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1、双重预防机制体系建设课件风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理 2 主讲人：王宁主讲人：王宁（招金矿业大尹格庄金矿）（招金矿业大尹格庄金矿）国家注册国家注册OHSAS18001OHSAS18001审核员审核员 国家注册安全工程师国家注册安全工程师 国家安全标准化培训教师国家安全标准化培训教师 国家注册一级建造师（矿业工程）国家注册一级建造师（矿业工程）联系电话：联系电话：1368868860913688688609（微信同号）（微信同号）风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理风险
2、分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理v风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安全系统管理的两个核风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安全系统管理的两个核心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用PDCAPDCA模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过程控制并做措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过
3、程控制并做到持续改进。到持续改进。v因此，构建双重预防体系并不是给企业目前安全管理增加麻烦，因此，构建双重预防体系并不是给企业目前安全管理增加麻烦，更不是更不是“两张皮两张皮”。对于扎实开展职业健康安全管理体系和。对于扎实开展职业健康安全管理体系和安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使目前安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使目前安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现事故的纵深防安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现事故的纵深防御和关口前移。御和关口前移。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理一一一一一一一风险分级管控体系建设实施指南风险分级管控体系建设实施指
4、南风险分级管控体系建设实施指南风险分级管控体系建设实施指南二二二隐患排查治理体系实施指南隐患排查治理体系实施指南隐患排查治理体系实施指南隐患排查治理体系实施指南三三三典型案例交流典型案例交流典型案例交流典型案例交流内内 容容 提提 要要 7风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理v互相学习互相学习互相探讨互相探讨共同提高共同提高风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理1 1、范围、范围 本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指南及指导性方法和实施建议。落实风险分级管控工作各项要求
5、的指南及指导性方法和实施建议。旨在通过实施旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。以上事故。本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开采、矿石加工及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成熟采、矿石加工及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成
6、熟程度。程度。一一一风险分级管控体系风险分级管控体系风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理2 2 规范性引用文件规范性引用文件 风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.13.1危险源危险源 危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等。行为，理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等
7、。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为等。状态，是指物的状态和环管理行为以及作业行为等。状态，是指物的状态和环境的状态等。境的状态等。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义 3.13.1危险源危险源 在分析生产过程中可对人造成伤亡、影响人的身体健在分析生产过程中可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，可分为四类：素，可分为四类：“人的因素人的因素”、“物的因素物的因素”、“环境因素环境因素”
8、和和“管理因素管理因素”。人的因素是指在生产活。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。导致的危险和有害因素。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.23.2风险风险 发生危险事件或危害暴露
9、的可能性，发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失财产损失 、工作环境破坏等的严重、工作环境破坏等的严重性的组合性的组合 风险风险(R)(R)可能性可能性(L)(L)后果后果(C)(C)。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.33.3可接受风险可接受风险根据组织法律义务和职业健康安全方针已根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险降至组织可容许程度的风险。（。（引自引自GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 职业健康安全管职业健康安全管理体系要求理体系
10、要求）风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.43.43.43.4风险点风险点风险点风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，尾矿库、提的作业过程，或以上两者的组合。例如，尾矿库、提的作业过程，或以
11、上两者的组合。例如，尾矿库、提的作业过程，或以上两者的组合。例如，尾矿库、提升机、爆破作业等也是风险点。风险点有时亦称为风升机、爆破作业等也是风险点。风险点有时亦称为风升机、爆破作业等也是风险点。风险点有时亦称为风升机、爆破作业等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。险源。险源。险源。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、同危
12、险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。是风险分级管控的核心。是风险分级管控的核心。是风险分级管控的核心。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.53.5危险源辨识危
13、险源辨识 识识别别危危险险源源的的存存在在并并确确定定其其特特性性的的过过程程。（引引自自GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 职职业业健健康康安安全全管理体系要求管理体系要求）风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.63.6风险评价风险评价 对危险源导致的风险进行评价、对现有控制措施的充对危险源导致的风险进行评价、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（引自（引自GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要职业健康安全
14、管理体系要求求）包括两部分：包括两部分：原始风险评价原始风险评价:识别不考虑现有控制措施的原始风识别不考虑现有控制措施的原始风险，作为风险分级管控的基础。险，作为风险分级管控的基础。现实风险评价现实风险评价:识别考虑现有措施的现有风险，作识别考虑现有措施的现有风险，作为风险管控措施的基础和隐患排查的基础。为风险管控措施的基础和隐患排查的基础。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.73.7风险分级风险分级 风险分级是指通过采用科学、合理方法对危风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据险源所伴随的风险进行定量或定性评价
15、，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。分级的目的是实现对风险的有效管控。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.83.8风险管控风险管控 为有效管控风险，按照风险不同级为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层级的风险管控方先确定不同管控层级的风险管控方式。式。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.93.9风险
16、信息风险信息 是指包括危险源名称、类型、存在位置、是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。需管控措施等一系列信息的综合。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.103.10重大危险源重大危险源 是指长期地或者临时地生产、搬运、是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元的数量等于或超过临界量的单元（包括场所和设施）。（引自（包括场所和设施）。（引自安安全生产法全生产法）风险分级管控隐患排
17、险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.113.11文件文件 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。注注1 1：媒体可以是纸张，计算机磁盘或其：媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。合。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.123.12记录记录 阐明所取得的结果或提供活动执行证据阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。的文件。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理3 3 术语和定义术语和定义3.13 3.13 系统系统 具备某项独立功能的相互关联、相互作用的
18、具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。一组要素组成的有机体。注：根据实现功能的不同，系统可能再细分注：根据实现功能的不同，系统可能再细分子系统。如尾矿处理系统实现尾矿处理功能。子系统。如尾矿处理系统实现尾矿处理功能。可能包含尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期可能包含尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。监测系统等子系统。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.1 4.1 总则总
19、则 建议金属非金属地下开采矿山企业在建建议金属非金属地下开采矿山企业在建设风险分级管控体系之前对所需的组织、设风险分级管控体系之前对所需的组织、资源、知识进行保障，对相关的人员能资源、知识进行保障，对相关的人员能力进行确认、提供及保证，对必要的信力进行确认、提供及保证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进行评审。的现状进行评审。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.2 4.2 组织保障组织保障4.2.14.2.1组建团队组建团队 建议各企业在风险分级管控体系建立前，首先成立以企业主要建议各企业在风险分级管控体系建立
20、前，首先成立以企业主要负责人为组长的领导团队或小组。并抽调分管领导、车间（科室）负责人为组长的领导团队或小组。并抽调分管领导、车间（科室）负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供电、通风、充填、选矿、尾矿处理等）专业人员、本岗位员工、电、通风、充填、选矿、尾矿处理等）专业人员、本岗位员工、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、统一思想以及明确工作方法和步骤、提供技术支持的方式指导所统一思想以及明确工作方法和步骤、提供技术支持的方式指导所有相关系统
21、、各个岗位、各种作业活动进行严谨细致的风险识别、有相关系统、各个岗位、各种作业活动进行严谨细致的风险识别、评价及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得当。评价及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得当。此领导团队或小组应向公司安全管理机构负责。此领导团队或小组应向公司安全管理机构负责。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.2.24.2.2职能分配职能分配 企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担根本的责任。企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担根本的责任。其主要职能应包括：其主要职能应包括：（1 1）确保可获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管
22、控体系所需）确保可获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。技术与财务资源。（2 2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。（3 3）确保体系变更时，维持体系完整性。）确保体系变更时，维持体系完整性。（4 4）确保团队或小组其他人员履行其职责。）确
23、保团队或小组其他人员履行其职责。（5 5）确保全员参与风险分级管控体系。）确保全员参与风险分级管控体系。其他负责人按照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。其他负责人按照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要体现在责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要体现在所属系统、所属岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的策划。所属系统、所属岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的策划。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.2.34.2.3纪律保障纪律保障 建议企业依据安全生产标准化
24、中的安全生产责任制及建议企业依据安全生产标准化中的安全生产责任制及相关奖惩制度对风险分级管控体系的建立、实施、保相关奖惩制度对风险分级管控体系的建立、实施、保持及持续改进进行过程及绩效管控考核。建议公司安持及持续改进进行过程及绩效管控考核。建议公司安全管理机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开全管理机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开展情况、完成的质量情况进行考核，进行适当奖惩。展情况、完成的质量情况进行考核，进行适当奖惩。4.3 4.3 资源保障资源保障 主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或
25、仪器、需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等资源。信息系统、技术与财务等资源。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.3.1 4.3.1 人员与能力保证人员与能力保证 确保参与风险分级管控体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。确保参与风险分级管控体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足相关能建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足相关能力。力。其中，主要负责人需具备以下能力：其中，主要负责人需具备以下能力：熟练掌握国家政策、安全及行业有
26、关的、法律、法规、标准、规程。熟练掌握国家政策、安全及行业有关的、法律、法规、标准、规程。熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。团队或小组成员需具备以下能力：团队或小组成员需具备以下能力：（1 1）熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。）熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。（2 2）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。（3 3）熟练掌握分管部门或专业的知识。）熟练掌握分管部门或专业的知识。具体参与辨识人员需具备以下能力：具
27、体参与辨识人员需具备以下能力：具备高中或以上文化水平或同等学力。具备高中或以上文化水平或同等学力。熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.3.24.3.2方法与知识方法与知识 企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其进行管理。可通过行业交流、标准获取
28、、经验积累、外部指导等方式获取。同时进行管理。可通过行业交流、标准获取、经验积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，应通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。企业的以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。企业的风险知识来源可包括（但不限于）以下内容：风险知识来源可包括（但不限于）以下内容：安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；各专业基础知识；各专业基础知识
29、；安全常识；安全常识；内外部培训及各类安全培训教材；内外部培训及各类安全培训教材；规章制度、操作规程；规章制度、操作规程；设备资料及技术说明书；设备资料及技术说明书；产品规范、化学品安全说明书（产品规范、化学品安全说明书（MSDSMSDS）事故案例；事故案例；本企业以往的事故、事件；本企业以往的事故、事件；安全、职业卫生评价及检测报告；安全、职业卫生评价及检测报告；特种设备检测报告；特种设备检测报告；本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料。本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.3.3 4.3.3 监测工具或仪器监
30、测工具或仪器 企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评价方法及相关管控措施有关的监测工具风险评价方法及相关管控措施有关的监测工具或仪器，如距离测量、电阻测试、电压测试、或仪器，如距离测量、电阻测试、电压测试、疲劳测试、强度测试、噪声测试、照度测试等疲劳测试、强度测试、噪声测试、照度测试等仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或检定。检定。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.3.4 4.3.4 信息系统信息系统 为了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业为
31、了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业诊断，便于领导决策，必要时，有条件的企业可根据企业安全战略及实诊断，便于领导决策，必要时，有条件的企业可根据企业安全战略及实际情况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的基础，有利际情况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的基础，有利于使风险管控系统有效运行。于使风险管控系统有效运行。可根据系统建立信息系统或数据库：可根据系统建立信息系统或数据库：（1 1）地下矿山（不含基建项目、不含地面构筑物）：分提升系统、运输系）地下矿山（不含基建项目、不含地面构筑物）：分提升系统、运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、
32、通风防尘系统、防排统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、生水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、生产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。（2 2）选矿厂：分破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。）选矿厂：分破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。（3 3）尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿）尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、排洪系统、尾矿回
33、水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。线监测系统等子系统。企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际情况进行。企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际情况进行。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备4.4 4.4 信息收集信息收集 建议在风险分级管控体系建设之前收集相关必要的信息。为全建议在风险分级管控体系建设之前收集相关必要的信息。为全面辨识、评价及管控风险点打下基础，包括：面辨识、评价及管控风险点打下基础，包括：（1 1）企业平面图（包括各个采区、选厂、尾矿库、办公区）及周边）企业平面图（
34、包括各个采区、选厂、尾矿库、办公区）及周边环境；环境；（2 2）各大系统图；）各大系统图；（3 3）组织架构图；）组织架构图；（4 4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；（5 5）在用设备清单（特种设备可单列）；）在用设备清单（特种设备可单列）；（6 6）采、选、尾矿管理的详细的工艺流程；）采、选、尾矿管理的详细的工艺流程；（7 7）原材、辅材、过程、最终物料清单；）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8 8）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；风险分级管控隐患排险治
35、理风险分级管控隐患排险治理4 4 准备准备（9 9）已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，）已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（1010）风险点（危险源）辨识、评价及控制程序文件或制度；）风险点（危险源）辨识、评价及控制程序文件或制度；（1111）安全管理制度汇编；）安全管理制度汇编；（1212）安全操作规程、设备操作规程；）安全操作规程、设备操作规程；（1313）应急预案文本；）应急预案文本；（1414）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）隐患
36、排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（1515）各岗位职责或安全生产责任制；）各岗位职责或安全生产责任制；（1616）特种作业人员或需持证上岗人员台账；）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（1717）采矿许可证；）采矿许可证；（1818）安全专篇；）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖采矿、选矿和尾矿库。注：所有需提供资料的范围需涵盖采矿、选矿和尾矿库。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.1.5.1.总则总则风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.25.2风险点的确定（危险源
37、辨识单元的划分）风险点的确定（危险源辨识单元的划分）5.2.15.2.1系统系统 建议将金属非金属地下开采矿山分为采矿、建议将金属非金属地下开采矿山分为采矿、选矿厂、尾矿库及辅助系统等四大系统。选矿厂、尾矿库及辅助系统等四大系统。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.2.25.2.2子系统子系统 其中，采矿过程可划分为提升、运输、行人、供电、其中，采矿过程可划分为提升、运输、行人、供电、供水、供风、通风防尘、防排水、充填、应急救援、供水、供风、通风防尘、防排水、充填、应急救援、采掘（含爆破器材管理）等子系统。采掘（含爆破器材管理）等子系统。选矿厂可
38、划分为破碎、磨矿、浮选、压滤等子系统。选矿厂可划分为破碎、磨矿、浮选、压滤等子系统。尾矿库可划分为尾矿输送、尾矿堆存（初期坝及堆积尾矿库可划分为尾矿输送、尾矿堆存（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪、尾矿回水、尾矿水净化、坝）、尾矿排洪、尾矿回水、尾矿水净化、库水位库水位控制和防洪、在线监测等子系统。控制和防洪、在线监测等子系统。辅助系统可能划分为检测、机修、仓储、办公、后勤、辅助系统可能划分为检测、机修、仓储、办公、后勤、宿舍等子系统。宿舍等子系统。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.2.35.2.3分项分项 各子系统可能根据工序流程或实现主体功能的作
39、用，再划分各各子系统可能根据工序流程或实现主体功能的作用，再划分各个分项。划分的分项至少包含第一类危险源。个分项。划分的分项至少包含第一类危险源。（1 1）工序性强的子系统继续按流程细化分项。如，检测中心可）工序性强的子系统继续按流程细化分项。如，检测中心可分为取样、破碎、磨样、化验等分项或活动，采矿子系统可能再分为取样、破碎、磨样、化验等分项或活动，采矿子系统可能再细分爆破、运输、铲运、维修等；细分爆破、运输、铲运、维修等；（2 2）子系统流程性不强的可按区域或活动再细分，如仓储管理）子系统流程性不强的可按区域或活动再细分，如仓储管理可细分油库、危化品库、一般仓库管理等活动，供电子系统可能可
40、细分油库、危化品库、一般仓库管理等活动，供电子系统可能再细分变电、输送、配电等分项；再细分变电、输送、配电等分项；每个分项还根据伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在每个分项还根据伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，进一特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，进一步细分，以利于危险源的识别和风险点的确定，但划分过细会导步细分，以利于危险源的识别和风险点的确定，但划分过细会导致危险源辨识的繁琐和风险点确定的困难。致危险源辨识的繁琐和风险点确定的困难。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管
41、控5.2.45.2.4风险点的确定风险点的确定 根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点风险点”。风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制也是编制“一企一册一企一册”的基本信息。的基本信息。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控风险分级管控隐患排
42、险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.35.3危险源辨识危险源辨识5.3.1 5.3.1 危险源分类危险源分类根据事故致因理论，将危险源划分为第一类危险根据事故致因理论，将危险源划分为第一类危险源和第二类危险源。源和第二类危险源。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.3.1 5.3.1 危险源分类危险源分类（1 1）第一类危险源）第一类危险源 在生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危在生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质称作第一类危险源，如图险物质称作第一类危险源，如图5-25-2所示。正常情况所示。
43、正常情况下，生产过程中的能量或危险物质受到约束或限制，下，生产过程中的能量或危险物质受到约束或限制，不会发生意外释放，即不会发生事故，一旦这些约束不会发生意外释放，即不会发生事故，一旦这些约束或限制能量或危险物质的措施遭到破坏或失效，则将或限制能量或危险物质的措施遭到破坏或失效，则将发生事故。发生事故。第一类危险源具有的能量越多或包含的危险物质越多，第一类危险源具有的能量越多或包含的危险物质越多，一旦发生事故危险性就越大。一旦发生事故危险性就越大。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控（2 2）第二类危险源）第二类危险源 导致约束或限制能量措施失效或破
44、坏的各种不安全因导致约束或限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称作第二类危险源，它通常包括人的失误、物的故素称作第二类危险源，它通常包括人的失误、物的故障、作业条件、管理缺陷四个方面的因素。障、作业条件、管理缺陷四个方面的因素。人的失误是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即人的失误是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能现象。人的不安全行为也属于人的没有完成规定功能现象。人的不安全行为也属于人的失误。人的失误会造成能量或危险物质控制系统故障，失误。人的失误会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致事故发生。使屏蔽破坏或失效，从而导致事故发生。风险分级管控隐患排
45、险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控（2 2）第二类危险源）第二类危险源 物的故障是指机械设备、装置、元部件等由于性能低下而不能实物的故障是指机械设备、装置、元部件等由于性能低下而不能实现预定的功能的现象。现预定的功能的现象。从安全功能的角度，物的不安全状态也是物的故障。物的故障可从安全功能的角度，物的不安全状态也是物的故障。物的故障可能是固有的，由设计、制造缺陷造成，也可能由于维修、使用不能是固有的，由设计、制造缺陷造成，也可能由于维修、使用不当，或磨损、腐蚀、老化等原因造成。当，或磨损、腐蚀、老化等原因造成。人和物存在的环境，即生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振
46、人和物存在的环境，即生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障动、照明或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。发生。管理缺陷是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。管理缺陷是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控二者的关系：二者的关系：一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。第一类危险源是伤亡事故发生同作用的结果。第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；第二的能量主体，决定
47、事故后果的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联，相互依存。危险源辨识的首要任务是辨识第一相互依存。危险源辨识的首要任务是辨识第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.3.2 5.3.2 危险源辨识应考虑的内容危险源辨识应考虑的内容 危险源按照辨识单元（风险点）进行辨识，并应考虑危险源按照辨识单元（风险点）进行辨识，并应考虑如下方
48、面存在的危险和有害因素：如下方面存在的危险和有害因素：（1 1）矿区、选厂、尾矿库选址及环境条件）矿区、选厂、尾矿库选址及环境条件 从矿区、选厂及尾矿库的工程地质、地形、自然灾从矿区、选厂及尾矿库的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行分析。条件等方面进行分析。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.3.2 5.3.2 危险源辨识应考虑的内容危险源辨识应考虑的内容（2 2）矿区、厂区、尾矿库平面布局）矿区、厂区、尾矿库平面布局 1 1）总图：功能分区（生产、管理
49、、辅助生产、生活区）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、职业卫生防护距离等。置；风向、安全距离、职业卫生防护距离等。2 2）井下、井上运输线路、厂区道路、危险品装卸区。）井下、井上运输线路、厂区道路、危险品装卸区。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.3.2 5.3.2 危险源辨识应考虑的内容危险源辨识应考虑的内容（3 3）建（构
50、）筑物）建（构）筑物 结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修）通道、开门，生产卫生（操作、安全、运输、检修）通道、开门，生产卫生设施。设施。（4 4）生产工艺过程）生产工艺过程物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。作业及控制条件、事故及失控状态。风险分级管控隐患排险治理风险分级管控隐患排险治理5 5 风险分级管控风险分级管控5.3.2 5.3.2 危险源辨识应考虑的内容危险源辨识应考虑的内容（5 5）生产设备、装置）生产设备、装置1 1