《证券交易第三章习题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易第三章习题.doc（9页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、某上市公司每10股派发现金红利1. 50元，同时按10:5的比例向现有 股东配股，配股价格为6. 40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11. 05元，则除权（息）报价应为（ ）元。A. 9. 23 B. 8. 75 C. 9. 40 D. 10. 13C在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采 用大宗交易方式。A. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300 万元人民币B. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额 不低于300万元人民币D.国债及债
2、券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者 交易金额不低于1 000万元人民币ABCD P5051。根据上海证券交易所交易规则的规定，（ ）大宗交易的单笔买 卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 OOO万元人民币。A. A股 B.基金大宗交易 C.国债 D.债券回购CD【考点】P51。上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。A. 9：2511：30 B. 9：30 11：30 C. 13：0015：27 D. 13：00 15：30BD【考点】P51。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交 易成交价格，由买卖双方在（ ）之间自行协商确
3、定。A.前收盘价的上下30% B.前收盘价的上下20%C.当日已成交的最高、最低价 D.当日已成交的平均价AC【考点】P51。每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告 ( )等信息。A.证券名称 B.成交价C.成交量 D.买卖双方所在会员营业部的名称ABCD【考点P51。每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所 公告（ ）信息。A.证券名称 B.成交价C.成交量 D.买卖双方所在会员营业部的名称答疑：参考答疑：AC【考点】P51。关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的 有（ ）。A.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买
4、需求B.由证券交易所组织专场C.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交D.由中国结算公司完成结算ABCD【考点】P51 52。根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下 列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易C.专项资产管理计划收益权份额协议交易 D.权证大宗交易ABC 【考点】P52。根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的 证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者 交易金额不低于1 OOO万元人民币B.债券单笔现货交易
5、数量不低于5 000张（以人民币100元面额为1张） 或者交易金额不低于50万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张（以人民币100元面额为 1张）或者交易金额不低于50万元人民币D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其 中单只债券的交易数量不低于2 000张BCD【考点】P52。以下（ ），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易 日 15:00 15:30。A.公同债券的大宗交易B.专项资产管理计划协议交易C.权益类证券大宗交易D.侦券大宗交易（除公司债券外）CD根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交 易的（ ），其交易
6、数量不低于5 000张（以100元人民币面额为1张）或 者交易金额不低于50万元人民币。A. A股单笔 B.基金大宗交易C.债券单笔现货 D.债券单笔质押式回购CD【考点】P52。对于（ ），由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C.债券大宗交易价格 D.专项资产管理计划协议交易价格AC深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情 和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易（除公司债券外）C.双边
7、交易债券的大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易AC【考点】P54。对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所 网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易C.公司债券大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易CD【考点】P54。对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交 易的成交信息。A .益类证券大宗交易 B. 债券大宗交易（除公司债券外）C.公司债券大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易AB【考点】P54。以下实行当日回转交易的有（ ）。A. B股 B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C.权证交易 D
8、.债券竞价交易 BCD 【考点】P55。上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实 行退市风险警示。A.最近2年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中 国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导 致最近2年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理 委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月ABCD【考点】P55。上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实 行其他特别处理。A.最近一个会计年度
9、的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或 否定意见的审计报告C.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议 AC 【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P56。在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。A.债券竞价交易 B.权证交易C.债券大宗交易 D.专项资产管理计划收益权份额协议交易 ABCD 【考点】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P5455。上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。 公告应当包括（ ）。A.股票的种类、简称、证券代码
10、以及实行退市风险警示的起始日B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 ABCD中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所 对其股票交易实行退市风险警示。A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出 具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围 内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公 司除外）C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他 关联方提供的资
11、金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2 000万元或者占净资产值的50%以上ABC D项应该加上违法违规【考点】，P5657。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（ ）。A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报C.停牌期间，可以撤销申报D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价 ABCD 【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教 材第三章第一节，P58。深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（ ） 情形的，深圳证券交易所可以
12、对其实施盘中临时停牌措施。A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停 牌时间为30分钟B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停 牌时间为30分钟C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D.盘中成交价较当日幵盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停 牌至14: 57ABD【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教 材第三章第一节，P58。证券交易所无法正常开始交易的情形是指（ ）。A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未
13、及时、准确处 理完毕C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数 据出现重大差错而导致无法正确交易D. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统 ABCD证券交易所无法连续交易的情形是指（ ）。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D. 10%以上的证券中断交易 ABCD证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。A.交易结果出现严重错误 B.集合竞价异常可能导致无法正常完成C.收市处理无法正常结束 D.前一交易日的日终清算交收处理未
14、按时完成或虽已完成但清算交收数 据出现重大差错而导致无法正确交易BC发交易异常情况的技术故障问题包括（ ）。A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正 常运行B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相 关程序升级、上线时出现意外C.证券交易所交易、通信系统被非法侵人或遭受其他人为破坏D. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报ABC连续竞价期间，即时行情的内容包括（ ）。A.当日最髙成交价格、当日最低成交价格 B.当日累计成交数量、当日累计成交金额C.实时最高5个买入申报价格和数量 D.实时最低5个卖出申报价格和数量 ABC
15、D于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达 到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（ ）。A.上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部B.上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部C.深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部D.深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部AB在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指 数包括（ ）。A.深证A股指数 B.中小企业板指数和创业板综合指数C.深证B股指数 D.深证基金指数ABCD上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需 要可以公布的信息有（ ）。A.成交金
16、额最大的5家会员营业部的名称B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额D.股份统计信息ABCD【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二 节，P65。股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，属于异常 波动。A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.上海证券交易所ST股票和* ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌 幅偏离值累计达到 15%的C.深圳证券交易所ST股票和* ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌 幅偏离值累计达到 12%的D.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率
17、的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式_基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的ABC 【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二 节，P65.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ） 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.巨额申报，且申报价格明显偏离中报时的证券市场成交价格C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行问转交易D. 一段时期内进行大量且连续的交易ABCD【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章笫二 节，P66。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ） 措施。A. 口头或书面警示 B.约见谈话C.要求提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易ABCD深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的 下列（ ）事项，予以重点监控。A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规 范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形ABCD