编号标志行政许可.docx

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1、编号:标志：行政许可中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南发布日期：2019年7月8日 实施日期：2019年7月8日 发布机构：江苏银保监局ZZSYYH0003（一）工程名称中资商业银行分行筹建（二）办理依据中资商业银行行政许可事项实施方法第十九条、第 二十条、第二十二条、第二十三条（三）受理机构国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建一 级分行：银保监会国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建二 级分行：江苏银保监局城市商业银行筹建分行：江苏银保监局（四）决定机构国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建一 级分行：银保监会国有商业银行、邮

2、政储蓄银行、股份制商业银行筹建二 级分行：江苏银保监局城市商业银行筹建分行：江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件1.申请材料完整，要素齐全。3.申请人在制度建设、信息系统建设、人员配备、营业场所、平安防范措施等方面到达条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合中资商业银行开办信用卡业务条件。（八）申请材料1 .申请书。内容包括但不限于：申请人基本情况、经营 状况、主要审慎监管指标及监管评级、办理零售业务的基础 等。收单业务申请还需包括企业贷款业务基础情况。2 .可行性研究报告。内容包括但不限于：对发行信用卡 的必要性和可行性进行分析，并进行市场预测。3 .信用卡章

3、程。内容包括但不限于：以下内容：（1）卡的名称、种类、功能、用途；（2）卡的发行对象、申领条件、申领手续；（3）卡的使用范围（包括使用方面的限制）及使用方 法；（4）卡的账户适用的利率，面向持卡人的收费工程及 标准；（5）发卡银行、持卡人及其他有关当事人的权利、义 务。4 .信用卡样设计草案或可受理信用卡种类。5 .信用卡业务开展规划。6 .信用卡业务内部控制制度、风险管理体系、问责机制 以及业务管理制度和操作规程。7 .最近3年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的 重大案件情况。8 .信用卡业务运营设施、业务系统和灾备系统介绍。9 .相关身份证件验证系统和征信系统连接和使用情况 介绍。10

4、 .经认可的评估机构出具的有关信用卡业务系统、灾 备系统测试报告及平安评估报告。11 .信用卡业务运行应急方案和业务连续性计划。12 .信用卡业务分级授权情况及管理部门、专业人员配 备情况、职责分工、主要负责人介绍。13 .申请人内控合规部门出具的合规意见函。14 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件 信箱和 （ ）。15 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件。（九）申请接收（十）办理基本流程国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行申请开 办信用卡业务，由银保监会受理、审查并决定。城市商业银行申请开办信用卡业务，由江苏银保监局受理、审查并决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审、联席会

5、审、集体审查（十二）审批时限决定机关自受理之日起3个月内作出批准或不批准的 书面决定。ZZSYYH0037（一）工程名称中资商业银行开办离岸银行业务或增加业务品种（二）办理依据中资商业银行行政许可事项实施方法第七十四条、 第七十五条（三）受理机构国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银保 监会城市商业银行：江苏银保监局（四）决定机构国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银保 监会城市商业银行：江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全。1 .主要审慎监管指标符合监管要求。2 .申请人在制度建设、信息系统建设、人员配备、营业 场所、平安防范

6、措施等方面到达条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合中资商业银行开办离岸银行业务或增加 业务品种条件。（八）申请材料1 .申请书。内容包括但不限于：申请人基本情况、经营 状况、主要审慎监管指标及监管评级情况、外汇业务情况等。2 .可行性研究报告。内容包括但不限于：对开办离岸银 行业务的必要性和可行性进行分析，并进行市场预测等。3 .经营离岸银行业务的内部管理制度及流程、风险控制 制度。4 .最近3年资产负债表和损益表（外币合并表、人民币 和外币合并表）。5 .最近3年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的 重大案件情况。6 .离岸银行业务主管人员和其他从业人员名单、履历。7 .经营离岸

7、银行业务的场所、业务系统和相关设施情况简介。8 .申请人内控合规部门出具的合规意见函。9 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件信 箱和 （ ）。10 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件。（九）申请接收（十）办理基本流程国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行申请开 办离岸银行业务或增加业务品种，由银保监会受理、审查并 决定。城市商业银行申请开办离岸银行业务或增加业务品种， 由江苏银保监局受理、审查并决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查（十二）审批时限决定机关自受理之日起3个月内作出批准或不批准的 书面决定。ZZSYYH0038（一）工程名称中资商业银行开办其他

8、业务（二）办理依据中资商业银行行政许可事项实施方法第七十六条、第七十七条（三）受理机构国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银保监会城市商业银行：江苏银保监局（四）决定机构国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银保 监会城市商业银行：江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全。1 .主要审慎监管指标符合监管要求。2 .申请人在制度建设、信息系统建设、人员配备、营业 场所、平安防范措施等方面到达条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合中资商业银行开办其他业务条件。（八）申请材料1 .申请书。内容包括但不限于：申请人基本情况、经营 状况

9、和主要风险指标。2 .可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；拟 开办业务品种的定义；风险特征和防范措施；本钱和收益预 测；管理人员和业务人员配备情况；支持系统、开发和实施 业务的方案等。3 .最近3年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的 重大案件情况。4 .拟开办业务品种的规章制度、操作规程和相关内部控 制制度。5 .董事会同意开办相关业务的书面意见。6 .申请人内控合规部门出具的合规意见函。7 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件信 箱和 （ ）。8 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件。（九）申请接收（十）办理基本流程国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行申请开 办现行法

10、规明确规定的其他业务和品种的，由银保监会受 理、审查并决定。城市商业银行申请开办现行法规明确规定的其他业务 和品种的，由江苏银保监局受理、审查并决定。国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行申请开 办现行法规未明确规定的业务和品种的，由银保监会受理、 审查并决定。城市商业银行申请开办现行法规未明确规定的业务和 品种的，由江苏银保监局受理、审查并决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审、联席会审、集体审查（十二）审批时限决定机关自受理之日起3个月内作出批准或不批准的 书面决定。NCJRB0001（一）工程名称农村商业银行法人机构筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第六条、 第

11、七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、 第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第 十八条（三）受理机构单一县（市、区）农村合作银行、农村信用社组建农村 商业银行的筹建申请，由银保监分局或江苏银保监局受理。 除单一县（市、区）机构组建农村商业银行外，其他组建农 村商业银行的筹建申请，由江苏银保监局受理。（四）决定机构单一县（市、区）农村合作银行、农村信用社组建农村 商业银行的筹建申请，由江苏银保监局审查并决定。除单一 县（市、区）机构组建农村商业银行外，其他组建农村商业 银行的筹建申请，由银保监会审查并决定。（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整

12、，要素齐全；1 .按照规定开展组建工作，履行必要的法律程序；.符合设立农村商业银行的各项条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村商业银行法人机构筹建条件。（八）申请材料.申请书；1 .可行性研究报告；.筹建工作方案；2 .农村合作金融机构股东（股东代表、社员、社员代表） 大会同意组建为农村商业银行的决议；.征集发起人说明书；3 .发起人协议书；.筹建工作小组成立文件和成员简历；4 .清产核资、资产评估及净资产处置工作方案；.中介机构出具的报告，包括清产核资报告书、资产评估报告书；.中介机构的资质证明；n.净资产确认书；.筹建工作小组出具的净资产分配报告；12 .工商行政管理部门出具的

13、企业名称预先核准通知 书或企业名称变更通知书；.不良资产置换及弥补净资产缺口相关材料；13 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；14 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）；涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程单一县（市、区）农村合作银行、农村信用社组建农村商业银行的筹建申请，由银保监分局或江苏银保监局 受理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保监局自受理之日 起4个月内作出批准或不批准的书面决定。2 .设立分行的可行性、必要性充分。3 .申

14、请人符合相应的设立条件。4 .按照规定履行必要的法律程序。5 .筹建方案完备可行。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合中资商业银行分行筹建条件。（八）申请材料1 .申请书。内容包括但不限于：申请人基本情况，拟设 立分行的名称（中英文）、拟设地、业务范围等，设立的目 的。2 .董事会或经授权的高级管理层同意设立分行的有效 书面文件。3 .总行或管理行对拟设分行的管理方式；管理信息系统 情况说明。4 .申请人的公司治理结构。5 .申请人资本充足率、不良贷款率、盈利情况等经营状 况及营运资金拨付能力。6 .申请人最近1年新设机构的经营情况。7 .申请人最近2年严重违法违规行为和因内部管理问题 导

15、致的重大案件情况。8 .可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；拟 设地经济金融情况；拟设分行的市场前景分析，包括市场定除单一县（市、区）机构组建农村商业银行外，其他组 建农村商业银行的筹建申请，由江苏银保监局受理并初步审 查，银保监会审查并决定。银保监会自收到完整申请材料之 日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。（十一）办理方式现场核查、书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起4个月内作 出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0002（一）工程名称农村商业银行法人机构开业（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第六条、 第七条、第八条、第九条

16、、第十条、第十一条、第十二条、 第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第 十九条、第二十条、第二十一条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序；2 .申请人在监管指标、制度建设、人员配备和营业场所 等方面到达开业的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村商业银行法人机构开业条件。（八）申请材料.申请书；1 .章程草案；.法定验资机构出具的验资证明；2 .拟任职的董事长、副董事长、董事和高级管理人员任 职资格的相关材料；.监事

17、会成员名单一览表及简历；3 .从业人员基本情况；.职能部门设置、职责及主要负责人名单；4 .法人机构总部营业场所所有权或使用权的证明材料；5 .公安部门出具的法人机构总部营业场所平安设施合 格证明；.法人机构总部营业场所消防平安证明;6 .创立大会暨股东大会第一次会议、董事会、监事会、 职工（代表）大会审议通过的相关决议；.法律意见书；7 .公司治理和主要管理制度；.组织结构图；8 .分支机构名录及主要负责人名单；.战略开展规划；9 .拟开办业务范围中如有须经行政许可的业务，须提 供有关批复文件，如贷记卡、外汇业务等；.筹建批复或筹建延期报告的复印件；10 .如存在政府以非货币资产置换不良资产

18、的，应提供 资产变现证明；11 .分支机构开业申请材料（参照农村商业银行分支机 构开业申请材料目录）；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；12 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）；涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村商业银行的开业申请，由银保监分局或江苏银保监 局受理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保监局自收到完 整申请材料或受理之日起2个月内作出批准或不予批准的 书面决定。（十一）办理方式考试、考核、书面审查、办公会审等（十二）

19、审批时限江苏银保监局自收到完整申请材料或受理之日起2个 月内作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0003（一）工程名称农村信用合作联社法人机构筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第二十二 条、第二十三条、第二十四条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定开展组建工作，履行必要的法律程序；.符合设立农村信用合作联社的各项条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村信用合作联社法人机构筹建条件。（八）申请材料.申请书；1 .可行性研究报告；.筹建工作方案；2

20、 .社员（社员代表）大会同意取消法人资格合并为农村 信用合作联社的决议；.征集发起人说明书；3 .发起人协议书；.筹建工作小组成立文件和成员简历；4 .清产核资、资产评估和净资产处置工作方案；.中介机构出具的报告；5 .净资产确认书；.筹建工作小组出具的关于净资产的处置报告；6 .律师事务所出具的法律意见书；7 .工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知 书或企业名称变更通知书；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；8 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。非新设合并的农村信用合作联社可不申报第4、8、9、 10、H条等材料。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理

21、机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村信用合作联社的筹建申请，由银保监分局或江苏银 保监局受理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保监局自收 到完整申请材料或受理之日起4个月内作出批准或不批准 的书面决定。（十一）办理方式现场核查、书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起4个月内作 出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0004（一）工程名称农村信用合作联社法人机构开业（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第二十二 条、第二十三条、第二十四条（三）受理机构银保

22、监分局或江苏银保监局（四）决定机构银保监分局或江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序；2 .申请人在人员配备、制度建设和营业场所等方面到达 开业的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村信用合作联社法人机构开业条件。（八）申请材料.申请书；1 .章程草案；.法定验资机构出具的验资证明；2 .拟任职的理事长、副理事长、理事和高级管理人员任 职资格的相关材料；.监事会成员名单和简历；3 .从业人员基本情况；.职能部门设置、职责及主要负责人名单；4 .法人机构总部营业场所所有权或使用权证明材

23、料；5 .公安部门出具的法人机构总部营业场所平安设施合 格证明；.法人机构总部营业场所消防平安证明；n.创立大会、理事会、监事会、职工（代表）大会审 议通过的有关决议；.法律意见书；12 .公司治理和主要管理制度；.组织结构图；13 .战略开展规划；.筹建批复或筹建延期报告的复印件；14 .分支机构开业申请材料（参照农村信用合作联社分 支机构开业申请材料目录）；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件;15 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村信用合作联社的开业申请，由银保监分局或江苏银 保监局受理、审查

24、并决定。银保监分局或江苏银保监局自受 理之日起2个月内作出批准或不予批准的书面决定。（十一）办理方式考试、考核、书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起2个月内 作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0005（一）工程名称村镇银行法人机构筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第二十六 条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定开展组建工作，履行必要的法律程序；.符合设立村镇银行的各项条

25、件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合村镇银行法人机构筹建条件。（八）申请材料.申请书；1 .可行性研究报告；.筹建工作方案；2 .发起人协议书；3 .发起人大会（出资人会议）同意共同出资设立村镇银 行以及成立筹建工作小组并授权其履行组建工作职责的决 议；.法律意见书以及律师与律师事务所的资质证明材料；4 .筹建工作小组成员名单及简历；5 .工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知 书；位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测， 经过预测的拟设分行开业后三年的资产负债规模、盈利水 平；业务拓展策略；风险控制能力等。6 .筹建方案。内容包括但不限于：拟设机构组织管理架 构、内控

26、体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从 业人员的计划，与信息科技平安相关的材料，经授权的筹建 组人员名单和履历、 和 ，选址方案。7 .申请人的机构开展战略。n.申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。12 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件。（九）申请接收（十）办理基本流程国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行的一级 分行、分行级专营机构筹建申请由其总行向银保监会提交， 银保监会受理、审查并决定。国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行的二级 分行筹建申请由其一级分行向江苏银保监局提交，江苏银保 监局受理、审查并决定。城市商业银行分行筹建申请由其总行向江苏银

27、保监局 提交，江苏银保监局受理、审查并决定。（H一）办理方式.银保监会同意设立村镇银行规划备案通知书；9 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；10 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程村镇银行的筹建申请，由银保监分局或江苏银保监局受 理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保监局自收到完整申 请材料或受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决 定。（十一）办理方式书面审查、办公会审等（十二）审批时限江苏银

28、保监局自收到完整申请材料或受理之日起4个月 内作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0006（一）工程名称村镇银行法人机构开业（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构银保监分局或江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序；2 .申请人在人员配备、制度建设和营业场所等方面到达 开业的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合村镇银行法人机构开业条件。（八）申请材料.申请书；1 .

29、筹建工作报告；.章程草案；2 .法定验资机构出具的验资报告；3 .拟任职董事长、副董事长、董事和高级管理人员任职 资格的相关材料；.有权机构审议通过的相关决议；4 .公司治理和主要管理制度；.职能部门设置、职责及主要负责人名单；5 .从业人员基本情况；.组织结构图；H.战略开展规划；.营业场所所有权或使用权的证明材料；12 .公安部门出具的营业场所平安设施合格证明；.营业场所消防平安证明；13 .筹建批复或筹建延期报告的复印件；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；14 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流

30、程村镇银行的开业申请，由银保监分局或江苏银保监局受 理、审查并决定。银保监分局或江苏银保监局自受理之日起 2个月内作出批准或不予批准的书面决定。（十一）办理方式 考试、考核、书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起2个月内 作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0007（一）工程名称贷款公司法人机构筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第三H 条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规

31、定开展组建工作，履行必要的法律程序；.符合设立贷款公司的各项条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合贷款公司法人机构筹建条件。（八）申请材料.申请书；1 .可行性研究报告；.筹建工作方案；2 .出资人股东（代表）大会、董事会关于设立贷款公司 及授权申请人履行组建工作职责的相关决议；.筹建工作小组成员名单及简历；3 .出资人近2年监管报告及投资人近2年的资产负债 表、损益表。出资人为境内银行的，应提供监管部门同意其 对外投资设立、参股或收购的相关文件。出资人为境外银行 的，应提供银保监会认可的国际评级机构对其最近2年的信 用评级报告，同时提供律师事务所出具的法律意见书，律师 与律师事务所的

32、资质证明材料。4 .出资人企业法人营业执照副本复印件；5 .工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知 书；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；6 .申请人的联系人、联系 、 、电子由牛、通讯地址（ ）。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程贷款公司的筹建申请，由银保监分局或江苏银保监局受 理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保监局自收到完整申 请材料或受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决 定。（十一）办理方式书面审查、办公会审等（十二）审批时限江苏银保

33、监局自收到完整申请材料或受理之日起4个月 内作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0008（一）工程名称贷款公司法人机构开业（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构银保监分局或江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序；2 .申请人在人员配备、制度建设和营业场所等方面到达 开业的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合贷款公司法人机构开业条件。（八）申请材料.申请书；1 .

34、筹建工作报告；.章程草案；2 .法定验资机构出具的验资证明；3 .拟任总经理任职资格申请材料，参照董（理）事和高 级管理人员任职资格核准申请材料；.从业人员基本情况及名单；4 .营业场所所有权或使用权证明材料；.公安部门出具的营业场所平安设施合格证明；5 .营业场所消防平安证明；.主要管理制度；n.组织结构图；.战略开展规划；12 .筹建批复或筹建延期报告的复印件；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；13 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程贷款公司的开业申请，由银保监分局或江苏银保监局受 理、审查并决

35、定。银保监分局或江苏银保监局自受理之日起 2个月内作出批准或不予批准的书面决定。（十一）办理方式考试、考核、书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起2个月内 作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0009（一）工程名称农村资金互助社法人机构筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第三十六 条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第 四H ,条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定开展组建工作，履行必要的法律程序；.符合政

36、策要求及设立农村资金互助社的各项条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村资金互助社法人机构筹建条件。（八）申请材料.申请书；1 .可行性研究报告；.筹建工作方案；2 .征集发起人说明书；.发起人协议书；3 .农村小企业同意出资入股的决议、营业执照副本复印 件；4 .农村小企业对入股资金来源真实合法性、向境内其他 金融机构投资入股（包括所持股份与股份比例等）、提供资 料真实性等情况出具的书面声明；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；5 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件

37、和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村资金互助社的筹建申请，由银保监分局或江苏银保 监局受理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保监局自收到 完整申请材料或受理之日起4个月内作出批准或不批准的 书面决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审等鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查（十二）审批时限决定机关自受理之日起4个月内作出批准或不批准的 书面决定。ZZSYYH0004（一）工程名称中资商业银行分行开业（二）办理依据中资商业银行行政许可事项实施方法第十九条、第 二十条、第二十四条、第二十五条（三）受理机构江苏银保监局（四）决定机构江

38、苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全。1 .按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序。（十二）审批时限江苏银保监局自收到完整申请材料或受理之日起4个月 内作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0010（一）工程名称农村资金互助社法人机构开业（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第三十六 条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第 四H条（三）受理机构银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构银保监分局或江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .按照规定完成各项筹建工作，履

39、行必要的法律程序；.申请人在人员配备、制度建设和营业场所等方面到达开业的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村资金互助社法人机构开业条件。（八）申请材料.申请书；1 .筹建工作报告；.章程草案；2 .法定验资机构出具的验资证明；3 .拟任职的理事长、副理事长、理事和经理任职资格的 相关材料；.监事会成员名单和简历；4 .从业人员的基本情况表；.营业场所、平安防范设施等相关材料；5 .创立暨社员大会（社员代表大会）、理事会、监事会 审议通过的有关决议；.主要管理制度；6 .筹建批复或筹建延期报告的复印件；.银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；7 .申请人的联系人、联系 、 、电子

40、邮件、 通讯地址（ ）。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村资金互助社的开业申请，由银保监分局或江苏银保 监局受理、审查并决定。银保监分局或江苏银保监局自受理 之日起2个月内作出批准或不予批准的书面决定。（十一）办理方式考试、考核、书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起2个月内 作出批准或不予批准的书面决定。NCJRB0011（一）工程名称农村商业银行分行、专营机构筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第四十四 条、第四十五条、四十六条（三）受理机构拟设地银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）

41、审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .取得有权机构同意，履行必要的法律程序；.符合设立分行、专营机构的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村商业银行分行、专营机构筹建条件。（八）申请材料.申请书；1 .董事会同意设立分行、专营机构的决议；.可行性研究报告；2 .筹建工作方案；.银保监会同意设立分行、专营机构备案通知书；3 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；4 .申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、 通讯地址（ ）。设立专营机构的，还应提供：1 .总行或管理行对拟设专营机构的管理控制方式、财务 核算方式。2 .申请人业务处理系统或技术支

42、持系统情况。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收 由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村商业银行分行、专营机构的筹建申请，由其法人机 构向拟设地银保监分局或江苏银保监局提交，由银保监分局 或江苏银保监局受理，江苏银保监局审查并决定。江苏银保 监局自收到完整申请材料或受理之日起4个月内作出批准或 不批准的书面决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起4个月内作 出批准或不批准的书面决定。NCJRB0012（一）工程名称农村商业银行分行、专营机构

43、开业（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第四十四 条、第四十五条、四十七条、第四十八条（三）受理机构拟设地银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构拟设地银保监分局或江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要素齐全；1 .申请人在营运资金、人员配备、规章制度和营业场所 等方面符合开业的条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村商业银行分行、专营机构开业条件。（八）申请材料.申请书；1 .主要管理制度和业务授权书；.拨付营运资金原始凭证的复印件；2 .拟任职高级管理人员任职资格的相关材料；.从业人员基本情况及名册；3 .营业场所所有权或使用

44、权的证明材料；.公安部门出具的营业场所平安设施验收合格证明；4 .营业场所消防平安证明；.筹建批复或筹建延期报告的复印件；5 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；.申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、通讯地址（ ）。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村商业银行分行、专营机构的开业申请，由拟设地银 保监分局或江苏银保监局受理、审查并决定。决定机关自受 理之日起2个月内作出批准或不批准的书面决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机

45、关自受理之日起2个月内作出批准或不批准的书 面决定。NCJRB0013（一）工程名称农村商业银行注册地辖区外支行筹建（二）办理依据农村中小金融机构行政许可事项实施方法第四十九 条、五十一条（三）受理机构拟设地银保监分局或江苏银保监局（四）决定机构江苏银保监局（五）审批数量无限制（无数量限制）。（六）办事条件.申请材料完整，要相关素齐全；1 .取得有权机构同意，履行必要的法律程序；.符合设立支行的相关条件。（七）有如下情形的，不予 经审核，不符合农村商业银行注册地辖区外支行筹建 条件。（八）申请材料.申请书；1 .董事会同意设立支行的决议；.可行性研究报告；2 .筹建工作方案；.银保监会同意设立

46、支行备案通知书；3 .银保监会按照审慎性原那么规定的其他文件；.申请人的联系人、联系 、 、电子邮件、通讯地址（ ）。涉及两级监管机关受理、决定的，行政许可受理机关应 向决定机关提供行政许可受理通知书复印件和初审意见报 告。（九）申请接收由受理机构按照相关规定接收申请。（十）办理基本流程农村商业银行在注册地辖区外的支行筹建申请，由拟设 地银保监分局或江苏银保监局受理，江苏银保监局审查并决 定。江苏银保监局自收到完整申请材料或受理之日起4个月 内作出批准或不批准的书面决定。（十一）办理方式书面审查、办公会审等（十二）审批时限决定机关自收到完整申请材料或受理之日起4个月内作 出批准或不批准的书面决定。