密坚信个人利益与社会利益的一致性，这是他颂扬个人利己动机的基本依据，这两者一致性的实现，使对个人利益追求被引上社会利益的道路。斯密说：“受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要的目的。他追求自己的利益，往往使他比在真正出于本意的情况下更地促进社会的利益。”实现这只看不见的手的机制就是自由竞争，而这个任务是政府或政治家们无法代劳的。斯密提出的看不见的手在他的理论体系中具有重要的地位，这是他反对重商主义，主张自由放任的重要依据，甚至
25、是整个古典经济学理论的根本前提这一。“各个人都不断地努力为自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他说考虑的不是社会的利益而是自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。”“在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手引导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。”斯密如是说斯密如是说 “看不见的手看不见的手”正常情况下，市场会以它内在的机制维持其健康的运行。其中主要依据的是市场经济活动中的经济人理性原则，以及由经济人理性原则支配下的理性选择。这些选择逐步形成了市场经济中的价格机制、供求机制和竞争机制。这些机制就像一只看不见的手，在冥冥之中支配
26、着每个人，自觉地按照市场规律运行。个人利益社会利益斯密论证了经济干预只会造成利益减少的结果斯密论证了经济干预只会造成利益减少的结果“如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费的小，就永远不会想要在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。”反重商主义限制政策反封建主义积极主张对外贸易自由，反对重商主义的垄断和限制政策，他认为国家制定限制对外贸易的政策，不利于增加国民的财富，而限制的结果，实际上是促进把资本投入不利的生产部门。他认为只有充分的自由贸易，才能使资本投到最有利的部门，才能使各国充分利用本国的土地、资源、气候等最有利的条件，生产与别国相比成本最低、生产力最高的产品。极力主张限制国家的作用。他主张国家的作用仅限于维护国家安全和个人安全，以及举办一些资本家私人经营无利可图的工程。以此用国家政权的力量去保证资产阶级有一个和平地、安全地进行经济过冬的环境，起着“守夜人”的作用。而资本家本身的经济活动，则不应干涉，让其自由竞争。自由主义政策主张2.国际贸易理论第一次明确论述了分工优势原理。他把分工优势原理又分为绝对优势和相对优势两种。较多地论述了绝对优势原理，并把绝对优势看成国际贸易与国际分工的根本依据。