区统计采购管理制度.docx

《区统计采购管理制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《区统计采购管理制度.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、区统计采购管理制度为加强采购活动内部控制管理，落实采购人主体责任, 规范采购行为，防范和控制采购风险，按照“分事行权、分 岗设权、分级授权、内部牵制”的总体要求，建立和完善全 面管控、重点突出、分工制衡、运转高效、问责严格的采购 内部运转和管控制度，实现对采购权力运行的有效制约。根 据采购法采购法实施条例等法律法规和文件规定，制 定本制度。使用财政性资金，采购集中采购目录以内或者采购限额 标准以上的货物、工程和服务。集中采购目录和采购限额标 准，按XX省财政厅的规定执行。二、严格落实采购政策办公室负责本单位采购政策落实，表达采购对科技创新、 绿色开展、扶贫脱困、中小企业开展等相关领域的支持。三

2、、管理机构和职责分工1.采购工作实行统领导、分工负责、归口管理。分管办 公室负责人为采购负责人。办公室承当本单位采购主体责任, 办公室、有采购需求的业务科室各司其职，发挥机构和岗位 的相互监督和制约作用，共同做好采购工作。办公室明确2名采购专员，实行AB岗制度，采购专员 主要负责指导、协调和规范采购活动和与财政部门的联系沟 告发布的时间;（4）委托社会代理机构开展采购活动的，中标、成交结 果公告中应当载明代理服务收费来源、收费标准及金额；（5）拟采用单一来源方式采购的，专家论证意见应当由 每位专家分别手写填列，并作为单一来源公告的附件上传。九、采购工程组织实施1 .采购工程应当严格按照采购法及

3、其实施条例、采购 货物和服务招标投标管理方法（财政部令第87号）、采购 非招标采购方式管理方法（财政部令第74号）、采购竞争 性磋商采购方式管理暂行方法（财库2014214号）等法 律法规的规定组织实施。2 .办公室应当根据采购法规定的条件，结合工程特点和 采购需求，按照预算支出标准，确定适宜的采购方式，并报 本单位分管领导同意。其中：到达公开招标数额标准及以上 的工程，应当采用公开招标方式采购。符合采购法规定情形，拟采用单一来源方式采购的，应 当事先报区财政审核。3 .采购限额标准以上的工程，由办公室在采购交易执行 系统中填写委托信息。集中采购目录以内100万元（含）以 上的货物和服务，应依

4、法委托区公共资源交易中心开展采购 活动并签订委托协议。集中采购目录内30万元（含）以上、 100万元（不含）以下的货物和服务工程的，实行分散采购（协议供货、定点采购除外）。集中采购目录以外的，应当委托有资格的社会代理机构 组织实施并签订委托协议。办公室应当综合考虑专业领域、 评审场所等因素，在“XX采购网”公布且经XX市或XX区财 政备案的社会代理机构名录中选择社会代理机构。4 .集中采购目录以内、采购限额标准以下的工程，应当 由办公室申报采购计划到财政部门备案后，组建采购小组, 按照采购法律法规规定采用网上商城、协议供货、自行采购 等方式开展采购活动。5 .集中采购目录以外、采购限额标准以下

5、的工程，按管 理相关规定执行。预算金额在2000元以下的工程，经分管负责人审批后， 按照市办公室关于印发XX市市直行政事业单位局部通用 资产配置标准的通知、关于在XX区区级预算单位实行网 上商城采购的通知（泰姜政务办201810号）、关于转 发市财政关于规范开展采购网上商城工作的通知等文件 的相关规定进行购置；符合以下情形之一的自行采购工程，经组会议审议通过 后实施：（1）预算金额在2000元以上（含）100000元以下的项 目；（2）经确定的应急工程或者抢险救灾工程;(3)经保密机关认定的涉密工程；(4)为保证与原有采购工程的一致性或者服务配套的要求，需要向原供应商添购的；(5)上级行政主管

6、部门唯一供应商的工程。预算金额在100000元以上且采购限额(具体限额按采 购目录及限额标准)以下的，经组会议审议通过后，应当参 照采购法律法规规定的采购方式流程进行自行采购，应组成 不少于三人的采购小组实施，可以在部门网站发布自行采购 公告，也可直接邀请3家(含)以上供应商参与采购活动。 对于品牌或型号的工程，原那么上以最低报价的供应商为成交 供应商。没有品牌型号或以最低价法进行评审无法满足工程 需求的，采购人可以价格、质量、资信、业绩、售后服务等 为综合评价指标，择优确定供应商。工程成交后，需将成交 结果在内部进行公示，公示时间不少于三个工作日。6 .采购人员与供应商有利害关系的，应当回避

7、。7 .采购工程不得收取投标保证金。8 .办公室可在采购评审专家库中随机抽取评审专家；技 术复杂、专业性强的采购工程，通过随机方式难以确定合适 评审专家的，经本单位分管领导同意，办公室可自行选择相 应专业领域的评审专家。自行选定评审专家的，办公室或者 采购代理机构应当在专家管理系统上传主管预算单位意见 及工程技术复杂、专业性强的说明，并录入自行选定评审专 家信息。评审专家名单在采购环节保密，在公布中标、成交结果 时公开，接受社会监督。9 .办公室应当自收到评审报告之日起5个工作日内， 在评审报告的中标、成交候选人中按顺序确定中标、成交供 应商。在公告中标、成交结果的同时，应当向中标、成交人发

8、出中标、成交通知书。任何单位和个人不得违法改变中标、 成交结果，中标、成交人无正当理由不得放弃中标、成交。除财政部规定的情形外，不得以任何理由组织重新评审。 不得通过对样品检测、对供应商考察等方式改变评审结果。十、询问质疑答复和投诉处理1 .办公室在3个工作日内对供应商依法提出的询问作 出书面答复，答复内容包括采购工程相关情况说明、法律依 据等。2 .办公室在收到供应商书面质疑后7个工作日内作出答 复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商。采购 人员不得拒收供应商在法定质疑期内发出的质疑函。3 .供应商对评审过程、中标、成交结果提出质疑的，办 公室可以组织原评标委员会、谈判小组、询价小组

9、或者磋商 小组协助答复质疑。4 .供应商质疑不成立，或者成立但未对中标、成交结果 构成影响的，继续开展采购活动；供应商质疑成立且影响或 者可能影响中标、成交结果的，按照以下情况处理：(1)对采购文件提出的质疑，依法通过澄清或者修改可 以继续开展采购活动的，澄清或者修改采购文件后继续开展 采购活动；否那么应当修改采购文件后重新开展采购活动。(2)对采购过程、中标或者成交结果提出的质疑，合格 供应商符合法定数量时，可以从合格的中标或者成交候选人 中另行确定中标、成交供应商的，应当依法另行确定中标、 成交供应商；否那么应当重新开展采购活动。质疑答复导致中标、成交结果改变的，办公室应当书面 报告区财政

10、。5 .询问或者质疑事项可能影响中标、成交结果的，应当 暂停签订合同。已经签订合同的，应当中止履行合同。6 .收到暂停采购活动通知后，应当立即中止采购活动, 在法定暂停期限结束前或者财政部门发出恢复采购活动通 知前，不得进行该项采购活动。7 .财政部门依法进行投诉处理调查取证的，各相关科室 和人员应当如实反映情况，并提供相关材料。H、采购合同1 .办公室应当在中标、成交通知书发出之日起15个工 作日内，与中标、成交供应商签订书面采购合同。合同不得对采购文件确定的事项和投标(响应)文件作 实质性修改。不得向中标、成交人提出任何不合理的要求作 为签订合同的条件。2 .收取履约保证金的，应当允许供应

11、商自主选择以支票、 汇票、本票、保函等非现金形式缴纳或者提交，并在合同中 约定履约保证金退还的方式、时间、条件和不予退还的情形。 履约保证金数额不得超过合同金额的10%o3 .中标、成交供应商拒绝签订合同的，办公室可以根据 采购文件规定，按照评审报告的中标、成交候选人名单排序， 确定下一候选人为中标或者成交供应商，也可以重新开展采 购活动。4 .在预算保障的前提下，对于内容相对固定、连续性强、 经费来源稳定、价格变化幅度小的服务工程，可以签订不超 过3年的服务合同。5 .采购合同自签订之日起2个工作日内在“XX省采购 网”公告。十二、履约和验收1 .对于满足合同约定支付条件的，办公室财务应当自

12、收 到票据后10日内提交资金支付申请。根据合同约定的支付 条件，财务审核支付要素（合同、金额、签字、组会议记录 等）后按采购支付流程办理支付手续。不得以机构变动、人 员更替、政策调整等为由延迟付款，不得将采购文件和合同 中未规定的义务作为向供应商付款的条件。2 .办公室和有采购需求的业务科室可组织工程验收或 者委托采购代理机构验收。组织工程验收时，应当制定验收 方案，出具验收书。验收书包括每一项技术、服务、平安标 准的履约情况。办公室和有采购需求的业务科室负责人对验 收结果负责。大型或者复杂的采购工程，应当邀请认可的质量检测机 构参加验收工作。验收方成员应当在验收书上签字，并承当 相应的法律责

13、任。向社会公众提供的公共服务工程，验收时应当邀请服务 对象参与并出具意见，验收结果在“XX省采购网”公告。对采购人和使用人别离的采购工程，应当邀请实际使用 人参与验收。可以邀请参加本工程的其他投标人或者第三方 机构参与验收。参与验收的投标人或者第三方机构的意见作 为验收书的参考资料一并存档。3 .采购合同的履行、违约责任和争议解决等适用民法典。 对采购合同有争议，无法达成一致意见的，各单位可就争议 事项向法院提起民事诉讼。十三、资产和采购档案管理1 .办公室按照资产管理有关规定，及时办理采购资产登 记入账手续。2 .建立采购档案管理制度，做到每项采购活动全程留痕、 可追溯。办公室负责整理、归集

14、、俣管采购档案。采购工程每项采购活动的采购文件应当妥善保存，不得伪造、变造、 隐匿或者销毁。采购文件的保存期限为从采购结束之日起至 少保存15年。采购文件可以用电子档案方式保存。3 .采购文件包括采购活动记录、采购预算、招标文件、 投标文件、评标报告、采购合同、验收证明、质疑答复、投 诉处理决定及其他有关文件、资料等。+1U!、采购绩效管理1 .办公室会同财务、有采购需求的业务科室等对采购项 目实施全过程绩效管理。2 .采购预算绩效评价包括自评价和再评价。其中：办公 室负责对本单位全年采购工程执行情况、采购效率和效益开 展自评价；财务依据采购预算、工程执行情况和相关部门提 供的材料，组织对办公

15、室的自评价开展再评价工作。3 .对涉及民生的重大采购工程，应当委托社会中介机构 开展再评价工作。4 .加强采购工程绩效评价结果运用。办公室应当将相关 绩效评价结果报本单位主要领导，作为以后年度编报采购预 算的重要依据100万元以上且实施完毕的采购服务类工程， 应当委托第三方绩效评价机构实施绩效评价。十五、信用管理和监督检查1 .对参与采购活动的相关方开展信用评价。办公室应当 按照XX省财政厅、信用办XX省采购信用管理暂行方法规定，在系统中对供应商、采购代理机构和评审专家的采购 行为评价打分。2 .加强采购的监督，主动接受财政、审计、纪监等部门 的监督检查，采购人员和有关人员应当如实报告有关情况

16、， 及时提供有关材料。3 .本单位任何人不得向供应商、采购代理机构索要或者 接受其给予的财物或者与采购无关的其他商品、服务。不得 向供应商、采购代理机构报销应当由个人承当的费用。4 .建立采购内部协同监督机制，采购活动全程接受机关 X委或内部审计监督部门的监督。十六、附那么1 .对在采购活动及询问质疑答复和投诉处理过程中知 悉的秘密、商业秘密、个人隐私和依法不予公开的信息，采 购人员和有关人员应当保密。2 .本单位涉密采购工程，按照财政部、保密涉密采购 管理暂行方法规定实施。3 .因新冠疫情防控等不可抗力所实施的紧急采购，可不 执行采购法规定的方式和程序，采购进口物资无需审批。4 .本单位内部

17、控制制度适用于机关本级、所属事业单位。5 .本单位内部控制制度从印发之日起施行。管理制度未 尽事宜，或者管理制度执行期间，和省出台新规定的，按照 新规定执行。通工作。主要职责是办理本单位采购工程前期业务咨询、采 购进口产品报批、采购方式变更报批、信息公开、资料归档、 参加财政部门组织的培训等事项，同时负责采购法律法规及 各项规章制度在本单位的宣传、贯彻和落实，并及时向财政 部门书面反映采购活动中存在的问题与建议。2 .采购工作纳入“三重一大”进行研究与决策。对采购 预算调整、采购方式变更、单一来源等重大采购事项，按照 “三重一大决策制度要求报组讨论通过后执行。3 .实行不相容岗位相别离。内部机

18、构和岗位根据业务流 程和职责权限，建立相互协同和制衡机制，既做到采购与财 务、资产、业务科室等有效衔接，又确保“管钱”与“管事” 相别离，采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、 合同签订与验收等岗位相别离。4 .加强采购岗位风险防控。建立关键岗位的定期轮岗制 度，对采购需求、专家选取、评审现场、履约验收等重点环 节应当由2人以上共同办理，并具体明确主要责任人。5 .办公室负责采购活动的组织实施，主要包括：(1)采购法律法规和政策规定的解释、宣传和贯彻； (2)本单位采购制度的制定；(3)本单位采购工程信息公开；(4)本单位采购工程的组织实施；(5)受理、答复本单位采购询问和质疑，配合财政

19、部门开展投诉处理调查取证工作;(6)配合有采购需求的业务科室做好采购工程的履约验收和绩效评价；(7)对采购限额标准以下的采购活动开展指导和监督;(8)整理、归集采购档案；(9)组织编报本单位采购预算和采购计划；(10)编报本单位采购信息统计报表；(11)提出采购合同支付申请；(12)办理采购资产登记入账手续；(13)开展本单位采购工程的再评价。(14)其他本单位规定的采购相关工作。6 .有采购需求的科室主要负责:(1)申报本科室采购预算和采购计划，提出采购申请;(2)配合做好采购工程的组织实施和询问质疑答复;(3)牵头做好采购工程的履约验收和绩效评价；(4)按照合同约定向财务提出资金支付申请。

20、采购预算与计划管理1 .采购工程都应当纳入采购预算编报范围，做到应编尽 编，与部门预算同步编报，严禁“无预算采购”或“超预算 采购“。依照财政部关于印发采购品目分类目录的通知 (财库2013) 189 0 要求,分货物、工程和服务类编制， 并细化到具体工程，列明拟采购工程的名称、数量和预算金 额等内容。2 .采购预算应当根据以下因素 (1)部门预算；(2)集中采购目录和采购限额标准；(3)资产配置标准；(4)采购政策功能；(5)为实现采购政策功能预留的采购份额，如专门采购 中小企业产品、贫困地区农副产品等。3 .在预算执行过程中需要调整、追加采购预算的，由办 公室报组讨论决定后，报财政部门批准

21、。4 .办公室应当根据批复的年度预算，在XX省预算管理 一体化系统中编报采购实施计划，如使用财政性资金且非临 时采购，应同时挂接可执行指标。同时，限额以上采购工程 须在XX市采购交易管理平台获取一体化系统已申报的采购 计划，通过“苏采云计划引入一同步”操作并填报采购计划, 明确采购工程、预算金额、采购时间、组织形式等内容，待 生成合同信息自动推送至一体化系统后，在一体化系统中申 请采购用款计划，关联对应合同并提出支付申请。中标/成交 供应商申请“政采贷”等融资服务，应配合在系统中录入相 关信息。五、采购需求管理.办公室应当认真开展采购需求调查，了解相关市场行 情、产业开展等，根据经济和社会开展

22、政策、预算安排及绩 效目标、采购管理制度、市场状况，合理确定采购需求，进 行价格测算。必要时，可邀请相关专业人员或者第三方机构 参与咨询论证。1 .向社会公众提供的公共服务工程的采购需求，应当在 网站上征求社会公众的意见。2 .采购需求应当完整、明确，包括以下内容：(1)采购标的需实现的功能或者目标，以及为落实采购 政策需满足的要求；(2)采购标的需执行的相关标准、行业标准、地方标准 或者其他标准、规范；(3)采购标的需满足的质量、平安、技术规格、物理特 性等要求；(4)采购标的的数量、采购工程交付或者实施的时间地 点；(5)采购标的需满足的服务标准、期限、效率等要求；(6)采购标的的验收标准

23、；(7)采购标的的其他技术、服务等要求。根据价格测算情况，可在采购预算额度内合理设定最高 限价，但不得设定最低限价。六、采购文件编制.办公室应当根据工程特点和采购需求，牵头编制采购 文件（招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书等）。委 托采购代理机构开展采购活动的，应当认真审核采购代理机 构编写的采购文件，并以书面形式确认。1 .本单位采购活动应当平等对待本国企业、外资企业等 各类市场主体。采购文件中不得对民营企业设置不平等条款, 不得对内资企业和外资企业在境内生产的产品、提供的服务 区别对待。严禁仅按照进口设备的技术路线、技术标准或者 专利设定指标歧视本国产品。2 .对集中采购目录以内或者

24、采购限额标准以上，200万 元以下的货物和服务采购工程、400万元以下的工程采购项 目，适宜由中小企业提供的，应当在采购文件中规定专门面 向中小企业采购。超过200万元的货物和服务采购工程、超 过400万元的工程工程中适宜由中小企业提供的，预留30% 以上的份额专门面向中小企业。对于非专门面向小微企业的采购工程，应当在采购文件 中对小微企业报价给予10%的扣除，用扣除后的价格参与评 审。统筹制定本部门面向中小企业预留采购份额的实施方 案，自2022年起向区财政报告本部门上年度面向中小企业 预留份额和采购的具体情况，并在采购媒体公开预留工程执 行情况。3 .拟采购的产品属于节能产品或者环境标志产

25、品品目 清单范围的，应当对获得节能产品、环境标志产品认证证书 的产品，实施优先采购或者强制采购。采购文件中应当载明 对产品的节能环保要求、合格供应商和产品的条件及相关评 审标准。4 .采购文件中应当规定通过“信用” “采购网”等渠 道查询采购信用信息，并明确查询截止时点、查询记录留存 方式、信用信息使用规那么等内容。对相关领域存在严重违法 失信行为的供应商，应当拒绝其参加采购活动。5 .采购文件中应当明确接收质疑函的方式、联系部门、 联系 和通讯地址等信息。6 .对允许采用分包方式履行合同的，采购文件中应当明 确可分包履行的具体内容、金额或者比例。7 .采购文件不得要求供应商提供可通过互联网或

26、者相 关信息系统查询的信息。除必要的原件核对外，对于供应商 能够在线提供的材料，不得要求供应商同时提供纸质材料。采购文件对投标（响应文件）的格式、形式要求应当简 化明确，不得因装订、纸张、文件排序等非实质性的格式、 形式问题限制和影响供应商投标（响应）。8 .电子化采购工程，电子采购文件免费向供应商提供。 非电子化采购工程，出售采购文件收取的费用限于补偿印刷、 邮寄的本钱支出，不得以营利为目的。9 .采购文件的内容不得违反法律、行政法规、强制性标 准、采购政策，或者违反公开透明、公平竞争、公正和老实 信用原那么。有上述情形，影响潜在供应商投标或者资格预审 结果的，应当修改采购文件或者资格预审文

27、件后重新开展采 购活动。七、进口产品采购申请1 .建立进口产品内部审核论证制度，并对所属预算单位 进口产品申请严格把关。本国产品能够满足需求的，原那么上 不得申请采购进口产品。本国产品性能基本满足需求，但设 备性能、技术水平与进口产品存在差距的，可申请采购局部 进口设备，并在申请材料中明确本国产品采购比例。2 .拟采购进口产品的，办公室应当按照采购进口产品 管理方法（财库2007H9号）规定、获取行业主管部门 出具的意见，组织专家进行论证，报组讨论通过后，汇总相 关材料在采购交易执行系统中报区财政进行初审，由市财政 复审通过后，在系统新增采购计划，并将复审佐证资料附件 上传。未按规定审核的，不

28、得采购进口产品。3 .在采购活动开始前未获区财政初审，市财政复审同意 的，视为拒绝采购进口产品，应当在采购文件中明确规定不 允许进口产品参加。未在采购文件中明确规定的，视为拒绝 采购进口产品。4 .经区财政初审，市财政复审同意采购进口产品的，应 当优先采购向我国企业自愿转让技术、与我国企业签订消化 吸收再创新方案的供应商的进口产品。八、采购信息公开1 .办公室应当严格遵守采购法律法规规定的期间，按照 采购流程完整、及时地编制各类公告信息，推送至“XX省采 购网”公开发布。涉及秘密和商业秘密的除外。办公室、采购代理机构应当对采购公告信息的真实性、 准确性、合法性负责。公告信息不得有虚假和误导性陈

29、述， 不得遗漏依法应当公开的事项。2 .办公室应当从2022年1月1日起在“XX市采购网” 及“XX省采购网”公开具体采购意向，发布时间以市网为准, 包括采购工程名称、预算金额、采购需求概况、预计采购时 间等。采购意向按工程公开，公开时间原那么上不得晚于采购 活动开始前30日。3 .办公室应当按照财政部采购公告和公示信息格式规 范(2020年版)(财办库(2020) 50号)编制采购公告信 息，规范填写各项要素。其中：(1)免费提供采购文件的，应当在采购公告附件中上传 采购文件；出售采购文件的，应当在中标、成交结果公告附 件中上传采购文件；(2)采购公告应当完整提供采购人、采购代理机构的信 息，包括名称、地址、联系方式等内容，不得缺漏；(3)采购公告中获取采购文件的时间，不得早于采购公