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1、分类号：F 272.92, F832.39密 级 ： 公 开单位代码：10422 学 号:201412247硕 士 学 位 论文Thesis for Master Degree(专 业 学 位 ）论文题目： ZS证券公司经纪人培训体系优化研究The Optimal Study on Training System of Brokers in ZS Securities Company .作 者 姓 名 胡 翔 丰培 养 单 位 管理学院专 业 名 称 工商管理指 导 教 师 刘 冰 教 授合 作 导 师2017年 5 月 13 日分类号：尸2 7Z.，2所以,密级：单位代码:10422学 号：
2、之/么/2妒硕 士 学 位 论 文Thesis for Master Degree(专业学位） 、 n r SST7 |冰 敏合 作 导 师7年 厂 月 日原 创 性 声 明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名: 日期：关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，
3、允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名:4导师签 日期：山东大学硕士学位论文目 录摘 要 .1ABSTRACT .3第 1章 导 论 .51-1选题的背景 . 51.2研究意义 . 61.3研宄思路和方法 .71.4主要内容和研究框架 . .81.5创新点 .9第 2章 培 训 相 关 理 论 综 述 .112.1相关概念界定 .112.2人力资源培训体系 .132.3人力资源培训理论基础 .162.4国内外研宄现状 .17第3章Z
4、 S证券公司经纪人培训现状 .193.1 ZS证券公司概况 .193.2 ZS证券公司经纪人培训体系现状 .， .243.3 ZS证券公司现有经纪人培训体系问题 .273.4 ZS证券现有经纪人培训存在问题的原因分析 .33第4章Z S证券公司经纪人培训体系优化方案 .364.1培训设计g 标 . 364.2培训设计原则 .374.3培训组织设计 .384.4培训流程设计 .384.5培训课程设计 .404.6 培训方式设计 . 434.7培训体系的实施与保障 .45山东大学硕士学位论文4.8培训效果评估 .47第 5章 结 论 与 展 望 . 495.1 離 . 495.2 51附 录 1
5、ZS证券公司经纪人调查问卷 .52附录2 Z S证券公司经纪人访谈提纲 .54参献 .55致谢 .58_山东大学硕士学位论文 _CONTENTSChinese abstract. 1ABSTRACT. . . . .3Chapter 1 Insruction.51.1 Research background. 51.2 Research significance. 71.3 Research idea and method. .71.4 Research content and outline.81.5 Innovation. 9Chapter 2 Research of relative t
6、heory . .112.1 Definition of related concepts.112.2 Human resourse training system . . . .132.3. The tiieoretical foundation of human resourse trdning .162.4 Research status at home and abroad . . . 17Chapter 3 Training status of ZS securities company5s brokers .193.1 Overview of ZS securities compa
7、ny.193.2 Status of brokers training system in ZS securities company .243.3 Problems of current brokers training system in ZS securities company *.,.273.4. Reasons for disadvantages of current brokers training system . .33Chapter 4 Optimization of brokers trdning system in ZS company. .364.1. Objecti
8、ve of traming design.364.2. Principle of training design. . .3743 Design of training organization. .-384.4 Design of training process . .384.5 Design of training course . .404.6. Design of trmning method .434.7 Implementation and guarantee of training system. .454.8 Assessment of training effect . .
9、 .47Chapter 5 Conclusion and outlook . . .495.1 Conclusion.495.2 Outlook . .“51iii山东大学硕士学位论文Appendix 1 Questionnaires of ZS securities company .52Appendix 2 Interview outline of ZS securities company.54Reference.55Acknowledgement .58iv山东大学硕士学位论文摘 要ZS证券公司作为中国资本市场最早成立的几家券商之一，是中国证券交易所 第一批会员、第一批经核准的综合类券
10、商、第一批主承销商、全国银行间同业拆 借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商， 2008年7月，公司经证监会评定为A类AA级券商。经过二十三年创业发展，ZS 证券公司各项业务和综合实力均进入国内十强。随着证券行业的不断发展，处于 经济转型期的我国资本市场要求各个证券公司从原有的经纪业务向以资管、投行 等为导向的综合型券商转型，这对券商的营销体系有了更高的要求。为了应对新 时期的挑战，ZS证券公司亟需构建一个针对营销人员的全新培训管理体系，从而 增强公司的营销水平，增强企业的核心竞争力，实现企业的战略目标，为ZS证券 公司在今后的创新转型中做好最基本的人力资源保障。
11、同时，由于证券公司体制 等原因，经纪人在证券行业中的流动性较大，容易造成企业在人力资源和培训资 源上的流失，因此企业并不愿意在经纪人培训上花费过多，导致经纪人的综合素 质很难与日异月新的证券行业相匹配，这也给处在转型期的证券公司带来了新的 挑战。本文主要在金融业、证券公司、经纪人等特定条件下，基于公司人力资源部 和培训中心的视角，研宄设计了一套针对证券经纪人有效的培训系统。笔者以员 工培训理论为指导，在查阅公司内部资料的基础上，采用问卷调查法、访谈法等 方法，研宄分析了 ZS证券公司的经纪人培训现状，指出其培训工作中存在的问题 和不足：培训内容单一、培训模式不够嵌入、培训效果不达预期以及缺乏完
12、整的 培训体系和培训流程等问题。在培训理论的指导下，结合公司的实际情况，进行 了需求分析，设计了全面系统的经纪人培训体系，制定了证券经纪人培训目标， 设计了经纪人培训组织、培训流程，优化了培训内容以及培训评估方式，形成一 套闭环的经纪人培训体系。在培训体系的实施和保障方面，本文从建立完善的培 训组织、建立完善的培训制度和建立网络学习平台等方面进行研究，详细设计了 各级主管部门的支持和协作、内部讲师团队的培养与管理以及搭建人性化网络培 训平台等保障措施。山东大学硕士学位论文在研宄过程中，笔者根据公司T GA系统特点，提出了增加嵌入式培训课程， 通过将传统的知识、技能培训改成针对公司特有的T GA
13、、C RM等平台的使用培训， 增强经纪人和公司平台粘性，在提高经纪人营销能力的同时，减少了人力资源和 培训资源的流失。本文的经纪人培训体系设计，结合了作者在Z S证券公司青岛某营业部五年多 的工作经验和成长经历，是在分析Z S证券公司经纪人培训体系现状的基础上提出 的，具有较强的可操作性和务实性，能够有效帮助Z S证券公司解决目前培训中的 向题及经纪人流失的紧迫现状，有效指导经纪人素质提升及职业发展规划，提高 ZS证券公司经纪人的工作效率，为全面提升Z S证券公司的企业竞争力提供可靠 的人力资源保障，最终实现企业的发展战略。Z S证券公司的案例对其他类似企业 的经纪人培训工作具有一定的借鉴意义
14、。关键词：证券公司，经纪人，培训体系优化，嵌入式课程2_山东大学硕士学位论文 _ABSTRACTZS Securities as one of the earliest established brokerages in domestic capital market, after 23 years of development, its business and comprehensive strength have stepped into Top 10 in China. ZS Securities is one of the first batch of members in Chin
15、a Stock Exchange, also the first batch of authorized integrated brokerages, the first batch of lead underwriters, the first batch of members of the national interbank lending market and the first batch of brokerages who owns the qualifications of self-employed， online transactions and asset manageme
16、nt business. In July 2008, ZS Securities had been rated as Class A Grade AA brokerage by CSRC. With the continuous development of the securities industry, the domestic capital market in economic transition period proposes the requirement of the transportation from the original brokerage business to
17、capital management and investment banking oriented integrated brokerage, which put forward higher requirements on the marketing system of brokerages. In order to meet the challenges of the new period, ZS Securities urgently need to build a new training management system for marketing personnel, thus
18、 enhancing the companys marketing ability, enhancing the core competitiveness, achieving the strategic objectives of enterprises, providing guarantee in HR for ZS securities in further innovation and transformation. At the same time, due to the system and other restrictions, brokers in the securitie
19、s industry have a higher liquidity, which is likely to cause a loss of human resources and training resources, so securities companies are not willing to spend too much on broker training, which makes it difficult for brokers to keep up with the ever-changing securities industry, which also brings n
20、ew challenges to the securities companies in transition period.Based on the specific conditions of financial industry, Securities Company and broker, this paper designs an effective training system for securities brokers based on the perspective of human resources department and training center. Bas
21、ed on the theory of staff training, the author analyzes the status quo of brokers training in ZS Securities Co.，Ltd. by means of questionnaire survey and interview method，and points out the problems existing in the training work of ZS Securities Co.? Ltd. Inadequate: the training content is single, the training mode is not embedded, the training effect is not as expected and the lack of a complete training system and training process and other3