2022年贵州省证券投资顾问自测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于增长型行业的说法,正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%,则现在应存入银行()元。(不考虑利息税)A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C5. 【问题】 下列不能作为政

2、策性金融债的发行人的是()。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D6. 【问题】 关于Jensen(詹森)指数,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物,预计3个月后收到1000万美元的货款,假如当前汇率为1美元=93日元,商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元,因此建议该日本出口商( ),以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立

3、日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A8. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有().A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日,并且只在这段时间占用了所配置的经济资本,此项交易对应的RAROC为4%,则调整为年度比率的RAROC等于()。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D10. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品,当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元,则资金交易部门当期的整体VaR值约为( )。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】

4、 D11. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元,每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么,()。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户(),由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D14. 【问题】 下列关于实际风险承受能力,说法正确的是

5、()。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 关于趋势线,以下说法中,错误的是( )。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征,有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B17. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易,主要包括()。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 一般而言,比率越

6、低表明企业的长期偿债能力越好的指标有()。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A20. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有( )。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析,是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重,得到加权缺口,然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动,通常小于()

7、,可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B21. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同,以下属于买入操作的取值范围的是()A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下,充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠,对多种纳税方案进行优化选择,以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是()。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是()。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A24. 【问

8、题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列( )信息,方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 按照我国保险法的规定,下列保险业务中属于财产保险的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 客户信息收集的方法( )。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 金融期货主要包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有( )。A.、B.、C.、

9、D.、【答案】 D30. 【问题】 债券不能收回投资的风险有()。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要()年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B32. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是(A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的?()A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括()。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则,定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是()。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A37. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下,充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括( )等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如,在其他条件相同时( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D

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