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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表74所示。 A.95B.95.3C.95.7D.96.2【答案】 C2. 【问题】 下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D3. 【问题】 下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否
2、建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B4. 【问题】 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B5. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案
3、】 D6. 【问题】 既可以管理汇率风险，也可以管理投资项目不确定性风险的是（）。A.买入外汇期货B.卖出外汇期货C.期权交易D.外汇远期【答案】 C7. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为（）。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D8. 【问题】 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B9. 【问题】 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B10.
4、 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D11. 【问题】 期货交易所应当解散的情形是 （）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】 B12. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员
5、的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C13. 【问题】 某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B14. 【问题】 关于期权的希腊字母，下列说法错误的是r)。A.Delta
6、的取值范围为(-1，1)B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近，Theta的绝对值最大D.Rho随标的证券价格单调递减【答案】 D15. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A16. 【问题】 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中
7、，正确的是( )。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】 B17. 【问题】 王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资
8、本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C18. 【问题】 某家信用评级为AAA级的商业银行目前发行3年期有担保债券的利率为4.26%。现该银行要发行一款保本型结构化产品，其中嵌入了一个看涨期权的多头，产品的面值为100。而目前3年期的看涨期权的价值为产品面值的12.68%，银行在发行产品的过程中，将收取面值的0.75%作为发行费用，且产品按照面值发行。如果将产品的杠杆设定为120%，则产品的保本比例在（）%左右。A.80B.83C.90D.95【答案】 D19. 【问题】 期货交易管理条例的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7
9、日D.2008年4月15日【答案】 B20. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。 A.基于独立、客观的立场B.遵循诚实信用原则C.避免利益冲突D.公平对待客户【答案】 ABCD2. 【问题】 期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。A.变更公司名
10、称、章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更【答案】 ABC3. 【问题】 无本金交割远期外汇交易与一般的远期外汇交易的差别在于，前者（）。A.一般用于实行外汇管制国家的货币B.本金需现汇交割C.本金无需实际收付D.本金只用于汇差的计算【答案】 ACD4. 【问题】 投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有（ ）。A.利用期权高杠杆功能B.利用期权具有有限损失的特征C.实现风险转移D.降低交易成本【答案】 ABCD5. 【问题】 看跌期权是指期权买方选择出售标的资产的权利，看跌
11、期权也称为（ ）。A.买权B.卖权C.认购期权D.认沽期权【答案】 BD6. 【问题】 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的（）A.商业规范B.市场价格C.性质D.种类【答案】 ABCD7. 【问题】 当投资者预期债券收益率曲线将更为陡峭时，则（ ）。A.投资者可以买入短期国债期货B.投资者可实现“买入收益率曲线”套利C.投资者可以卖出短期国债期货D.投资者可实现“卖出收益率曲线”套利【答案】 AB8. 【问题】 以下点价技巧合理的有（）。A.接近提货月点价B.分批次多次点价C.测算利润点价D.买卖基差，不理会期价【答案】 ABCD9. 【问题】 本期供给量由（ ）构成。A
12、.期初存量B.本期产量C.本期进口量D.期末存量【答案】 ABC10. 【问题】 外商投资期货公司管理办法的制定依据包括（ ）。 A.期货交易管理条例B.中华人民共和国公司法C.中华人民共和国证券法D.期货公司监督管理办法【答案】 AB11. 【问题】 以下关于期货的分析方法，说法正确的是（ ）。A.对于持仓报告的分析也要考虑季节性的因素B.季节性分析方法不适用于工业品价格的分析C.平衡表的分析法主要应用于农产品价格的分析D.对于CFTC持仓报告的分析主要分析的是非商业持仓的变化【答案】 ACD12. 【问题】 备兑看涨期权策略适用于下列哪种情况?（）A.认为股票价格看涨，又认为变动幅度会比较
13、小的投资者B.认为股票价格看跌，又认为变动幅度会比较小的投资者C.投资者更在意某一最低收益目标能否达到D.投资者更在意追求最大收益【答案】 AC13. 【问题】 下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。A.期货公司可以设立独立董事B.董事会每年应当至少召开两次会议C.独资期货公司可以不设董事会D.期货公司应当设立董事会【答案】 ABD14. 【问题】 对保障基金的管理应当遵循（ ）的原则，保证保障基金的安全。 A.安全B.稳健C.公平D.公正【答案】 AB15. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。A.以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客
14、户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.不得以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 ABCD16. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 ABD17. 【问题】 （ ）为买卖双方约定予未来某一特定时间定价格买入或卖出一定数量的商品。 A.分期付款交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易，【答案】 BD18.
15、【问题】 一个完整的投资决策流程一般包括（ ）等几个方面。A.战略资产配置B.战术资产配置C.组合构建或标的选择D.风险管理和绩效评估【答案】 ABCD19. 【问题】 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人()确定承担的民事责任。A.是否有过错B.过错的性质C.过错的大小D.过错和损失之间的因果关系【答案】 ABCD20. 【问题】 情景通过（）得到。A.人为设定B.使用历史上发生过的情景C.从市场风险要素历史数据的统计分析中D.运行在特定情况下市场风险要素的随机过程【答案】 ABCD20. 【问题】 王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务
16、，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B21. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C22. 【问题】 负责组
17、织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C23. 【问题】 如果投资者非常看好后市，将50的资金投资于股票，其余50的资金做多股指期货，则投资组合的总为( )。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C24. 【问题】 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】 B25. 【问题】 由于市场热点的变化，对于证券投资基金而言，基金重仓股可能面临较大的（）。
18、A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风险【答案】 A26. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B27. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计
19、结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C28. 【问题】 汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】 C29. 【问题】 某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中
20、国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A30. 【问题】 铜的即时现货价是（）美元吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D31. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】 D32. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A33. 【问题】 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关
21、部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】 D34. 【问题】 根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B35. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B36. 【问题】 客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C37. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4BC.7D.10【答案】 C38. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C39. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则： A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D