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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B3. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 在半强式有效市
2、场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A6. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 金融
3、期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A11. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B12. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 以价值分析理论为基础，以
4、统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C15. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B16. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利
5、用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B21. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.
6、B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C28. 【问题】 债券互换中替代互换的
7、风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B29. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B30. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 存货周转率是衡量和
8、评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C36. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A37. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D38. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A