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1、社会稳定风险评估2015 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望主主 要要 内内 容容 1.1.固定资产投资项目社会稳定风险固定资产投资项目社会稳定风险 评估工作导则评估工作导则 2.2.固定资产投资项目社会稳定风险固定资产投资项目社会稳定风险 分析篇章的编制分析篇章的编制 3.3.固定资产投资项目社会稳定风险固定资产投资项目社会稳定风险 评估报告的编制评估报告的编制1.1.固定资产投资项目社会稳定风险评估工作导则固定资产投资项目社会稳定风险评估工作导则1
2、.1 1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用社会稳定风险评估工作的意义和作用1.2 1.2 社会稳定风险评估工作的依据社会稳定风险评估工作的依据1.3 1.3 社会稳定风险评估工作的程序社会稳定风险评估工作的程序1.41.4 社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系1.5 1.5 1.5 1.5 社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作要注意的问题1.6 1.6 1.6 1.6 社会稳定风险评估工作
3、的方法社会稳定风险评估工作的方法 1.7 1.7 社会稳定风险评估工作范围社会稳定风险评估工作范围1.1 1.1 1.1 1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用社会稳定风险评估工作的意义和作用社会稳定风险评估工作的意义和作用社会稳定风险评估工作的意义和作用1.1 1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用社会稳定风险评估工作的意义和作用1.1.1 1.1.1 1.1.1 1.1.1 社会稳定风险评估工作的意义社会稳定风险评估工作的意义社会稳定风险评估工作的意义社会稳定风险评估工作的意义 维护社会稳定是当前我们国家社会经济发展中维护社会稳定是当前我们国家社会经济发展中维护社会稳定是当前我们国家社
4、会经济发展中维护社会稳定是当前我们国家社会经济发展中一项十分重要的工作，依据中央一项十分重要的工作，依据中央一项十分重要的工作，依据中央一项十分重要的工作，依据中央关于建立健全关于建立健全关于建立健全关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）行）行）行）的精神，开展重大固定资产投资项目社会的精神，开展重大固定资产投资项目社会的精神，开展重大固定资产投资项目社会的精神，开展重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作，对于促进科学决策、民主决稳定风险评估工作，
5、对于促进科学决策、民主决稳定风险评估工作，对于促进科学决策、民主决稳定风险评估工作，对于促进科学决策、民主决策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发展，构建社会主义和谐社会具有十分重要意义。展，构建社会主义和谐社会具有十分重要意义。展，构建社会主义和谐社会具有十分重要意义。展，构建社会主义和谐社会具有十
6、分重要意义。1.1 1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用社会稳定风险评估工作的意义和作用1.1.2 1.1.2 社会稳定风险评估工作的作用社会稳定风险评估工作的作用社会稳定风险评估工作的作用社会稳定风险评估工作的作用 开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大限度减少社会稳定风险的发生限度减少社会稳定风险的发
7、生限度减少社会稳定风险的发生限度减少社会稳定风险的发生。社会稳定风险评估报告是国家发改委或国务院社会稳定风险评估报告是国家发改委或国务院社会稳定风险评估报告是国家发改委或国务院社会稳定风险评估报告是国家发改委或国务院批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核准和核报。准和核报。准和核报。准和核报。社会稳定
8、风险评估工作中的社会稳定风险分析社会稳定风险评估工作中的社会稳定风险分析社会稳定风险评估工作中的社会稳定风险分析社会稳定风险评估工作中的社会稳定风险分析是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容既独立篇章。其作用及效力与容既独立篇章。其作用及效力与容既独立篇章。其作用及效力与容既独立篇章。其作用及效力与“环评环评环评环评”相仿。相仿。相仿。相仿。1.2 1.2 社会稳定风险评估工作的依据社会稳定风险评估工作的依据 1.2.1 1.2.1 1.2.1 1.2.1 中华人
9、民共和国中华人民共和国中华人民共和国中华人民共和国风险管理原则与实施指南风险管理原则与实施指南风险管理原则与实施指南风险管理原则与实施指南 1.2.2 1.2.2 1.2.2 1.2.2 中共中央办公厅、国务院办公厅中共中央办公厅、国务院办公厅中共中央办公厅、国务院办公厅中共中央办公厅、国务院办公厅关于建立健全重大决策关于建立健全重大决策关于建立健全重大决策关于建立健全重大决策 社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知 1.2.3 1.2.3 1.2.3 1.
10、2.3国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法估暂行办法估暂行办法估暂行办法；1.2.4 1.2.4 1.2.4 1.2.4 国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险风险篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知社会稳定风险风险篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知社会稳定风险风险
11、篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知社会稳定风险风险篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知；1.2.5 1.2.5 1.2.5 1.2.5 项目所在地区关于项目所在地区关于项目所在地区关于项目所在地区关于“社会稳定风险评估社会稳定风险评估社会稳定风险评估社会稳定风险评估”的文件要求；的文件要求；的文件要求；的文件要求；1.2.6 1.2.6 1.2.6 1.2.6 项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评报告、土地许可等报告及批准文件。报
12、告、土地许可等报告及批准文件。报告、土地许可等报告及批准文件。报告、土地许可等报告及批准文件。1.3 1.3 社会稳定风险评估工作的程序社会稳定风险评估工作的程序v 1.3.1 1.3.1 1.3.1 1.3.1 项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风 险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）；险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）；险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）；险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）；1.31.31.31.3.2 2 2 2 由项目
13、所在地人民政府或其有关部门指定的评由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评 估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估，估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估，估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估，估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估，提出评估报告；形成批复意见；提出评估报告；形成批复意见；提出评估报告；形成批复意见；提出评估报告；形成批复意见；1.1.1.1.3 3 3 3.3 3 3 3 项目单位向国家发改委报送项目可研或申请报项目单位向国家发改委报送项目可研或申请报项目单位向国家发改委
14、报送项目可研或申请报项目单位向国家发改委报送项目可研或申请报告文件时应包含对告文件时应包含对告文件时应包含对告文件时应包含对“维稳维稳维稳维稳”评估报告的意见，并附上评估报告的意见，并附上评估报告的意见，并附上评估报告的意见，并附上“维稳评估报告维稳评估报告维稳评估报告维稳评估报告”。1.4 1.4 1.4 1.4 社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体系社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体系社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体系社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体系v社会稳定风险评估工作的总体要求：社会稳定风险评估工作的总体要求：社会稳定风险评估的总体要求：应评尽评，全面社会稳定风险评
15、估的总体要求：应评尽评，全面客观，查防并重，统筹兼顾。客观，查防并重，统筹兼顾。社会稳定风险评估框架体系主要分为两大部分内容：社会稳定风险评估框架体系主要分为两大部分内容：1.1.社会稳定风险分析。社会稳定风险分析。2.2.社会稳定风险评估。社会稳定风险评估。1.5 1.5 1.5 1.5 社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作要注意的问题v社会稳定风险评估工作两大部分之间的关系：社会稳定风险评估工作两大部分之间的关系：1.1.社会稳定风险分析是项目单位委托工程咨询机构编制社会稳定风险分析是项目单位委托工程咨询机构编
16、制可行性研究报告中的风险分析篇章。同时也是稳评报告的可行性研究报告中的风险分析篇章。同时也是稳评报告的基础。基础。2.2.社会稳定风险评估与项目专项稳评结论的衔接，是在社会稳定风险评估与项目专项稳评结论的衔接，是在已开展的规划选址、土地使用、环境影响等专项社会稳定已开展的规划选址、土地使用、环境影响等专项社会稳定风险评估工作的报告及其结论，在情况未发生较大变化的风险评估工作的报告及其结论，在情况未发生较大变化的前提下，可以直接引用。前提下，可以直接引用。社会稳定风险评估工作要注意的主要问题：社会稳定风险评估工作要注意的主要问题：1.1.保密。保密。2.2.严防该评不评、虚评走程序和评而不用。严
17、防该评不评、虚评走程序和评而不用。3.3.增强责任心。既项目审批、社会稳定风险分析和增强责任心。既项目审批、社会稳定风险分析和社社会稳定风险评估的责任主体，因工作失误给党、会稳定风险评估的责任主体，因工作失误给党、国家和人民利益以及国家财产造成较大损失的应国家和人民利益以及国家财产造成较大损失的应依法依纪追究相关责任人的责任。依法依纪追究相关责任人的责任。v 社会稳定风险评估工作，是将社会稳定工作纳入国家基本建设社会稳定风险评估工作，是将社会稳定工作纳入国家基本建设项目管理程序的具体体现。即运用资料查阅、发放问卷、召开座项目管理程序的具体体现。即运用资料查阅、发放问卷、召开座谈会、走访相关部门
18、等调查法，现场踏勘等方法对项目的相关利谈会、走访相关部门等调查法，现场踏勘等方法对项目的相关利益群体进行调查，通过对信息的统计分析处理，分析出受损群体益群体进行调查，通过对信息的统计分析处理，分析出受损群体的分类、分布；及对项目的态度与诉求。的分类、分布；及对项目的态度与诉求。针对项目决策期、建设期和运营期不同阶段，从项目合法性、针对项目决策期、建设期和运营期不同阶段，从项目合法性、合理性、可行性、可靠性角度去分析项目可能存在的风险因素，合理性、可行性、可靠性角度去分析项目可能存在的风险因素，识别风险点并判别单一风险因素发生风险的概率及其危害程度。识别风险点并判别单一风险因素发生风险的概率及其
19、危害程度。利用各类专家的经验和知识，运用专家打分法确定各个风险利用各类专家的经验和知识，运用专家打分法确定各个风险因素对项目影响的权重系数，组织专家对项目的综合风险进行打因素对项目影响的权重系数，组织专家对项目的综合风险进行打分评价。并提出应对各类风险的措施与建议。分评价。并提出应对各类风险的措施与建议。1.6 1.6 社会稳定风险评估工作的方法社会稳定风险评估工作的方法1.7 1.7 社会稳定风险评估工作范围社会稳定风险评估工作范围 1.7.1.1.7.1.国家发改委审批、核准；报国务院审批、核准的在中华国家发改委审批、核准；报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目
20、。人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目。1.7.2.1.7.2.直接关系到广大人民群众切身利益，涉及面广，容易引直接关系到广大人民群众切身利益，涉及面广，容易引发社会稳定问题的重大决策事项。包括涉及征地拆迁、农民负担、发社会稳定问题的重大决策事项。包括涉及征地拆迁、农民负担、国企改制、环境影响、社会保障、公益事业等等方面的重大项目国企改制、环境影响、社会保障、公益事业等等方面的重大项目建设、重大决策制定以及其他对社会稳定有较大影响的重大决策建设、重大决策制定以及其他对社会稳定有较大影响的重大决策事项，决策前都要进行社会稳定风险评估。事项，决策前都要进行社会稳定风险评估。1.7.2.11.7
21、.2.1易发生社会不稳定问题的重点领域建设项目应开展风险易发生社会不稳定问题的重点领域建设项目应开展风险评估工作评估工作：va.a.交通运输：机场、铁路、国道、高速公路、省道；跨江、河、交通运输：机场、铁路、国道、高速公路、省道；跨江、河、跨航道等级三级及以上的桥梁、隧道；内核航道；城市快轨交通，跨航道等级三级及以上的桥梁、隧道；内核航道；城市快轨交通，城市快速路、主干路；长途客运站、城市客运交通枢纽；危险品城市快速路、主干路；长途客运站、城市客运交通枢纽；危险品码头。码头。vb.b.环境设施：污水处理厂；固体废弃物及危险废弃物处理设施；环境设施：污水处理厂；固体废弃物及危险废弃物处理设施；垃
22、圾处理设施。垃圾处理设施。1.7 1.7 社会稳定风险评估工作范围社会稳定风险评估工作范围vc.c.能源：中心成全能源：中心成全5050万伏变电站、郊区万伏变电站、郊区2222万伏及以上电力架空线万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油储气罐路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油储气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。等其他能源储运设施；城市供热设施。vd d。工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境。工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。现状改变或较大污染物排放的建设项目。vc.c.能源：
23、中心成全能源：中心成全5050万伏变电站、郊区万伏变电站、郊区2222万伏及以上电力架空线万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油气罐等路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。其他能源储运设施；城市供热设施。vd.d.工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。状改变或较大污染物排放的建设项目。ve.e.社会事业：疾病预防控制中心、传染病医院、精神卫生中心、社会事业：疾病预防控制中心、传染病医院、精神卫生中心、戒毒中心、
24、殡葬火化设施、广播电视发射设施、医疗卫生服务设戒毒中心、殡葬火化设施、广播电视发射设施、医疗卫生服务设施。施。vf.f.农业：畜禽粪便处理设施、动物处理设施、三级以上生物安全农业：畜禽粪便处理设施、动物处理设施、三级以上生物安全防护实验室。防护实验室。1.7 1.7 社会稳定风险评估工作范围社会稳定风险评估工作范围v1.7.2.2 1.7.2.2 涉及土地与房屋征收的建设项目。涉及土地与房屋征收的建设项目。v1.7.2.3 1.7.2.3 在项目规划、环评公示阶段发生社在项目规划、环评公示阶段发生社会不稳定问题且尚未化解的建设项目。会不稳定问题且尚未化解的建设项目。v1.7.2.4 1.7.2
25、.4 在居民密集区建设且对周边群众生在居民密集区建设且对周边群众生产、生活具有一定影响的建设项目。产、生活具有一定影响的建设项目。v1.7.2.5 1.7.2.5 项目单位应加强审批（核准）前的项目单位应加强审批（核准）前的风险预研工作，凡是经预研判定可能引发社风险预研工作，凡是经预研判定可能引发社会不稳定问题的其他建设项目。会不稳定问题的其他建设项目。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险固定资产投资项目社会稳定风险分析分析篇章篇章编制大纲编制大纲2.1 2.1 编制要求编制要求2.3 2.3 编制程序编制程序2.
26、3 2.3 编制内容编制内容:编制依据编制依据 风险调查风险调查 风险识别风险识别 风险估计风险估计 风险防范和化解措施风险防范和化解措施 风险等级风险等级 风险分析结论风险分析结论2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.1 2.1 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制要求：编制要求：v编制主体为项目单位编制主体为项目单位v坚持全面调查和重点分析结合，定性和定量分析结合坚持全面调查和重点分析结合，定性和定量分析结合v情况较简单、外部性影响非常小、社会稳定风险非常情况较简单、外部性影响非常小、社会稳定风
27、险非常低的项目可以从简分析，特别重大和敏感项目可形成低的项目可以从简分析，特别重大和敏感项目可形成单独的分析报告。单独的分析报告。v选择合适的分析指标体系、判别标准。选择合适的分析指标体系、判别标准。v各行业管理部门可制定适合本行业的编制大纲各行业管理部门可制定适合本行业的编制大纲2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.2 2.2 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制程序：编制程序：v风险调查风险调查(围绕项目建设实施的围绕项目建设实施的“四性四性”调查，对所涉及地区的利益相关者，充调查，对所涉及地区
28、的利益相关者，充v 分听取，全面收集群众和各利益相关者的意见。）分听取，全面收集群众和各利益相关者的意见。）v风险识别风险识别（全面、全程查找并分析各种风险因素）（全面、全程查找并分析各种风险因素）v风险估计风险估计（找出主要风险因素；估计风险因素的风险程度；分析主要因素之间是（找出主要风险因素；估计风险因素的风险程度；分析主要因素之间是v 否相互影响）否相互影响）v风险防范和化解措施风险防范和化解措施（提出风险化解和防范的措施；提出落实各项措施的建（提出风险化解和防范的措施；提出落实各项措施的建v 议，包括：责任主体、防范责任、具体各种内容、险控制节点、时间）议，包括：责任主体、防范责任、具
29、体各种内容、险控制节点、时间）v措施后的预期风险等级措施后的预期风险等级（分析措施的可行性和有效性，有针对的预测各主要（分析措施的可行性和有效性，有针对的预测各主要v 风险因素变化趋势及结果，综合判断措施后的项目风险等级）风险因素变化趋势及结果，综合判断措施后的项目风险等级）v风险分析结论风险分析结论（拟建项目的主要风险因素；主要风险防范、化解措施；项目风（拟建项目的主要风险因素；主要风险防范、化解措施；项目风v 险等级；落实风险防范、化解措施的建议）险等级；落实风险防范、化解措施的建议）2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 2.3 固
30、定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容：编制内容：v风险分析依据风险分析依据v风险调查风险调查v风险识别风险识别v风险估计及初始风险等级判断风险估计及初始风险等级判断v风险防范和化解措施风险防范和化解措施v措施后的预期风险等级措施后的预期风险等级v风险分析结论风险分析结论2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v风险分析依据风险分析依据v相关法律法规、政策文件和相关标准规范相关法律法规、政策文件和相关标准规范
31、v必要的有重要关联的相关的前置审批文件项目必要的有重要关联的相关的前置审批文件项目v项目建设单位提供的拟建项目基本情况和其它资料项目建设单位提供的拟建项目基本情况和其它资料v建设单位的风险篇章编制委托合同建设单位的风险篇章编制委托合同v项目所在地区社会稳定风险评估的特殊要求项目所在地区社会稳定风险评估的特殊要求2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v风险分析依据风险分析依据相关法律法规、政策文件和相关标准相关法律法规、政策文件和相关标准规范规范序号资
32、料名称资料来源1国家有关法律、法规和政策法律文献、政策汇编2产业政策、行业准入标准相关部门网站3项目相关行业工程技术、经济、节能减排方面的规范、标准标准、规范文献检索2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v风险分析依据风险分析依据相关前置审批文件相关前置审批文件序号资料名称搜集对象1项目建议书（预可行性研究报告）及批准文件建设单位、发改部门2项目选址意见书（规划设计要求）、土地使用权取得的有关证明文件建设单位、国土部门3用地预审文件建设单位、国土部门
33、4项目环境影响评价及其批准文件建设单位、环保部门5项目征询规划土地、建设交通、住房保障、环保、消防、交通管理、卫生、民防、市容绿化、气象（防雷）、市政配套等相关部门的意见建设单位、相关职能部门6项目可行性研究报告或项目申请报告建设单位、发改部门7与项目相关的其他工程资料建设单位2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v风险分析依据风险分析依据项目其他必要资料项目其他必要资料序号资料名称搜集对象8项目当地利益相关者、政府、企事业单位、社会组织和媒体舆论对
34、项目的态度和诉求等资料信访部门、网络系统9项目的自然、经济、社会等基础资料，以及敏感目标、历史矛盾等资料统计年鉴、地方史志、各类公开信息10项目规划公示、环境影响评价公众参与及公众意见和诉求方面的资料规划、环保、街道、社区采集11同类或相近项目引发的社会稳定风险及风险评估和防范资料各类公开信息、风险案例库、案例调研12其他有关文件资料等2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v风险调查风险调查 A.A.风险调查内容和范围风险调查内容和范围 B.B.风
35、险调查方法风险调查方法2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容 风险调查风险调查 A.A.风险调查主要内容风险调查主要内容v拟建项目的合法性拟建项目的合法性v拟建项目的自然和社会环境状况拟建项目的自然和社会环境状况v利益相关者的意见和诉求、公众参与情况利益相关者的意见和诉求、公众参与情况v基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况道过的同类项目的风险情况2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析
36、篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容 拟建项目的合法性拟建项目的合法性v与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、产业政策、标准规范的符合性；产业政策、标准规范的符合性；v与土地利用总体规划、城乡规划的符合性；与土地利用总体规划、城乡规划的符合性；v项目达到合法性要求还需依法取得的相关前项目达到合法性要求还需依法取得的相关前置审批文件等。置审批文件等。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固
37、定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v拟建项目的自然和社会环境状况拟建项目的自然和社会环境状况v对行业发展或区域经济的影响；对行业发展或区域经济的影响；v对上下游已建或拟建关联项目的影响；对上下游已建或拟建关联项目的影响；v对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展、就业机会的影对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展、就业机会的影响；响；v拟建项目占用地方资源（土地、矿产、能源、水资源、岸线、交拟建项目占用地方资源（土地、矿产、能源、水资源、岸线、交通、节能、污染物排放指标、碳强度、自然和生态环境等）带来的影通、节能、污染物排放指标、碳强
38、度、自然和生态环境等）带来的影响；响；v拟建项目的建设和运行对项目所在地的文化、生活方式、宗教信拟建项目的建设和运行对项目所在地的文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等非物质影响；能否被当地社会环境、人文条件所接纳。仰、社会习俗等非物质影响；能否被当地社会环境、人文条件所接纳。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v利益相关者的意见和诉求、公众参与情况利益相关者的意见和诉求、公众参与情况v利益相关者的概念把握全面、全程的两点，一是受影利益相关者的概念
39、把握全面、全程的两点，一是受影响的公民、法人和其他社会组织；二是包括拟建项目建设响的公民、法人和其他社会组织；二是包括拟建项目建设和运行全阶段。和运行全阶段。v深入细致的向利益相关者了解情况；深入细致的向利益相关者了解情况；v重点走访项目影响较大者、有特殊困难家庭；重点走访项目影响较大者、有特殊困难家庭；v鉴别出主要利益相关者；鉴别出主要利益相关者；v梳理群众意见和诉求，包括合理和不合理的，现实和梳理群众意见和诉求，包括合理和不合理的，现实和潜在的诉求和意见；如项目规划、环评、土地房屋征收补潜在的诉求和意见；如项目规划、环评、土地房屋征收补偿、移民安置等公示、公众参与情况及反馈情况等。偿、移民
40、安置等公示、公众参与情况及反馈情况等。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况的同类项目的风险情况v（1 1）拟建项目所在地政府及有关部门、基层政府和基层）拟建项目所在地政府及有关部门、基层政府和基层组织，社会团体的态度；组织，社会团体的态度；v在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保护、资源利
41、用、节能减排等方面对拟建项目的态度；护、资源利用、节能减排等方面对拟建项目的态度；v项目所在地区存在的社会历史矛盾和社会背景等。项目所在地区存在的社会历史矛盾和社会背景等。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况的同类项目的风险情况v（2 2）媒体对拟建项目实施的态度。调查大众媒体包括网）媒体对拟建项目实施的态度。调查大众媒体包括网络媒体及移动媒
42、体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和络媒体及移动媒体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。舆论导向等。v（3 3）同类项目曾经发生的社会稳定风险，同类项目的后）同类项目曾经发生的社会稳定风险，同类项目的后评价报告；风险原因、后果及处理措施。评价报告；风险原因、后果及处理措施。v主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其发生原因、发展过程、产生后果、采取的措施及效果。为发生原因、发展过程、产生后果、采取的措施及效果。为风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分
43、析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v社会稳定风险调查内容列表（供参考）社会稳定风险调查内容列表（供参考）类别分类解释当地自然条件自然环境地理特征如工程地质、水文条件等；现状自然环境噪声、振动是否超标等；区域交通状况，沿途社区、村落及其他企事业单位等分布情况当地社会条件人口特征项目涉及人群的年龄结构、受教育程度、从事行业、收入等对项目的影响；社会环境、文化状况项目所在地的经济文化等方面情况宗教、习俗情况项目所在地人群的宗教信仰和风俗习惯历史矛盾项目涉及人群、区域曾发生的风险事件以及对项
44、目可能带来的影响敏感目标项目建设对当地特殊建筑、公共基础设施的影响(如文保建筑、宗教场所、水源地等）。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v社会稳定风险调查内容列表（供参考）社会稳定风险调查内容列表（供参考）类别分类解释利益相关者态度意愿对项目的认可度、支持率以及反应与接收程度诉求对项目建设以及有关方面的意见、建议和诉求当地政府、社会组织态度基层政府态度基层政府（街道、社区、村委会等）对项目的认可度、支持度、配合度职能部门态度区县、发改委、规划、土
45、地、交通、住房保障、环保、市政配套、教育、医疗、信访、维稳等职能部门对项目的意见和建议后勤保障力量水电气、通信、交通等基础设施，以及医疗、教育等社会福利及生活设施方面对项目的配合度和保障能力其他组织态度其他社会组织如服务机构、商业机构、环保组织等对项目的认可度、支持度和配合度2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v社会稳定风险调查内容列表（供参考）社会稳定风险调查内容列表（供参考）类别分类解释时机条件舆论背景大众心理、社会舆论以及报刊杂志、电视、广播
46、、网络等媒体的舆论倾向敏感时点建设节点与重要节日、庆典、会议、活动等时间的关系其他如是否会导致不均衡，是否会引发攀比2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章编制内容编制内容v同类项目风险调查表（供参考）同类项目风险调查表（供参考）序号事项地点时间事件概率风险点整理因素1因素2因素3.2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v
47、风险调查风险调查B B 风险调查方法风险调查方法调查分类调查方法前置性文件资料采集个案访谈法、文献法合法性文献资料采集文献法社会环境调查利益相关者态度问卷法、访谈法（个案/座谈会）、文献法当地社会组织态度访谈法（个案/研讨会）、观察法、文献法当地自然条件观察法、文献法当地社会条件问卷法、访谈法（个案/典型）、观察法、文献法时机条件访谈法（个案）、文献法同类和类似事件调查访谈法（个案）、文献法2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容风险估计风险估计v风
48、险估计内容风险估计内容v 通过运用定性与定量相结合的方法，估计可能引发的风险通过运用定性与定量相结合的方法，估计可能引发的风险事件、概率、影响范围、潜在后果找出主要风险因素，对每个事件、概率、影响范围、潜在后果找出主要风险因素，对每个单因素的分析、估计的逻辑推理过程及结果，包括风险事件的单因素的分析、估计的逻辑推理过程及结果，包括风险事件的成因、时间和形式，风险事件发生概率、影响程度和风险程度成因、时间和形式，风险事件发生概率、影响程度和风险程度（高中低等）。（高中低等）。v 一般项目可根据实际涉及的主要风险因素和风险程度，一般项目可根据实际涉及的主要风险因素和风险程度，编制拟建项目主要风险因
49、素及其风险程度表。编制拟建项目主要风险因素及其风险程度表。2 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容风险估计风险估计v风险估计内容风险估计内容v风险因素及其风险程度表（样表）风险因素及其风险程度表（样表）序号风险类型发生阶段风险因素风险概率影响程度风险程度备注122 2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章篇章 编制内容编制内容v风险
50、估计风险估计v风险估计方法：风险估计方法：v 风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合的方法，逐一风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合的方法，逐一对风险因素进行多维度风险，估计其发生的概率和影响程度。对风险因素进行多维度风险，估计其发生的概率和影响程度。选取的维度一般包括：可能发生风险的项目阶段、地域、群体，选取的维度一般包括：可能发生风险的项目阶段、地域、群体，以及风险的成因、影响表现、风险分布、影响程度等特性。以及风险的成因、影响表现、风险分布、影响程度等特性。v 主要风险因素的估计，可对风险概率、影响程度和风险程度主要风险因素的估计，可对风险概率、影响程度和风险程度进行定性和定量分析