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1、世界贸易组织 WTO 概论贸易壁垒贸易壁垒贸易壁垒贸易壁垒非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒（Non-TariffNon-TariffBarriesBarries）关税壁垒关税壁垒非关税壁垒是指除关税外，为限制进口而设置的各种贸易壁垒非关税壁垒是指除关税外，为限制进口而设置的各种贸易壁垒的一切直接或间接措施。的一切直接或间接措施。（TariffTariffTariffBarriesBarriesBarries）二、关贸总协定的成就在在其其适适用用的的48年年里里，关关贸贸总总协协定定一一直直是是国国际际贸贸易易领领域域唯唯一一的的一一项项多多边边协协定定，是是管管理理和和协协调调国国际际
2、贸贸易易事事务务的的中中心心。其其缔缔约约方方进进行行了了8轮轮多多边边贸贸易易谈谈判判，对对战战后后国国际际贸贸易易的的发发展展起起到到了了巨巨大大的的保保证和促进作用：证和促进作用：形成了一套指导缔约方贸易行为的准则形成了一套指导缔约方贸易行为的准则削削减减了了关关税税和和非非关关税税壁壁垒垒，促促进进了了战战后后贸贸易易自由化自由化 从从19471947年至年至19951995年，年，GATTGATT共进行了共进行了8 8轮全球性多边贸轮全球性多边贸易谈判，一轮谈判被称为一易谈判，一轮谈判被称为一“回合回合”：1.1.第一个回合第一个回合 1947 1947年年 2.2.第二个回合第二个
3、回合 1949 1949年年 3.3.第三个回合第三个回合 1950 195019511951年年 4.4.第四个回合第四个回合 1956 1956年年 5.5.第五个回合第五个回合 1960 196019621962年年 称称“狄龙回合狄龙回合”6.6.第六个回合第六个回合 1964-1967 1964-1967年年 称称“肯尼迪回合肯尼迪回合”7.7.第七个回合第七个回合 1973 197319791979年年 称称“东京回合东京回合”或或“尼克松回合尼克松回合”8.8.第八个回合第八个回合 1986 198619941994年年 称称“乌拉圭回合乌拉圭回合”。谈判时间谈判时间地点地点/名
4、称名称涉及议题涉及议题参加方参加方关税减让关税减让幅度（）幅度（）1947年年4月至月至10月月瑞士日内瓦瑞士日内瓦关税关税23351949年年4月至月至10月月法国安纳西法国安纳西关税关税33351950年年9月至月至1951年年4月月英国脱奎英国脱奎关税关税39261956年年1月至月至5月月日内瓦日内瓦关税关税28151960年年9月至月至1962年年7月月日内瓦（狄龙日内瓦（狄龙回合）回合）关税关税45201964年年5月至月至1967年年6月月日内瓦（肯尼日内瓦（肯尼迪回合）迪回合）关税和非关税壁垒关税和非关税壁垒54351973年至年至1979年年4月月日内瓦（东京日内瓦（东京回合
5、）回合）关税和非关税壁垒关税和非关税壁垒102331986年至年至1994年年4月月日内瓦（乌拉日内瓦（乌拉圭回合）圭回合）关税和非关税壁垒、服关税和非关税壁垒、服务贸易、务贸易、TRIPs、TRIMs、农产品、纺织、农产品、纺织品、建立品、建立WTO等等12333三、乌拉圭回合谈判在这8轮谈判中，对世界贸易组织成立具有最重要影响的就是乌拉圭回合谈判。1、乌拉圭回合谈判的背景从20世纪70年代开始，特别是进入80年代以后，以各种非关税壁垒为特征的贸易保护主义重新抬头。为了遏制贸易保护主义，避免全面的贸易战发生，美、欧、日等共同倡导发起了此次多边贸易谈判，决心制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象
6、，建立一个更加开放、具有生命力和持久的多边贸易体制。2、谈判的主要内容及成果1986年9月，部长们相聚在乌拉圭的埃斯特角城，同意发起乌拉圭回合谈判。谈判议程包括所有突出的贸易政策问题：关税削减非关税壁垒农产品和纺织品贸易而且要向几个新的领域拓展：与贸易有关的投资措施（TRIMs）服务贸易与贸易有关的知识产权问题（TRIPs）最后还有建立WTO的问题 四、WTO（WorldTradeOrganization）“经经济联合国济联合国”世世界界贸贸易易组组织织是是一一个个独独立立于于联联合合国国的的永永久久性性国国际际组组织织。年年月月日日正正式式开开始始运运作作。总总部部设设在在日日内内瓦瓦，目目
7、前前有有153153个个成成员员。世世贸贸组组织织与与世世界界银银行行、国国际际货货币币基基金金组组织织一一起起,并并称称为为当当今今世世界界经经济济体体制制的的“三三大大支支柱柱”。目目前前,世世贸贸组组织织的的贸贸易易量量已已占占世世界界贸贸易易的的95%95%以以上上。中国于中国于20012001年年1111月加入该组织。月加入该组织。五、WTO与GATT的对比1995年1月1日，WTO成立。它继承了GATT的谈判成果、部分组织机构以及基本原则（“GATT死了，GATT永生”）。但是WTO与GATT存在重大差别。WTO与GATT的主要差别（1）GATT1947是临时性的协定，它从未得到成
8、员国立法机构的批准，其中也没有建立组织的条款。WTO则是一个具有国际法人资格的永久性的国际组织。（2）GATT只管辖货物贸易，WTO则还管辖服务贸易、与贸易有关的知识产权以及与贸易有关的投资措施等新的领域。（3）WTO规则比GATT规则更具有强制性。GATT各缔约方同意“在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协定第二部分”。一些国家以此为理由时常偏离GATT的基本义务，削弱了GATT的强制性。而在WTO下各成员的法律如果与WTO的法规相冲突通常要进行修改。（4）WTO解决贸易争端的机制更加有效，更具有权威性。GATTWTO法律地位临时协定国际组织管辖范围货物贸易货物贸易、服务贸易、TRIM
9、s和TRIPs强制性弱强解决贸易争端的能力弱强第一节WTO的宗旨与职能一、WTO的基本宗旨：通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则，来推动世界贸易自由化目标的实现专题二、专题二、WTOWTO的职能、法律体系与组织机构的职能、法律体系与组织机构二、职能(1)实施世界贸易组织相关协定，并促进其目标的实现(2)为成员方的多边贸易谈判提供场所(3)解决成员之间的贸易争端(4)审议各成员的贸易政策(5)与其他国际组织合作第二节第二节世界贸易组织的法律体系世界贸易组织的法律体系世世界界贸贸易易组组织织的的法法律律体体系系的的框框架架，是是在在1948年年临临时时适适用用的的关关贸贸总总协协定定基基础础上
10、上，经经过过历历次次多多边边贸贸易易谈谈判判，修修改改、增增加加、补补充充了了一一系系列列协协定定、议议定定书书，特特别别是是乌乌拉拉圭圭回回合合所所达达成的成的“一揽子协定一揽子协定”的基础上而最终形成的。的基础上而最终形成的。建立世界贸易组织协定及其4个附件组成了世界贸易组织的法律体系：建立世界贸易组织协定是世界贸易组织的基本法建立世界贸易组织协定是世界贸易组织的基本法，规定了WTO的宗旨和原则、活动范围、职能、组织结构、成员制度、法律地位、决策机制、协定修改等。附件附件1是货物贸易多边协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定（所以（所以 WTO WTO管辖着三大领域：货物贸易、服务
11、贸易、与贸易有关管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权）的知识产权）附件附件2是关于争端解决规则与程序的谅解附件附件3是贸易政策审议机制附件附件4是政府采购协定、民用航空器贸易协定、国际奶制品协定和国际牛肉协定。（其中，国际奶制品协议和国际牛肉协议已于1997年12月31日终止）（图1.1）oo建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定oo 附件附件附件附件1A1A货物贸易多边协定货物贸易多边协定 附件附件附件附件1B1B服务贸易总协定服务贸易总协定 附件附件附件附件1C1C与贸易与贸易有关的知识产权协定有关的知识产权协定(故故故故WTOWTO管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易
12、以及与管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易以及与管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易以及与管辖着三大领域：货物贸易、服务贸易以及与贸易有关的知识产权贸易有关的知识产权贸易有关的知识产权贸易有关的知识产权)oo附件附件附件附件2 2关于争端解决规则与程序的谅解关于争端解决规则与程序的谅解oo附件附件附件附件3 3贸易政策审议机制贸易政策审议机制oo附件附件附件附件4 4政府采购协定、民用航空器贸易协定、国际奶制品协定和国政府采购协定、民用航空器贸易协定、国际奶制品协定和国际牛肉协定。际牛肉协定。oo其中，其中，附件附件附件附件1A1A货物贸易多边协定收录了：货物贸易多边协定收录了：oo（一）（一）（
13、一）（一）19941994年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定11（GATT1994GATT1994）oo（二）其他有关货物贸易的多边协定（二）其他有关货物贸易的多边协定（二）其他有关货物贸易的多边协定（二）其他有关货物贸易的多边协定oo1 1农业协定农业协定oo2 2纺织品与服装协定纺织品与服装协定oo3 3技术性贸易壁垒协定技术性贸易壁垒协定oo4 4实施动物卫生与植物卫生措施协定实施动物卫生与植物卫生措施协定oo5 5与贸易有关的投资措施协定与贸易有关的投资措施协定oo6 6装运前检验协定装运前检验协定oo7 7关于实施关于实施19941994年关税与
14、贸易总协定第年关税与贸易总协定第7 7条的协定（海关估价协定）条的协定（海关估价协定）oo8 8原产地规则协定原产地规则协定oo9 9进口许可证协定进口许可证协定oo1010关于实施关于实施19941994年关税与贸易总协定第年关税与贸易总协定第6 6条的协定（反倾销措施协定）条的协定（反倾销措施协定）oo1111补贴与反补贴措施协定补贴与反补贴措施协定oo1212保障措施协定保障措施协定o四个附件中，附件1、附件2和附件3作为多边贸易协定（MultilateralTradeAgreement），所有成员都必须接受，不允许有所选择，所以也称为 一 揽 子 协 定。附 件 4属 于 诸 边 贸
15、易 协 定（PlulateralTradeAgreement），WTO成员可以选择签署，也就是说签不签署诸边贸易协定不影响其作为WTO成员的资格。第三节WTO的机构设置和决策机制一、机构设置一、机构设置作为一个国际组织，作为一个国际组织，WTO拥有自己完善的组织机构。拥有自己完善的组织机构。1、决策机构、决策机构部长级会议（部长级会议（MinisterialConference）它它是是WTO组组织织机机构构的的最最高高层层，由由WTO的的所所有有成成员员组组成成，至至少少每每两两年年举举行行一一次次会会议议。部部长长级级会会议议全全权权履履行行WTO的的职职能能，并并为为此此采采取取必必要要
16、的的行行动动，且且有有权权对对多多边边贸贸易易协协定定下下的的所所有有事事项作出决定。项作出决定。（1）立立法法权权。只只有有部部长长级级会会议议才才有有权权对对WTO的的协协定定、协协议议做出修改和权威性解释。做出修改和权威性解释。（2）准准司司法法权权。对对成成员员之之间间所所发发生生的的争争议议或或者者其其贸贸易易政政策策是是否符合否符合WTO规则作出裁决。规则作出裁决。（3）豁免某个成员在特定情况下的义务。）豁免某个成员在特定情况下的义务。（4）批准新成员的加入。）批准新成员的加入。2、职能机构、职能机构（1）总理事会（）总理事会（GeneralCouncil）由全体成员的代表组成。在
17、部长会议休会期间代行由全体成员的代表组成。在部长会议休会期间代行部长会议的职能。部长会议的职能。（2）3个专门的理事会个专门的理事会（3）处理特定事宜的）处理特定事宜的10多个专门委员会等多个专门委员会等3、秘书处与总干事、秘书处与总干事现任总干事是法国人帕斯卡尔现任总干事是法国人帕斯卡尔拉米拉米(PascalLamy)二、二、WTO的决策机制的决策机制在部长会议和总理事会上，每个在部长会议和总理事会上，每个WTO成员方均有成员方均有且只有一票投票权。且只有一票投票权。按照按照WTO的规定，的规定，WTO的决策首先应考虑适用协的决策首先应考虑适用协商一致原则，不能达成协商一致的实行多数票规则，
18、商一致原则，不能达成协商一致的实行多数票规则，但某些决策必须实行协商一致规则。对于实行多数但某些决策必须实行协商一致规则。对于实行多数票的决策，根据决策内容的不同，分别适用简单多票的决策，根据决策内容的不同，分别适用简单多数、数、2/3多数、多数、3/4多数或反向一致规则。多数或反向一致规则。专题三、专题三、世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则WTOWTO的基本原则体现在它的各项协定当中。的基本原则体现在它的各项协定当中。WTOWTO的的基基本本原原则则主主要要有有：无无歧歧视视原原则则、最最惠惠国国待待遇遇原原则则、国国民民待待遇遇原原则则、关关税税减减让让原原则则、一一般般取取消消
19、数数量量限限制制原原则则、互互惠惠原原则则、透透明明度度原原则则、市市场场准准入入原原则则、对对发发展展中中国国家家优优惠惠待待遇遇原则等。原则等。又又称称无无差差别别待待遇遇原原则则，体体现现在在最最惠惠国国待待遇遇和和国国民民待待遇遇原原则则中中，是是WTO最最基基本本的的原原则则。其其目目的的是是为为了确保公平竞争。了确保公平竞争。(一一)最惠国待遇原则的涵义最惠国待遇原则的涵义 在在WTOWTO中中，最最惠惠国国待待遇遇是是指指，一一成成员员方方应应立立即即和和无无条条件件地地将将其其在在货货物物贸易、服务贸易和知识产权保护贸易、服务贸易和知识产权保护领域给予第三方的优惠待遇同样给予缔
20、约对方。领域给予第三方的优惠待遇同样给予缔约对方。WTO WTO要求成员彼此给予对方最惠国待遇要求成员彼此给予对方最惠国待遇.实施最惠国待遇原则的目的：实施最惠国待遇原则的目的：保保证证所所有有成成员员在在国国际际贸贸易易中中享享有有同同等等的的贸贸易易机机会会和和条条件件,确确保保了了所所有有成成员员在在同同一一水水平平上上进进行行公公平平的的贸贸易易竞竞争争。这这个个原原则则 是是 WTOWTO最最 重重 要要 的的 原原 则则。(二二)上述定义里包含三个要点：上述定义里包含三个要点：第一、自动性。第一、自动性。自自动动性性是是最最惠惠国国待待遇遇的的内内在在机机制制，它它体体现现在在“立
21、立即即和和无无条条件件地地”一一词词。当当一一成成员员方方给给予予第第三三方方的的优优惠惠大大于于其其它它成成员员方方已已享享有有的的优优惠惠时时，这这种种机机制制就就启启动动了了，其其他他成成员员方方自自动动地地就就享享有有了了这这种种优优惠惠。例例如如A A国国、B B国国和和C C国国均均为为世世界界贸贸易易组组织织成成员员方方，当当A A国国把把从从B B国国进进口口的的汽汽车车关关税税从从2020降降至至1010时时，这这个个1010的的税税率率同同样样要要适适用用于于从从C C国国等等其其他他世世界界贸贸易组织成员方进口的汽车。易组织成员方进口的汽车。同同样样，如如果果一一成成员员
22、给给予予一一非非成成员员某某种种优优惠惠待待遇遇，它它也也应应将此等优惠待遇推广及所有其他成员。将此等优惠待遇推广及所有其他成员。o第二，同一性。第二，同一性。在在将将给给第第三三方方的的某某种种优优惠惠自自动动转转给给其其他他成成员员方方时时，受受惠惠标标的也必须和第三方的标的相同。的也必须和第三方的标的相同。还还以以上上述述A A国国、B B国国和和C C国国为为例例。当当A A国国给给从从B B国国进进口口的的汽汽车车以以关关税税优优惠惠，则则自自动动适适用用于于C C国国等等其其他他成成员员方方的的只只限限于于汽汽车车，而不能是其他产品。而不能是其他产品。在在所所有有的的最最惠惠国国条
23、条款款中中，都都会会找找到到“相相同同”字字样样，例例如如关关税税与与贸贸易易总总协协定定下下的的“相相同同产产品品”，服服务务贸贸易易总总协协定定下下的的“相相同同服服务务与与提提供供服服务务人人”，与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协定定下下的的“相相同同”专利或商标等特定知识产权种类的所有人。专利或商标等特定知识产权种类的所有人。o第三、第三、最惠国待遇原则是贯穿于多边贸易三大领域的一条最惠国待遇原则是贯穿于多边贸易三大领域的一条总的指导思想总的指导思想 。（三）最惠国待遇原则的适用范围（三）最惠国待遇原则的适用范围1 1、货物贸易、货物贸易 （1 1）与进出口有关（包括进出口产
24、品的国际支付）与进出口有关（包括进出口产品的国际支付转移）的任何关税和费用；转移）的任何关税和费用；（2 2）进出口关税和费用的征收方法；）进出口关税和费用的征收方法；（3 3）有进出口有关的规则、手续；）有进出口有关的规则、手续；（4 4）征收国内税或其他国内费用；）征收国内税或其他国内费用；（5 5）影响产品的国内销售、推销、购买、运输、）影响产品的国内销售、推销、购买、运输、经销和使用的全部法令、条例和规定。经销和使用的全部法令、条例和规定。2 2、服务贸易、服务贸易 3 3、知识产权、知识产权(四)例外：如自由贸易区（欧盟内部成员国之间的零关税待遇可以不给予WTO其他成员）；普惠制等等
25、。o欧盟成员国27个：英国、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。(一)国民待遇原则的涵义国民待遇原则的涵义 国民待遇是指在其它成员的产品或服国民待遇是指在其它成员的产品或服务、服务提供者以及知识产权进入本国务、服务提供者以及知识产权进入本国后，其所享受的待遇不低于本国产品或后，其所享受的待遇不低于本国产品或本国服务、服务提供者及知识产权所有本国服务、服务提供者及知识产权所有人享受的待遇。人享受的待遇。它是最惠国待遇原则的有益补
26、充。它是最惠国待遇原则的有益补充。oWTO实施国民待遇原则的目的：实施国民待遇原则的目的：确确保保外外国国商商品品、服服务务和和知知识识产产权权持持有有人人与与进进口口国国国国内内商商品品、服服务务和和知知识识产产权权持持有有人人享享受受平平等等待待遇遇，从从而而保保证证成成员员市市场场开开放放和和公公平竞争。平竞争。(二二)国民待遇原则的适用范围国民待遇原则的适用范围1.货物贸易货物贸易货物贸易中的国民待遇包含三个内容货物贸易中的国民待遇包含三个内容:(1)不对进口产品征收超出对国内相同产品所征收的国内税或其他国不对进口产品征收超出对国内相同产品所征收的国内税或其他国内费用；内费用；(2)在
27、影响产品国内销售、让售、购买、运输、分配与使用的政府规在影响产品国内销售、让售、购买、运输、分配与使用的政府规章管理方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品所享受的章管理方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品所享受的待遇；待遇；(3)一成员方不能强制要求生产某一产品时，必须使用一定的数量或一成员方不能强制要求生产某一产品时，必须使用一定的数量或比例的国内生产的原材料或半成品比例的国内生产的原材料或半成品.2.服务贸易中服务贸易中各国承诺开放的部门各国承诺开放的部门3.知识产权知识产权总总之之,国国民民待待遇遇原原则则的的适适用用，对对进进口口产产品品和和外外国国人人持持有有的的知
28、知识识产产权权的的保保护护是是无无条条件件的的，但但对对于于已已经经承承诺诺对对其其他他WTO成成员员开开放放的的各各个个服服务务行行业业来来说说，其其适适用用取取决决于于谈谈判判达达成成的的具具体体条条件件。在在服服务务贸贸易易领领域域，只只有有在在其其他他成成员员满满足足具具体体承承诺诺表表中中施施加加的的限限制制条条件件后后，才才享享有有国国民民待待遇。遇。（四）例外：四）例外：只给予国内生产者的补贴，只要这种补贴要符合补贴只给予国内生产者的补贴，只要这种补贴要符合补贴和反补贴协议以及农产品协议对补贴所作的规定；和反补贴协议以及农产品协议对补贴所作的规定；政府采购等。政府采购等。（五）国
29、民待遇与最惠国待遇的比较（五）国民待遇与最惠国待遇的比较 国民待遇与最惠国待遇相比，既具有共性又国民待遇与最惠国待遇相比，既具有共性又有区别：有区别：其其共性共性体现在体现在最惠国待遇和国民待遇都是世贸组织最核心的最惠国待遇和国民待遇都是世贸组织最核心的原则。原则。两者都体现了两者都体现了“市场竞争，机会均等市场竞争，机会均等”的原则的原则（无歧视原则）。（无歧视原则）。区别区别体现在体现在o最最惠惠国国待待遇遇要要求求本本国国对对其其它它成成员员一一视视同同仁仁（“外外外外平平等等”），国国民民待待遇遇要要求求的的是是平平等等地地处处理理本本国国和和其其它它成成员员之之间间的的关关系系（“内
30、外平等内外平等”）。）。o最最惠惠国国待待遇遇涉涉及及边边境境上上及及边边境境以以内内的的政政策策措措施，而国民待遇只涉及边境内的政策措施。施，而国民待遇只涉及边境内的政策措施。市场准入原则的涵义市场准入原则的涵义市场准入原则是指各成员方通过减少和取市场准入原则是指各成员方通过减少和取消关税和非关税壁垒、对开放本国特定市消关税和非关税壁垒、对开放本国特定市场作出具体承诺和增强贸易政策的透明度场作出具体承诺和增强贸易政策的透明度等途径，保证各成员市场开放的程度提高等途径，保证各成员市场开放的程度提高和市场开放的范围扩大。和市场开放的范围扩大。（一）关税减让原则的涵义（一）关税减让原则的涵义 关关
31、税税减减让让原原则则是是指指通通过过谈谈判判削削减减关关税税并并尽尽可可能能地地消消除除关关税税壁壁垒垒，并并且且削削减减后后的的关关税应得到约束，不得再进一步提高。税应得到约束，不得再进一步提高。（二）关税减让原则的目的（二）关税减让原则的目的 降降低低各各成成员员方方进进出出口口关关税税的的总总体体水水平平，尤尤其其是是降降低低阻阻碍碍商商品品进进口口的的高高关关税税，以以促促进国际贸易的自由化发展。进国际贸易的自由化发展。关税减让表示例税号商品名称基期税率约束税率7415.1000钉，平头钉，圆钉，U型钉及类似品6.54.07906.0000锌管及管子附件8.05.0o乌拉圭回合结束后，
32、各成员按承诺削减了自身的关税，发达成员的平均关税水平下降了40.3%，降到了3.7%的水平；发展中国家的平均关税水平下降了29.7%，降到了14.4%。（三）例外：例如成员在某些特殊情况下（如大量进口造成国内产业遭受严重损害），可以撤销自己已经做出的关税减让；反倾销等。（一）什么是数量限制？（一）什么是数量限制？数数量量限限制制包包括括配配额额、进进口口许许可可、自自动动出出口口约约束束、禁禁止止等等措措施施。是常见的非关税壁垒。是常见的非关税壁垒。o配配额额：分分为为固固定定配配额额和和关关税税配配额额。固固定定配配额额是是指指一一国国政政府府规规定定在在一一定定时时期期内内，准准许许某某种
33、种商商品品进进出出口口的的最最高高数数量量或或价价值值，在在此此时时期期内内超超过过限限额额后后的的数数量量的的进进出出口口予予以以禁禁止止。关关税税配配额额实实是是指指进进口口国国对对进进口口货货物物数数量量制制定定一一数数量量限限制制，对对于于凡凡在在某某一一限限额额内内进进口口的的货货物物可可以以适适用用较较低低的的税税率率或或免免税税，但但对对于于超超过过限限额额后后所所进进口口的的货货物物则适用较高或一般的税率。则适用较高或一般的税率。o进进口口许许可可证证：一一国国政政府府为为了了限限制制某某种种商商品品进进口口规规定定其其进进口口必必须须凭凭证才能进口的一种管理制度。证才能进口的
34、一种管理制度。关税与数量限制的简单比较关税关税数量限制数量限制间接限制进口数量直接接限制进口数量通常是非歧视性的通常是歧视性的透明公开隐蔽稳定随意性较大（二）一般取消数量限制原则的涵义（二）一般取消数量限制原则的涵义一一般般取取消消数数量量限限制制原原则则又又称称“只只允允许许关关税税保保护护”原原则则，是是指指在在成成员员方方实实行行规规则则允允许许的的贸贸易易保保护护措措施施时时，禁禁止止实实行行数数量量限限制制，而而只允许实行关税手段。只允许实行关税手段。o数量限制的形式：1、配额2、许可证3、自愿出口限制4、外汇数量性管制（三）例外：如允许国际收支出现困难的国家采取数量限制措施；保障措
35、施等。（一）互惠原一）互惠原则则的涵的涵义义互惠原互惠原则则是指是指WTO成成员员之之间间相互相互给给予予对对方以方以贸贸易上的易上的优优惠待遇。惠待遇。互惠原则主要体现在：互惠原则主要体现在：（二）互惠原（二）互惠原则则的意的意义义明确了明确了成员成员在在贸易贸易谈谈判中相互之判中相互之间应间应采取的基本立采取的基本立场场。进进行行关关税税或或非非关关税税措措施施的的削削减减，对对等等地地向向其其他他成成员员开开放放本本国国市市场场，以以获获得得本本国国产产品品或或服服务务进进入入其其他他成成员员市市场场的的机机会会，即即所所谓谓“投投之之以以桃桃”、“报报之之以以李李”。当一国或地区申当一
36、国或地区申请请加入世加入世贸组织时贸组织时，由于新成，由于新成员员可以享有所有老可以享有所有老成成员过员过去已达成的开放市去已达成的开放市场场的的优优惠待遇，老成惠待遇，老成员员就会一致地要求新就会一致地要求新成成员员必必须须按照世按照世贸组织现贸组织现行行协协定、定、协议协议的的规规定定缴纳缴纳“入入门费门费”开开放申放申请请方商品或服方商品或服务务市市场场。透明度原则的涵义透明度原则的涵义透明度原则是指各成员方一切影响贸易活动的政策和措施透明度原则是指各成员方一切影响贸易活动的政策和措施都必须及时公开，以便于各成员方的政府和企业对其了解都必须及时公开，以便于各成员方的政府和企业对其了解熟悉
37、。熟悉。不公布的贸易政策（法律、法规、行政规章等），不不公布的贸易政策（法律、法规、行政规章等），不得实施。得实施。法律、法规、行政规章执行的程序、标准必须公开。法律、法规、行政规章执行的程序、标准必须公开。WTO允允许许对对发发展展中中成成员员实实施施“差差别别和和更更优优惠惠待遇待遇”：发展中国家可以承诺较低的自由化水平发展中国家可以承诺较低的自由化水平允许发展中国家用较长的时间履行任务允许发展中国家用较长的时间履行任务允允许许发发展展中中国国家家在在履履行行义义务务时时有有较较大大的的灵活性灵活性小结:世贸组织的核心思想是促进国际贸易在一个统一的标准之下进行公平竞争。第二部分第二部分 W
38、TO WTO货物贸易规则货物贸易规则（关税与非关税措施规则）（关税与非关税措施规则）o说明：GATT1994主要内容是各国关税减让的原则（前面的专题已经介绍过）、关税减让的具体承诺。在此作为自学内容。专题四、专题四、“回归的回归的”多边货物贸易协议多边货物贸易协议第一节第一节农产品协议农产品协议第二节第二节纺织品与服装协议纺织品与服装协议农产品和纺织品两个“例外”大多数产品的贸易在大多数产品的贸易在GATTGATT建立后的几建立后的几 十年里都不断地进行了自由化，但是农产品十年里都不断地进行了自由化，但是农产品和纺织品却长期游离在自由化的进程之外。和纺织品却长期游离在自由化的进程之外。第一节第
39、一节农产品协议农产品协议一、一、农业为什么长期游离在自由贸易进农业为什么长期游离在自由贸易进程之外程之外？农业农业美欧之间美欧之间“解不开的结解不开的结”在在美美欧欧之之间间，农农业业贸贸易易问问题题一一直直是是这这两两个个主主要要农农产产品品竞竞争争对对手手之之间间矛矛盾盾较较为为突突出出的的领领域域。农农业业保保护护深深深深根根植植于于发发达达国国家家的的农农业业政政策策之之中中。在在乌乌拉拉圭圭回回合合以以前前的的谈谈判判虽虽然然也也曾曾试试图图就就农农业业问问题题进进行行谈谈判判，但但是是几几乎乎都都没没有有任任何何成成效效，所所以以长长期期以以来来农农业业基基本本上上作作为为贸贸易自
40、由化的易自由化的“例外例外”。（一）美国为什么要保护农业 美美国国拥拥有有得得天天独独厚厚的的农农业业生生产产条条件件，曾曾长长期期实实施施农农业业自自由由竞竞争争政政策策。但但是是随随着着农农产产品品过过剩剩的的出出现现，美美国国为为了了保保证证农农民民收收入入，不不得得不不对对农农业业给给予予保保护护。二二十十世世纪纪三三十十年年代代大大危危机机时时期期，谷谷物物价价格格降降至至历历史史最最低低点点。为为提提高高农农民民收收入入，罗罗斯斯福福政政府府于于1933年年制制定定“农农业业调调整整法法案案”和和“商商品品信信用用合合作作法法案案”作作为为“新新政政”的的重重要要内内容容，美美国国
41、政政府府保保证证按按“平平价价”买买进进农农民民生生产产的的农农产产品品。上上述述法法案案的的通通过过标标志志着着美美国国农农业业保保护政策的开始。护政策的开始。美国是将农产品排除在GATT自由贸易进程之外的始作俑者美美国国3030年年代代的的“平平价价”收收购购政政策策成成功功地地提提高高了了农农民民的的收收入入，农农民民尝尝到到了了政政府府保保护护的的甜甜头头。美美国国认认为为对对农农业业实实施施贸贸易易保保护护对对解解决决自自身身农农产产品品过过剩剩问问题题有有利利。所所以以美美国国政政府府在在谈谈判判GATTGATT时时坚坚定定地地将将农农产产品品排排除除在在了了 GATT GATT自
42、由贸易进程之外。自由贸易进程之外。GATT1947中的“大漏洞”1947年GATT中第11条“一般取消数量限制”中要求各缔约方不得对进口产品实施数量限制，但农产品例外；第16条禁止各缔约方使用出口补贴，但农产品例外。同时农产品关税也从未进入GATT的谈判议程,乌拉圭回合才使这一局面改变。美国政府保护农业的主要手段o价价格格补补贴贴：政政府府事事先先确确定定某某些些农农产产品品的的目目标标价价格格（平平价价），以以此此作作为为计计算算差差价价补补贴贴的的基基础础，在在农农产产品品收收获获后后，如如果果生生产产者者以以低低于于目目标标价价格格的的价价格格水水平平出出售售农农产产品品，则则可可获获得
43、得政政府府的的差差额额补补贴贴。这这种种直直接接补补贴贴措措施施填填补补了了市市场场价价格格与与目目标标价价格格之之间间的的差差额额，从而保证了生产者的最低收入水平。从而保证了生产者的最低收入水平。o出口补贴出口补贴：向一些出口农产品发放补贴。向一些出口农产品发放补贴。o限限制制农农产产品品进进口口：为为使使美美国国国国内内农农产产品品不不受受外外国国竞竞争争者者的的冲冲击击，政政府府利利用用关关贸贸总总协协定定的的相相关关进进口口限限制制免免除除条条款款，对对农农产产品品的的进进口口数数量量进进行行限限制制和和征征收收高高关关税税，从从而而达达到到保保护护国国内内农农产产品品市市场场对国内农
44、产品强力需求的目的。对国内农产品强力需求的目的。（二）欧共体（二）欧共体/欧盟为什么要保护农业欧盟为什么要保护农业o二战后，二战后，许许多欧洲多欧洲国家国家濒临饥饿濒临饥饿状状态态。欧欧洲人意洲人意识识到了他到了他们严们严重依重依赖进赖进口口粮食粮食的危的危害性。因此害性。因此,二二战结战结束后束后,西欧各国便开始西欧各国便开始对对农业农业进行进行保保护护与与资资助。助。o19621962年欧共体为了确保年欧共体为了确保粮食供粮食供应应自自给给自足自足（鼓励农业生产）和维持农民收入又创立（鼓励农业生产）和维持农民收入又创立了了共同共同农业农业政策政策。标志着农产品贸易进入。标志着农产品贸易进入
45、了美欧对立的时期。了美欧对立的时期。欧共体欧共体/欧盟保护农业的主要手段欧盟保护农业的主要手段 欧共体成立后欧共体成立后,在共同在共同农业农业政策的指政策的指导导下下,通通过过三种手段对农业三种手段对农业实行保护实行保护o农产农产品收品收购实购实行价格行价格补贴补贴o对农产对农产品出口品出口进进行行补贴补贴 当欧共体农产品出口价格低于共同体内部价格时实行价格补当欧共体农产品出口价格低于共同体内部价格时实行价格补贴贴o对进对进口口农产农产品征收差价税（品征收差价税（variable levyvariable levy）如果进口农产品价格低于共同体制定的如果进口农产品价格低于共同体制定的“门槛价格
46、门槛价格”，对进，对进口征差价税口征差价税o对农产对农产品征收高关税品征收高关税 对农业的贸易保护给美欧带来了什么？对农业的贸易保护给美欧带来了什么？美国：美国：美美国国“搬搬起起石石头头砸砸自自己己的的脚脚”，由由于于在在GATT下下为为农农业业留留出出的的“大大漏漏洞洞”使使欧欧共共体体得得以以封封闭闭自自己己的的市市场场，欧欧共共体体的的农农业业生生产产得得到到扶扶持持。这这不不仅仅阻阻碍碍美美国国产产品品销销往往欧欧洲洲，也也使使欧欧共共体体成成为为世世界界上上农农产产品品主主要要出出口口方方之之一一，和和美美国国竞竞争争。（“他他们们从从中中失失去去了了市市场场，赢赢得得的的只只是是
47、一一个个新新竞竞争争者者”）农农产产品品过过剩剩问问题题并并没没有有得得到到解解决决，补补贴贴加加剧剧过过剩剩，过过剩剩又又导导致致价价格格下下降降，需需要要进进一一步步补补贴贴，形成恶性循环，加重财政负担。形成恶性循环，加重财政负担。欧共体欧共体/欧盟欧盟:使粮食等农产品由净进口变为净出口，粮食生产出现了大量过剩使粮食等农产品由净进口变为净出口，粮食生产出现了大量过剩 财政负担巨大财政负担巨大 补贴带来的过剩农产品需要到国际市场上释放，表现为农产品出补贴带来的过剩农产品需要到国际市场上释放，表现为农产品出口贸易争端加剧口贸易争端加剧 在在这这种种背背景景下下，美美欧欧双双方方都都有有了了实实
48、行行农农产产品品贸贸易易自由化的利益诉求。自由化的利益诉求。美美国国政政府府相相信信,只只要要欧欧盟盟削削减减农农业业补补贴贴，日日本本、韩韩国国等等国国家家开开放放农农产产品品市市场场,美美国国农农业业就就可可以以在在世世界界市场上赢得更大的份额。市场上赢得更大的份额。欧盟也意识到过高的农业补贴得不偿失。欧盟也意识到过高的农业补贴得不偿失。另另外外不不实实施施农农业业补补贴贴的的农农业业出出口口国国集集团团（凯凯恩恩斯斯集集团团）也也强强烈烈呼呼吁吁美美欧欧取取消消农农业业保保护护措措施施。农农业业贸易自由化终于提上了乌拉圭回合的谈判议程。贸易自由化终于提上了乌拉圭回合的谈判议程。二、农业协
49、议的内容二、农业协议的内容1986年年开开始始的的GATT“乌乌拉拉圭圭回回合合”对对农农产产品品贸贸易易保保护护主主义义提提出出历历史史性性挑挑战战。农农业业第第一一次次作作为为多多边边贸贸易易谈谈判判行行业业领领域域被被提提上上了了日日程程。农农产产品品贸贸易易谈谈判判历历尽尽艰艰险险，波波澜澜迭迭起起，直直到到1993年年12月月14日日即即乌乌拉拉圭圭回回合合截截止止日期前一天才达成协议。日期前一天才达成协议。发发达达国国家家从从1995年年1月月1日日至至2000年年12月月31日日时时间间内内实实施施农农业业协协议议，发发展展中中国国家家从从1995年年1月月1日日至至2005年年
50、12月月31日日时时间间内内实实施施。各各谈谈判判方方同同意意在在实实施施期期结结束束前一年开始进行谈判继续这一改革进程。前一年开始进行谈判继续这一改革进程。农业协议的核心内容有三个方面：农业协议的核心内容有三个方面：1 1、市场准入、市场准入（1）关关税税化化明明确确禁禁止止对对农农产产品品实实施施非非关关税税壁壁垒垒（包包括括数数量量限限制制、进进口口差差价价税税及及其其他他非非关关税税壁壁垒垒措措施施），非非关关税税壁壁垒垒要要转转化化为为“关关税税等等值值”，关关税税是是唯唯一一允允许许的手段的手段关关税税等等值值该该产产品品的的国国内内市市场场平平均均价价国国际际市市场场平平均均价价