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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（ ）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C2. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D3. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D4. 【问
2、题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B5. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D6. 【问题】 经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】 A7. 【问题】 （）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B
3、.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D8. 【问题】 期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D9. 【问题】 王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C10. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作
4、证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D11. 【问题】 假设某债券投资组合的价值是10亿元，久期128，预期未来债券市场利率将有较大波动，为降低投资组合波动，希望降低久期至32。当前国债期货报价为1 10，久期64。投资经理应（）。A.卖出国债期货1364万份B.卖出国债期
5、货1364份C.买入国债期货1364份D.买入国债期货1364万份【答案】 B12. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A13. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖
6、出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ 。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A14. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币
7、欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;16【答案】 A15. 【问题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A16. 【问题】 通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B17. 【问题】 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B18.
8、 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B19. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D20. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问
9、题】 下列利率期货采取价格报价法的是（ ）。A.3个月欧洲美元期货B.美国中长期国债期货C.3个月银行间欧元拆借利率期货D.英国国债期货【答案】 BD2. 【问题】 根据现汇与现钞的不同，汇率可分为（）。A.市场汇率B.官方汇率C.现汇汇率D.现钞汇率【答案】 CD3. 【问题】 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许【答案】 ABC4. 【问题】 中国人民银行决定，自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.1%；一年期存款基准利率
10、下调0.25个百分点至2.25%，同时结合推进利率市场化改革，将金融机构存款利率浮动区间的上限由基准利率的1.3倍调整为1.5倍；其他各档次贷款及存款基准利率、个人住房公积金存贷款利率相应调整。央行此次利率调整有助于（）。A.缓解经济增长下行压力B.发挥基准利率的引导作用C.降低企业融资成本D.有利于人民币升值【答案】 ABC5. 【问题】 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】 ABCD6. 【问题】 程序化交易因其特色鲜明而越来越引起期货市场的广泛关注。一个完整的程序化
11、交易系统应该包括（ ）。A.风险控制B.数据处理C.交易信号D.指令执行【答案】 ABCD7. 【问题】 下列标的资产的期权既有美式期权又有欧式期权的是（ ）。A.CME集团交易的外汇期货期权B.GBPUSDC.EUSUSD.CME集团交易的股指期货期权【答案】 ABC8. 【问题】 期货投资咨询业务允许期货公司（ ）。A.为客户提供期货交易咨询B.向客户提供研究分析报告C.协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询. 专项培训等D.按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资【答案】 ABC9. 【问题】 在系统性因素事件中，“黑天鹅”事件是比较特殊且重要的一类，它符合的特点包括（）。A.完全
12、无法解释B.影响一般很大C.或多或少地可预测D.具有意外性【答案】 BCD10. 【问题】 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。A.中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训B.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行C.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训D.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库【答案】 BC11. 【问题】 下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（ ）。 A.营业部岗位职责及人员管理制度B.营业部投资者回访制度C.反洗钱制度D.营业部市场营销管理制度E【答案】 ABCD12. 【问题】 按道氏理论的分类，趋
13、势分为（ ）等类型。A.主要趋势B.长期趋势C.次要趋势D.短暂趋势【答案】 ACD13. 【问题】 期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（ ）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D.自觉抵制商业贿赂【答案】 AB14. 【问题】 期货交易所应当以适当方式发布的信息有（ ） A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交
14、易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况【答案】 ABC15. 【问题】 资产管理业务的投资范围包括（ ） A.期货.期权及其他金融衍生品B.股票.债券.证券投资基金C.集合资产管理计划.央行票据D.短期融资券.资产支持证券等【答案】 ABCD16. 【问题】 申请总经理、副总经理的任职资格，应当（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当
15、职位管理工作经历【答案】 ABCD17. 【问题】 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任【答案】 AD18. 【问题】 在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C.会员制期货交易所与公司制期货交易
16、所都设总经理D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会【答案】 ABC19. 【问题】 外商投资期货公司申请颁发或换发经营证券期货业务许可证，应当向中国证监会提交的文件包括（ ）。 A.公司章程B.内部控制制度和风险管理制度文本C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件D.营业执照副本复印件【答案】 ABCD20. 【问题】 当前，国际期货市场的发展的特点有（ ）。A.交易中心日益集中B.交易所由公司制向会员制发展C.交易所兼并重组趋势明显D.金融期货发展后来居上【答案】 ACD20. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述
17、错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A21. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D22. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（ ）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A23. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海
18、龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D24. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A25. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B26. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的
19、事项，说法正确的是（ ）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B27. 【问题】 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C28. 【问题】 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证
20、金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D29. 【问题】 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A30. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B31. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答
21、案】 B32. 【问题】 构成美元指数的外汇品种中，权重占比最大的是（）。A.英镑B.日元C.欧元D.澳元【答案】 C33. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A34. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管
22、指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C35. 【问题】 某家信用评级为AAA级的商业银行目前发行3年期有担保债券的利率为4.26%。现该银行要发行一款保本型结构化产品，其中嵌入了一个看涨期权的多头，产品的面值为100。而目前3年期的看涨期权的价值为产品面值的12.68%，银行在发行产品的过程中，将收取面值的0.75%作为发行费用，且产品按照面值发行。如果将产品的杠杆设定为120%，则产品的保本比例在（）%左右。A.80B.83C.90D.95【答案】 D36. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期
23、货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A37. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C38. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D39. 【问题】 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A