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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D4. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人
2、可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的
3、经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B11. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A15. 【问题】 若不能匹配到期资
4、产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C16. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期
5、指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B20. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A22. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应
6、当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动
7、必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D30. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C31. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理
8、论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B33. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D35. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B37. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A