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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C2. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A
2、.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B4. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C5. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源
3、重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D8. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（
4、 ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18
5、. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套
6、利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D27. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特
7、点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B34. 【问题】 中国人民银行
8、1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C35. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D