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1、产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互 关系的一门学科，是讨论企业结构与行为、市场结构与组织，以及市 场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。第一节SCP分析框架：理论渊源与方法论特征一、产业组织I产业组织理论讨论产业内部各企业间的资源配置问题I 从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核 心是产业组织间竞争与垄断的关系I提问：竞争与垄断对资源配置效率的影响？二、竞争机制与资源配置效率I长期以来，竞争机制始终被认为是市场经济体制下解决各种 经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策 体系中的重要内容。I古典经济学家亚当斯密国富论最早论述了竞争
2、机制促使 社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调整经济运行。|从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏 形即市场自发调整自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。公式见课本或课件二0:洛伦兹曲线与均等分布线重合，即全部企业规模完全相等1:企业规模分布越来越不均等不合理性4.赫芬达尔-赫希曼指数Herf indahI-Hi rschman （HI指数）v公式见课本或课件v v HHI越大，说明市场集中度越高。完全垄断：=1有很多规模相同的企业时，=1/n, n趋向无穷大，HHI趋向0与前三指标相比，有明显的优势：v 第一、包含了全部企业的规模信息，反映出行业
3、集中度无法 反映的集中度的差异。V 其次、“平方和”计算的放大性，对规模最大的前几个企业 的市场份额的变化反响特殊敏感，能够真实反映市场中企业之间规模 的差距的大小但收集市场上全部企业的市场份额信息，本钱高。5. El值数：公式见课本或课件Si-产业中第i位企业的市场份额HHI、 EI共同点：都反映了市场中全部企业的规模状况，都是企业的市场 份额之和。不同点：安排给各个企业市场份额的权数不同，都对大企业安排 了较高的权数，但重要程度有所不同。（三）影响市场集中度的因素v企业规模V 垄断动机的影响V 技术进步为企业扩大规模供应了条件和可能V 政府的政策和法律也会对企业规模产生影响V 市场容量19
4、63年美国的市场集中度与利润的关系1963年集中度系数 R1 _Rs020%6. 4%9.4%9.4%20%30%7. 0%7. 0%12. 8%14. 0%7. 0%7. 0%12. 8%14. 0%30%40%40%50%50%60%60%以上v 尼达姆讨论的结论：不同规模的企业利润率差异是由本钱差 异造成的，企业规模差异和进入壁垒差异归根究竟反映到企业的本钱 水平上，从而造成企业利润率的差异。v 大企业的集中度系数在60%以上时，其与利润率的相关性才特 别显著。v 我们我国制造业无论采纳什么指标结果说明：集中度特别低, 产业组织结构高度分散，不仅导致规模经济的丧失，而且也加剧了生 产力量
5、过剩和市场的过度竞争状况，不利于我们我国产业竞争力的提 曲。V 1、涵义V 2、产品差异程度和市场结构V 3、基本度量方法v 4、产品差异化决策V 5、产品差异的传播与沟通-广告v 6、不同产业市场的产品差异程度三、产品差异化（一）产品差异化的含义v 指企业在其供应应顾客的产品上，通过各种方法造成足以引 发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业供应的同类 产品有效的区分开来，从而到达使企业在市场竞争中占据有利地位的 目的。是一种非价格竞争手段。v 途径：外观、包装、品牌、服务、分销渠道、广告和促销活 动需求的交叉弹性（产品可替代性的大小）公式见课本或课件e ij_： i产品需求量对j
6、产品价格的交叉弹性dpi : I产品的需求变化量；pi: I产品的需求量当j产品价格变化而i产品价格不变时，如i产品的需求量有较 大变化，说明二者有较高的可替代性，也说明两种产品的差异不大； 反之，那么差异较大。收集数据难度大，所以有用性有限（二）产品差异化的形成缘由V产品的物理特性：包装、款式、性能、质量、价格V 买方的主观印象：商标、品牌、包装、广告V 销售的地理差异：厂商与市场距离；CBD;顾客细分v 销售服务的差异：送货上门、修理产品差异化对SCP的影响0 影响市场集中度，市场上规模较大的企业通过扩大产品差异 化程度，可以保持或提高企业市场占有水平，从而保持或提高市场集 中度。0 形成
7、市场进入壁垒，市场产品差异化程度 越高，新企业进 入市场的壁垒也越高。0 影响企业的价格构成0 使非价格竞争更为激烈（技术、广告）0 不仅影响市场结构和市场行为，还影响市场绩效（三）产品差异化的产业特征v依据不同产品差异化程度，可以将产业分为四类：高度产品差异化产业V 中度产品差异化产业V 轻度产品差异化产业V产品差异化程度可以忽视的产业20世纪50年月美国制造业产品差异化与集中类型（贝恩）（四）产品差异化与广告广告能够向顾客传递有关产品的价格质量，功能等方面信息，尤 其是消费品的广告，对顾客的购买决策有重大影响。AD-广告费用肯定额SL-销售额植草益分类：很高产品差异产业：AD/SL 23.
8、 5%或AD，20亿日元高差异产业：1%W AD/SLC3. 5%或10亿日元WAD20亿日元中差异产业：AD/SL1%或AD10亿日元0（1）消费品产业耐用消费品消费者购买决策较慎重，又大多不鉴别产品 物理特性差异的学问和条件。这类产品的差异化程度处于中等水平到 高等水平之间。非耐用消费品 广告作用更显著差异化程度更高。0 工业品产业所谓工业品，就是主要以企业为销售对象的用于生产的商品。这类产品比拟标准化和规格化，物理差异性较小，而且购买 者多为企业，具备鉴别产品物理性能的学问和测式手段，偏好不强， 也不易受广告影响，所以差异化程度小。三、进入壁垒V 进入壁垒：当某一产业的在位厂商赚取超额利
9、润时，能 够阻挡新厂商进入的哪些因素。1.进入壁垒的形成缘由V 规模经济（肯定本钱优势）V 必要资本量V 产品差异化V 肯定费用（专利、原料等）政策法律制约2.贝恩的实证讨论（20世纪50年月对美国局部产业的进入壁垒 进行了分类）v 高度进入壁垒产业：当价格比平均费用（包括平均利润）高 10%时，新企业仍难以进入的产业。农用拖拉机、卷烟、汽车和钢笔。v 较高进入壁垒产业：高6%8%。钢铁、铜、炼油、肥皂。v 中等和低进入壁垒产业：4%以下。橡胶轮胎、水泥、面粉、 人造丝。3.退出壁垒v 资产专用性和漂浮本钱v 解雇费用V 政策法律的限制第三节市场行为和市场绩效、市场行为的含义企业在市场上为实现
10、其目标（如利润最大、更高市场占有率等） 而实行的适应市场要求不断调整其行为的行为。主要讨论寡头垄断型 市场结构中企业的市场行为。分为竞争行为和协调行为V 企业的价格策略V 企业的产品策略V 企业排挤竞争对手的策略（一）企业的价格策略1 .企业实际定价方法V理论上企业定价应遵循边际原理，即依据边际本钱等于边际收 益的原那么制定价格并打算产量。V实际上，大多数企业的实际定价方法是平均原理的本钱加价定 价方法，作为企业定价基础的是平均本钱和目标利润率。公式为：P=r （K/Xs） +C/Xs其中，夕为价格，/为资本，才s为标准开工率下的产量，厂为企 业的投资利润率，因此，/窿%”为分摊到单位产品上的
11、目标利润， C为标准开工率下的总本钱，。为s为标准开工率下的平均本钱（二）曲折的需求曲线V 寡占价格一旦形成后，在生产条件没有多大变化时，通常会 保持肯定时期内的基本稳定。V 由于假如一个企业企图通过降价争取顾客，往往会受到竞争 企业更激烈的削价报复；假设企业单独提价，竞争企业会乘机夺取市场OV 因此企业大多趋于保持现行价格。这样，各企业都面临一条 向下方倾斜但有一段突出局部的需求曲线，即斯威齐提出的曲折的需 求曲线曲折的需求曲线（参见图）V a）弯折的需求曲线v 在A点的价位上，企业提价对手不跟；而企业降价，那么对手跟。v 而弯折的需求曲线，形成了不连续的边际收益曲线。斯威齐模型的意义：V对
12、边际本钱与需求发生变化时，寡头企业的价格不变作出了解释。I亚当斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能制造出一个 抱负的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、 财、物等资源会自动地从资源安排过多、价格下跌的产业向资源安排 缺乏、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的 生产者向效率更高的生产者转移。I这样就能自然而然地到达资源在产业间和产业内企业间的合 理安排，实现资源最优配置和经济福利的最大化。三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”I20世纪初英经济学家马歇尔经济学原理，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要 素引入经济分析。I马歇尔重点
13、讨论了内部经济与外部经济、规模经济I规模经济（长期平均总本钱随着产量增加而削减）：n生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简洁化，有利于节省资源、降低本钱、提高质量n管理费用和交易费用的节省n生存力量的增加n 竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业 规模扩大，从而导致垄断因素的增加与竞争的初衷是冲突的V 边际本钱在不连续的边际收益曲线的垂直局部范围内变化 时，价格不变，产量也不变；V当需求变化时，企业转变产量而保持价格不变。（二）价格的协调行为1.卡特尔：以限制竞争、掌握市场、谋求最大利润为目的的同一 产业内部独立企业之间的协调形式。V 按形式分为：明确协定卡特尔和隐秘协定卡特尔；
14、V 按内容分为：价格卡特尔、生产数量限制卡特尔等。V 在很多我国一般被认为是违法的）2007年中国便利面企业调价案例v 2006年12月26日，“世界拉面协会中国分会”（简称便利面 中国分会）在北京召开一届八次峰会，讨论棕桐油和面粉涨价引起的 企业本钱增加问题。会议商定涨价的时间和步骤。v 2007年4月21日，便利面中国分会在杭州召开一届九次峰会， 再次讨论便利面调价日程。会议明确了调价幅度和调价时间，高价面 从每包1.5元直接涨到1.7元，方案6月1日全行业统一上调。V 2007年7月5日，便利面中国分会又一次在北京召开价格协 调会议，局部企业打算从7月26日起全面提价。7月23日，该会负
15、 责人接受媒体采访，公布了涨价消息，社会反响剧烈。v 有关企业依据以上会议支配，从07年6月起，相继调高了便 利面价格。平均涨幅20%,最高达40%。v 速食食品加工企业四川白家粉丝当天向媒体发去声 明，声称对此“剧烈反对”：“其涨价方式和涨价幅度无视消费者权 益。便利面原料本钱确有提升，但总本钱提升不到10%。”v 我国发改委接受社会多方投拆后调查认定：便利面中国分会 屡次组织、筹划、协调企业涨价的幅度、步骤、时间；印刷会议纪要 在中国面制品杂志刊发，向全行业传递龙头企业上调价格的信息; 通过媒体发布便利面涨价信息，致使局部地区不明真相的群众排队抢 购。这些行为严峻扰乱了市场价格秩序，阻碍了
16、企业正值竞争，损害 了消费者合法权益。此外，便利面中国分会在被调查过程中，没有供 应完整的会议纪要文本；接受调查后，通过媒体发表不实言论，否认 串通涨价事实。V 认为便利面中国分会和相关企业的行为，违反了价格法第七条“经营者定价，应遵循公正、合法和诚恳信用的原那么”，第十 四条“经营者不得相互串通，操纵市场价格”，第十七条“行业组织 应遵守价格法律、法规，加强价格自律”的规定，以及我国发改委制 止价格垄断行为暂行规定第四条“经营者之间不得通过合同、决议 或者协调等串通方式统一确定、维持或变更价格”的规定，已经构成 相互串通、操纵市场价格的行为。V 我国发改委责令便利面中国分会马上改正错误；公开
17、向社会 作出正面说明，消退不良影响；宣布撤销三次会议纪要中有关集体涨 价的内容。对便利面中国分会和相关企业的串通涨价行为，我国发改 委将深化调查，并依法作出进一步处理。V 我国发改委价格监督检查司有关负责同志指出，便利面价格 属于市场调整价，企业有权自主打算。但企业调整价格的行为必需符 合价格法规定，严禁由行业组织牵头实施价格联盟，严禁企业之 间实行相互串通等不正值竞争手段操纵市场价格。2.价格领导V 支配型价格领导（支配型企业领先确定价格）V指针型价格领导（对行情敏感的企业领先确定并调整价格）3.有意识的平行调整（以肯定价格差进行调价，与价格领导企业价格不定在同一水平上）（三）企业的产品策略
18、企业产品策略可分为两种类型：I .有关产品类型、款式和性能等的策略V 企业加强技术开发的策略VI 企业确定产品变换程度的策略VII 企业确定产品更换频率的策略VIII 企业运用专利制度的策略2.有关产品广告宣扬和销售服务等的策略v确定广告宣扬费用和形式v确定销售活动的内容与策略V确定销售渠道的策略（四）产品协调行为?产品竞争导致寡头企业之间对产品策略的产品协调行为,即串谋行为。? 汽车车型的变换企业排挤竞争对手的策略V打击性降价（格兰仕）V价格压榨（原料等被某一企业掌握）V 排他性交易、相互购入和搭配销售（微软）二、市场绩效（一）市场绩效的含义在肯定的市场结构中，由肯定的市场行为所形成的价格、
19、产量、 本钱、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。 反映了在肯定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效果。?市场绩效本身直接的描述和评价?绩效与结构和行为之间关系（二）资源配置效率现实生活中，利润率往往偏离正常利润率。非正常利润率产生的缘由：V不行预期的需求或本钱变化形成的额外利润新技术、新产品胜利获得的创新利涧V在高风险领域投资获得的风险利润V垄断利润V由于前三种利润都是短期的，不行能长期存在，因此假如某一 产业利润率长期超过正常特殊留意率水平，一般应认为该产业存在垄 断（三）产业技术进步? 关于大小企业对技术进步的贡献有肯定争议? 熊彼特等认为，大企业对技术进步贡献大：技
20、术研发需要巨 额投资；需要技术积累；存在很大风险；设施建设与采用存在规模经 济? 相反意见认为中小企业对技术进步贡献大：竞争的市场结构 有利于技术进步；大企业的垄断限制了技术进步；中小企业也对技术 进步发挥了重要作用（四）市场绩效的其他方面1 .生产的相对效率（规模经济、不经济）?在一些兴旺我国，多数产业实现了规模经济；但也存在低效率 的小规模生产；缘由:?产品差异化的影响；?廉价劳动力的存在着?生产力量过剩2 .广告费比重（有效性及合理性）3 .市场绩效的综合评价v美国学者谢勒曾对美国产业进行分析测算，认为市场机制未 能有效发挥作用造成的损失占1966年美国GNP的6. 2%,详细包括：v
21、资源配置的损失1.5% （垄断势力导致0.9%,规制产业中价格 规制导致0. 6%）v 垄断企业推动外部竞争压力，加之内部臃肿导致的X非效率 损失2. 0%v 航空、宇宙产业不充分的管理费用导致0.6%v 铺张性广告导致1.0%v 生产损失0.3%v 不合理的生产布局导致运输费用损失0. 2%v 卡特尔等协调行为导致设施过剩等损失0. 6%V因此，为了促进资源优化配置，获得抱负的市场绩效，就需 要政府制定公共政策（产业组织政策），引导和干预市场结构和企业 市场行为。市场结构（环境）、行为（方式）和绩效的关系随着产业组织理论的进展，产业组织学者不再简洁地认为结构 打算行为、行为打算绩效，他们觉察
22、这三者之间的相互关系是特别简 单的.从短期：可以把市场结构看成是既定的要素，作为企业市场行为 的外部环境，市场结构从某种程度上打算了企业的市场行为，而产业 内企业的市场行为又打算了绩效。归纳起来：在短期内，结构从根本 上制约行为，行为又直接打算了绩效。从长期：结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期 作用的结果，有时绩效的变化也会直接导致结构发生变化。所以，在 一个较长的时期内，结构、行为和绩效之间是双向的因果关系。n “马歇尔冲突”：规模经济降低生产本钱，提高市场占有率, 其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必定阻 碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，
23、从而扼杀自 由竞争。n 提问：如何来解决这一问题?1933年，美国哈佛高校教授张伯伦和英国剑桥高校教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经 济学，提出了所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断，要 么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在人们生活的现实生活中， 通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。?张伯伦和罗宾逊夫人在马歇尔的基础上做了进一步讨论。三人被奉为产业组织理论的鼻祖。四、SCP框架的形成与方法论特征I此前的关于竞争的讨论和论述都致力于抱负中的“完全竞争”I与现实中有肯定偏差从完全竞争到有效竞争I克拉克于1940年提出“有效竞争”的概念，即有利于
24、维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。政府的公共政策应成为协调两者关系的主要方法手段I但克拉克并没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。V比拟完整产业组织体系在20世纪30年月以后 在美国以哈佛 高校为中心形成的。v 1938年，梅森在哈佛高校的讨论小组将有效竞争的定义和条 件归纳为两类有效竞争标准：v 一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场 结构标准；V另一类将从市场绩效角度来推断竞争有效的标准归为市场绩 效标准。这就是有效竞争标准二分法。I梅森有效竞争标准：?市场结构标准(1)市场存在相当多的买者和卖者(2)任何买者和卖者都不能占有市场很大份额(3)任何买者集团和卖者
25、集团都不存在共谋行为(4)新企业能够进入该市场2.市场绩效标准(1)存在不断改善产品和工艺过程的市场压力 (2)价格能随生产费用的下降向下调整(3)生产集中在适当的有效率的规模单位进行，但未必在最低 费用规模下进行(4)没有长期的设施力量过剩，生产力量和产品相协调(5)可以避开销售活动中的资源铺张意义：不再追求不现实的完全竞争；留意从不同方面全面推断 有效竞争的标准；为理论讨论和政策制定供应了基础。I梅森之后，贝恩(Bain)、凯维斯(Cawes)、谢勒(Scherer)等 经济学家对产业组织理论做了进一步讨论将有效竞争标准从二分法 扩展为三分法，即市场结构(Structure) 市场行为(C
26、onduct)和市 场绩效(Performance)三方面对产业进行分析，简称SCP框架。I有效竞争标准的三分法1 .市场结构标准(1)不存在进入和流淌的人为限制(2)存在对上市产品质量差异的价格敏感性(3)交易者的数量符合规模经济要求2 .市场行为标准(1)企业之间不相互勾结(彩电业)(2)企业不使用排外性的、掠夺性的手段(3)在推销时不搞欺诈(4)不存在有害的价格卑视(5)对抗者对其他人是否会追随其价格变动没有完备信息3.市场绩效标准I利润水平刚好足以酬谢创新、效率和投资I质量和产量随着消费者需求而变化I企业努力提高技术，推新产品、新工艺I没有过度的销售开支I每个企业的生产过程是有效率的I
27、最好地满意消费者需求的卖者得到更多的实惠I价格变化不会加剧周期的不稳定SCP框架上两个重要特征：I在分析框架中突出市场结构；在讨论方法上偏重实证讨论;因此认为有效的产业组织政策应首先着眼于形成和维护竞争的 市场结构。哈佛学派的这种主见，对二战后美国等兴旺我国的反垄断 政策产生对重要影响。其次节SCP框架中的市场结构n SCP框架包括市场结构、市场行为和市场绩效n 市场结构打算市场的竞争和垄断程度，从而成为影响市场行 为和市场绩效的基础性因素。n 市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织的特征。n 一、市场结构的含义与基本类型n 产业市场结构反映企业市场关系及其特征。主要
28、有以下几种 市场关系：1、卖方（企业）之间的关系2、买方（企业或消费者）之间的关系3、买卖双方的关系4、市场内现有的卖方、买方与正在进入或可能进入该市场的卖 方、买方之间的关系。n 从根本上说，市场结构反映市场竞争和垄断关系市场结构的影响因素V市场集中度V 产品差异化V 新企业的进入壁垒V 市场需求的增长率V 市场需求的价格弹性V 短期本钱结构（固定费用与可变费用的比例）二、市场集中度在SCP框架中，集中度是分析市场结构的首要因素，由于集中度 的变化直接影响市场竞争状态（一）一般集中度与市场集中度I 一般集中度：表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中， 最大企业（产值、人数等）所占比重。I市
29、场集中度：表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有什么 样的相对的规模结构的指标。与市场中垄断力气的形成亲密有关。分 为卖方和买方集中度，产业组织理论主要讨论卖方集中度。（二）衡量市场集中度的指标（肯定与相对集中度）1、肯定集中度CRn:行业内规模最大的前几位企业的有关数 值X （产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）占整 个市场或行业的份额。公式见课本或课件贝恩对产业垄断和竞争类型的划分I反映了企业数量和规模。I 缺乏：首先：反映的只是最大的几个企业的总体规模，忽视了其 余企业的规模分布状况，不全面。其次：无法反映最大的几个企业之间的相对状况。再次：难以反映市场份额和产品差异程度的变化状况。2.相对集中度相对集中度反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度，常用 洛仑兹曲线和基尼系数表示v 洛仑兹曲线(I orenz curve)反映市场占有率与市场中由小企 业到大企业的累计百分比之间的关系。图参见课本或课件v 当全部企业的规模完全相同时，洛仑兹曲线与45度线重合。3.基尼系数(Gini coefficient)v 洛仑兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指标，产业 组织学者采用它们来反映行业内部企业规模的不均。基尼系数：01变动