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1、PPP模式简介u项目融资模式中的一种项目融资模式中的一种u最早由英国提出并使用（从最早由英国提出并使用（从PF PF 到到PF PF ）u2020世纪世纪9090年代以来，全球年代以来，全球PPPPPP项目的总规模不断跃升，应用范围已经项目的总规模不断跃升，应用范围已经遍布公共管理的诸多领域遍布公共管理的诸多领域PPPPPP模式介绍模式介绍基本内涵：基本内涵：u项目项目PPPPPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式式uPPPPPP是介于公共部门和私人部门的一种合作安排，其目的是提供公共是介于公共部门和私人部门的一种合作安排
2、，其目的是提供公共基础设施和相关服务，通过合作各方共同承担投资、风险、责任以及共基础设施和相关服务，通过合作各方共同承担投资、风险、责任以及共享收益。享收益。u建立公私伙伴关系的逻辑基础在于以成功的制度安排保持公共部门与建立公私伙伴关系的逻辑基础在于以成功的制度安排保持公共部门与私人部门在公共服务生产和提供过程中的独特优势，实现优势互补私人部门在公共服务生产和提供过程中的独特优势，实现优势互补u合作各方的作用和责任可能随着项目的不同而改变合作各方的作用和责任可能随着项目的不同而改变二、什么是二、什么是PPPPPP模式模式基本结构：基本结构：二、什么是二、什么是PPPPPP模式模式基本特征有基本
3、特征有:u公私合作的合作方中，至少有一个是政府部门；公私合作的合作方中，至少有一个是政府部门；u经过协商谈判达成合作协议；经过协商谈判达成合作协议；u共享权利，共享资源；共享权利，共享资源；u共享收益，共担风险；共享收益，共担风险；二、什么是二、什么是PPPPPP模式模式实质：实质：政府通过给予私营公司长期的政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权特许经营权和收益权来换取基础设施来换取基础设施加加快建设及有效运营快建设及有效运营。二、什么是二、什么是PPPPPP模式模式优越性：优越性：u在一定程度上克服了投标价格过高和私人企业的技术创新受到限制等在一定程度上克服了投标价格过高和私人企业的技
4、术创新受到限制等缺点。缺点。u对于具有社会和经济双重效益的基础设施，不仅使私人部门既能还贷对于具有社会和经济双重效益的基础设施，不仅使私人部门既能还贷又有投资回报，而且政府也能通过投资给社会带来最大的经济效益。又有投资回报，而且政府也能通过投资给社会带来最大的经济效益。二、什么是二、什么是PPPPPP模式模式 适用程度：适用程度：PPPPPP模式的应用在全球诸多国家得到普及，根据模式的应用在全球诸多国家得到普及，根据PPPPPP市场成熟度由高到市场成熟度由高到低来划分，开展应用低来划分，开展应用PPPPPP模式的国家可抽象地概括为三类：模式的国家可抽象地概括为三类：u一、英国、澳大利亚，其公私
5、合作的复杂程度和活动程度最高；一、英国、澳大利亚，其公私合作的复杂程度和活动程度最高；u二、美国、日本、德国、荷兰、意大利、新西兰、爱尔兰、法国、加二、美国、日本、德国、荷兰、意大利、新西兰、爱尔兰、法国、加拿大等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较高，拿大等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较高，PPPPPP市场成熟度市场成熟度较高；较高；u三、中国、印度、俄罗斯、匈牙利、捷克、比利时、南非、丹麦、巴三、中国、印度、俄罗斯、匈牙利、捷克、比利时、南非、丹麦、巴西等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较低，西等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较低，PPPPPP市场成熟度较市场成熟度较低
6、。低。三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性适用范围：适用范围：1 1、经营性项目：热电、天然气的生产和输送、铁路货运和客运、经营性项目：热电、天然气的生产和输送、铁路货运和客运、非管道水网络、公寓污水处理、废弃物收集等。非管道水网络、公寓污水处理、废弃物收集等。2 2、准经营性项目：输电、配电、路基和车站、城市公共汽车、城、准经营性项目：输电、配电、路基和车站、城市公共汽车、城市有轨交通、供水城区管理网络、环境卫生等。市有轨交通、供水城区管理网络、环境卫生等。3 3、非经营性项目：城市道路、管道排污和处理等。、非经营性项目：城市道路、管道
7、排污和处理等。三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性适用条件：适用条件：1 1、当地政府不能独自提供服务项目的资金来源或专家、当地政府不能独自提供服务项目的资金来源或专家;2 2、对私人合作者的加入不存在法规管制；、对私人合作者的加入不存在法规管制；3 3、私人合作者的加入能提高项目的质量和水平、私人合作者的加入能提高项目的质量和水平;4 4、比较政府部门单独进行项目建设，私人合作者的进入将使得项、比较政府部门单独进行项目建设，私人合作者的进入将使得项目更快的实施目更快的实施;5 5、对于私人合作者来说要有公共设施服务使用者的支持；、对于私人合作者来说要有公共设施服务使用者的支持；6
8、6、在预期的私人合作者之中有竞争机会，通过竞争可以达到低成、在预期的私人合作者之中有竞争机会，通过竞争可以达到低成本高效率的目的；本高效率的目的；7 7、提供服务的产出能够容易的被测量和定价；、提供服务的产出能够容易的被测量和定价；8 8、项目或服务提供了技术革新的机会；、项目或服务提供了技术革新的机会；9 9、当地政府和私人部门之间有合作记录、当地政府和私人部门之间有合作记录;10 10、有促进经济发展的机会。、有促进经济发展的机会。三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性具体形式：具体形式：1 1、外包类、外包类PPPPPP项目项目 服务外包服务外包Service ContractS
9、ervice Contract模块式外包模块式外包 管理外包管理外包Management ContractManagement Contract 设计设计建造建造DBDB 设计设计建造建造主要维护主要维护DBMMDBMM整体式外包整体式外包 经营经营维护维护O&MO&M 设计设计建造建造经营经营DBODBO 三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性具体形式：具体形式：2 2、特许经营类、特许经营类PPPPPP项目项目 PUOTPUOT（购买（购买更新更新经营经营转让）转让）TOTTOT模式模式 LUOT LUOT（租赁（租赁更新更新经营经营转让）转让）BLOT BLOT（建设（建设租赁租
10、赁经营经营转让）转让）BOTBOT模式模式 BOOT BOOT（建设（建设拥有拥有经营经营转让）转让）DBFODBFO（设计（设计建造建造投资投资经营）模式经营）模式 三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性具体形式：具体形式：3 3、私有化类、私有化类PPPPPP项目项目 PUO PUO（购买一更新一经营）（购买一更新一经营）完全私有化完全私有化 BOO BOO（建设一拥有一经营）（建设一拥有一经营）股权转让股权转让部分私有化部分私有化 其他形式其他形式 三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性运作思路：运作思路：三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性风险分担：风险分担：
11、三、三、PPP PPP模式的适用性模式的适用性运作思路不同：运作思路不同：四、四、PPPPPP模式与传统模式与传统BOTBOT模式的主要区别模式的主要区别运行程序不同：运行程序不同：四、四、PPPPPP模式与传统模式与传统BOTBOT模式的主要区别模式的主要区别优势：优势：u克服了克服了BOTBOT模式中两个关键的缺点模式中两个关键的缺点项目前期工作的周期过长、投资项目前期工作的周期过长、投资方和贷款人风险过大。方和贷款人风险过大。u不像不像BOTBOT模式那样，政府部门完全失去了对项目的控制权，政府部门模式那样，政府部门完全失去了对项目的控制权，政府部门拥有一定决策权和控制权。拥有一定决策权
12、和控制权。四、四、PPPPPP模式与传统模式与传统BOTBOT模式的主要区别模式的主要区别缺点：缺点：u增加了政府的风险负担。增加了政府的风险负担。u由于组织形式比较复杂而增加了管理上协调的难度。由于组织形式比较复杂而增加了管理上协调的难度。u项目回报率的设定可能颇有争议。项目回报率的设定可能颇有争议。四、四、PPPPPP模式与传统模式与传统BOTBOT模式的主要区别模式的主要区别合同性质：合同性质：u PPP PPP模式就是一种合同安排，包括有特许权、模式就是一种合同安排，包括有特许权、合资、设计、建设、合资、设计、建设、融资、管理、运营、回购、担保等一系列合同。融资、管理、运营、回购、担保
13、等一系列合同。u最核心的就是特许权经营合同。最核心的就是特许权经营合同。uPPPPPP合同属性应当界定为行政合同还是民事合同存在争议。合同属性应当界定为行政合同还是民事合同存在争议。五、五、PPPPPP模式下合同与法律相关问题模式下合同与法律相关问题合同主体：合同主体：u政府部门和项目公司政府部门和项目公司u项目公司与其他利益相关者项目公司与其他利益相关者u借贷机构与政府部门、其他利益相关者借贷机构与政府部门、其他利益相关者 五、五、PPPPPP模式下合同与法律相关问题模式下合同与法律相关问题我国应用我国应用PPPPPP模式的必要性：模式的必要性：u解决我国基础设施投资总量不足的需要解决我国基
14、础设施投资总量不足的需要u解决基础设施建设融资架道狭窄，杜会投资不足的需要解决基础设施建设融资架道狭窄，杜会投资不足的需要u解决国企改革滞后、资金效率不高、服务质量差等问题的需要解决国企改革滞后、资金效率不高、服务质量差等问题的需要u解决扩大内需和防范金融风脸的双重需要解决扩大内需和防范金融风脸的双重需要六、六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析相关案例及其在我国实践的优劣势分析我国应用我国应用PPPPPP模式的有利条件：模式的有利条件：u非公有制经济发展在理论上的突破，创造了有利的法律制度环境。非公有制经济发展在理论上的突破，创造了有利的法律制度环境。u初步具备了一些相关的法律、法规、政策。
15、初步具备了一些相关的法律、法规、政策。u正在进行的金融体制改革将进一步改善融资环境，有利于解决私营企正在进行的金融体制改革将进一步改善融资环境，有利于解决私营企业融资难题。业融资难题。u巨大基础设施需求为私营部门的参与提供广阔空间。巨大基础设施需求为私营部门的参与提供广阔空间。u中国私营经济的迅速发展为其参与公共事业奠定了物质和技术基础。中国私营经济的迅速发展为其参与公共事业奠定了物质和技术基础。u加入世贸为国际投资者提供巨大商机。加入世贸为国际投资者提供巨大商机。六、六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析相关案例及其在我国实践的优劣势分析我国应用我国应用PPPPPP模式的现状：模式的现状：u
16、目前主要应用于城市水务、管道燃气、公交和垃圾处理等一些基础设目前主要应用于城市水务、管道燃气、公交和垃圾处理等一些基础设施行业。施行业。u私人资本的投资总量及其所占比例不大。私人资本的投资总量及其所占比例不大。u绝大部分的私人投资投向了东部沿海地区和超大、特大型城市。绝大部分的私人投资投向了东部沿海地区和超大、特大型城市。u有成功的案例，也有失败的案例。有成功的案例，也有失败的案例。六、六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析相关案例及其在我国实践的优劣势分析案例：案例：六、六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析相关案例及其在我国实践的优劣势分析案例：案例：六、六、相关案例及其在我国实践的优劣势
17、分析相关案例及其在我国实践的优劣势分析我国应用我国应用PPPPPP模式存在的问题：模式存在的问题：u现行现行PPPPPP模式的法律建设还不完善模式的法律建设还不完善u融资渠道单一融资渠道单一u对对PPPPPP项目的监管薄弱项目的监管薄弱u政府对于政府对于PPPPPP的理念与认知存在问题的理念与认知存在问题u民营企业自身竞争力仍有待提商民营企业自身竞争力仍有待提商六、六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析相关案例及其在我国实践的优劣势分析基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法：u发改委、财政部、住建部、交通运输部、水利部、人行令第发改委、财政部、住建部、交通运输部、
18、水利部、人行令第2525号号u经国务院同意，经国务院同意，20152015年年4 4月月2525日发布，自日发布，自20152015年年6 6月月1 1日起施行。日起施行。u目前基础设施特许经营领域中效力层级较高的立法文件，有人称之为目前基础设施特许经营领域中效力层级较高的立法文件，有人称之为基础设施特许经营领域的基础设施特许经营领域的“基本法基本法”。u一定程度上让政府和社会资本合作（即一定程度上让政府和社会资本合作（即Public-Private-Public-Private-Partnerships,Partnerships,简称简称PPPPPP）模式有了参照性法律依据。但是需要看到的）
19、模式有了参照性法律依据。但是需要看到的是，是，办法办法毕竟不同于毕竟不同于PPPPPP基本法，其内容本身也留下了不少缺憾。基本法，其内容本身也留下了不少缺憾。七、七、基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争及其带来的争议议八大明确：八大明确：u明确了特许经营的定义、适用范围、合作形式和期限明确了特许经营的定义、适用范围、合作形式和期限u明确了特许经营项目实施方案的编制审批流程明确了特许经营项目实施方案的编制审批流程u强调了强调了预算法预算法等现代财政预算制度对特许经营项目的约束等现代财政预算制度对特许经营项目的约束u重点强调项目前期融资方案的制定和创新融
20、资渠道重点强调项目前期融资方案的制定和创新融资渠道u就避免重复审批、提高审批效率给出了明确意见就避免重复审批、提高审批效率给出了明确意见u明确规定政府为保障投资人合理回报可以做出的承诺内容明确规定政府为保障投资人合理回报可以做出的承诺内容u在项目协议变更及终止问题的程序规定上充分保障债权人的利益在项目协议变更及终止问题的程序规定上充分保障债权人的利益u通过规定绩效评价强化对项目运营的监管通过规定绩效评价强化对项目运营的监管七、七、基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争及其带来的争议议特许经营项目操作流程七步曲：特许经营项目操作流程七步曲：u第第1 1步
21、：项目提出部门提出特许经营项目实施方案步：项目提出部门提出特许经营项目实施方案u第第2 2步：完善特许经营项目实施方案，出具特许经营可行性评估报告步：完善特许经营项目实施方案，出具特许经营可行性评估报告u第第3 3步：政府各部门出具部门书面审查意见步：政府各部门出具部门书面审查意见u第第4 4步：政府审定特许经营项目实施方案步：政府审定特许经营项目实施方案u第第5 5步：政府授权实施机构实施特许经营项目步：政府授权实施机构实施特许经营项目u第第6 6步：实施机构通过竞争方式选择特许经营者步：实施机构通过竞争方式选择特许经营者u第第7 7步：签订初步协议步：签订初步协议/签订特许经营协议签订特许
22、经营协议七、七、基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争及其带来的争议议两大争议：两大争议：u特许经营与特许经营与PPPPPP的关系未明确。的关系未明确。u特许经营行为和特许经营协议的法律性质未明确特许经营行为和特许经营协议的法律性质未明确七、七、基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争及其带来的争议议是否可行：是否可行：u政府采购成本：政府采购成本：uPPPPPP模式下项目成本包括一次性建设投入和后期的运维成本。模式下项目成本包括一次性建设投入和后期的运维成本。u项目业主每年支付的采购成本包括分批返还的项目建设投
23、资及每年的项目业主每年支付的采购成本包括分批返还的项目建设投资及每年的运维费用。计算公式为：运维费用。计算公式为：每年采购成本每年采购成本=项目一次性总投资项目一次性总投资（1+1+收益率）收益率）（1+1+折现率）折现率）n n/年数年数+每年运维费用。每年运维费用。七、七、基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争及其带来的争议议是否可行：是否可行：u项目一次性总投资暂定项目一次性总投资暂定1 1亿元，回报率暂定年亿元，回报率暂定年8%8%，折现率暂定年，折现率暂定年10%10%，运维期暂定，运维期暂定1010年，每年运维费用暂定年，每年运维费用暂定5
24、050万元。政府需支付的款项为：万元。政府需支付的款项为：每年采购费用金额每年采购费用金额=1=1亿元亿元（1+8%1+8%）（1+10%1+10%）1010/10+50/10+50万元万元 =1 =1亿元亿元1.081.082.5937424601/10+50/10+50万元万元 2851241828512418元元项目总采购费用金额项目总采购费用金额=28512418=28512418元元1010285124185285124185元元 七、七、基础设施和公用事业特许经营管理办法基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争及其带来的争议议uPPPPPP模式作为一种有效的市政公用事业制度安
25、排而被广泛运用已是不模式作为一种有效的市政公用事业制度安排而被广泛运用已是不争的事实，它符合我国经济发展的需要。争的事实，它符合我国经济发展的需要。u我国为我国为PPPPPP模式在公共建设项目上的进一步发展所能提供的法律保障模式在公共建设项目上的进一步发展所能提供的法律保障是欠缺的。是欠缺的。u在在PPPPPP项目中，涉及的利益主体是多方面的，彼此之间制衡的手段就项目中，涉及的利益主体是多方面的，彼此之间制衡的手段就是合同权利义务。而是合同权利义务。而PPPPPP合同性质定位还不清晰，所以合同性质定位还不清晰，所以PPPPPP模式作为我模式作为我国公共基础设施建设中一个非常有发展前景的模式，在
26、现行的法律保障国公共基础设施建设中一个非常有发展前景的模式，在现行的法律保障体系中很难全方位的推进和应用。体系中很难全方位的推进和应用。uPPPPPP模式成功与否的关键就在于政府如何转换职能，提高行政管理能模式成功与否的关键就在于政府如何转换职能，提高行政管理能力，将力，将PPPPPP模式的相关立法在认识上提升到一个重要的高度，为模式的相关立法在认识上提升到一个重要的高度，为PPPPPP模模式的推广和运用提供强有力的法律支撑和保障。式的推广和运用提供强有力的法律支撑和保障。u只是提供公共基础设施和相关服务的多种方式之一，不是对政府强大、只是提供公共基础设施和相关服务的多种方式之一，不是对政府强大、有效的监管及决策的替代。有效的监管及决策的替代。八、总结八、总结PPPPPP模式介绍模式介绍