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1、泓域/主辊公司企业多元化投资主辊公司企业多元化投资目录一、 风险回避的优点与局限性3二、 风险回避的概念6三、 应急计划7四、 危机管理9五、 员工筛选11六、 关系管理13七、 风险分散的模糊综合评判基础14八、 企业多元化经营的适用条件15九、 公司简介16公司合并资产负债表主要数据17公司合并利润表主要数据17十、 项目基本情况18十一、 人力资源配置20劳动定员一览表21十二、 法人治理结构22十三、 项目风险分析39十四、 项目风险对策42十五、 发展规划分析44一、 风险回避的优点与局限性（一）风险回避的优点风险回避是最简单、最彻底的风险控制技术，优点体现在如下两个方面。第一，风险
2、回避方式在风险产生之前将其化解于无形，大大降低了风险发生的概率，有效避免了可能遭受的风险损失。第二，节省了企业的资源，减少了不必要的浪费，使得企业得以有的放矢，在市场竞争中有所为有所不为。通过风险回避，企业风险经理可以确保风险不会发生，不必承担潜在的风险暴露，因为它们已经被消除。（二）风险回避的局限性风险回避主要是通过中断企业风险源，彻底消除某一风险造成的损失及其种种潜在的负面影响，但它同时也失去了这些风险可能带来的收益，是一种消极的风险控制技术，在实践中存在诸多局限性，主要表现在以下几方面。（1）存在许多无法回避的风险。风险无时不有、无处不在，绝对的风险回避不大可能实现。企业要生产经营，就必
3、须拥有人、财、物等生产要素，这就会面临各种人力资本风险、财产损失风险，尤其是在实施“严格责任”规则后，企业必须承担一些无法回避的责任和义务；经营活动总离不开一定的自然环境、经济环境、社会法律环境，这就可能面临各种自然灾害的威胁、世界范围的经济危机及各种法律政策变迁的风险。（2）风险回避可能是不可行的。有些风险暴露，理论上是可以回避的，但实际中是不可行的。风险暴露的范围界定越宽，这种情况就越可能发生。比如，企业可以通过取消在某一城市购买或建筑一栋厂房的计划而回避与这栋厂房有关的风险暴露，但是，如果将风险暴露定义为企业拥有任何建筑物、任何风险因素而产生的潜在损失暴露，那么显然是不可行的。同样，企业
4、可以通过停止任何经营活动而回避与此相关的风险暴露，但在通常情况下，没有任何经营活动的企业是不存在的。（3）风险回避在经济上是不适当的。放弃或中止某项方案的风险回避决策，就意味着失去了以风险为代价获得风险收益的机会。风险回避决策可能确实减少了风险损失，但也可能增加了企业的沉没成本或机会成本，因此在决策者是否选择风险回避决策取决于决策者对风险损失或沉没成本、机会成本的判断。积极的风险回避者和消极的风险回避者的共同点在于两者都认为选择或继续某项方案所可能遭受的风险损失要大于沉没成本或机会成本，不同之处在于：选择中止、放弃策略的消极风险回避者会认为可能遭受的风险损失要远远大于投资的沉没成本，选择更改、
5、调整策略的消极风险回避者会认为可能遭受的风险损失要远远大于投资的机会成本。因此总的来说，消极风险回避者认为沉没成本或机会成本要远大于积极风险回避者。（4）回避一种风险可能产生新的风险。企业为了避免水路货运的沉船、碰撞风险，改用公路运输、铁路运输，这样尽管避免了水上运输风险，但陆上运输同样存在风险，而且只要有货运需求，就无法绝对回避因货物运输带来的风险。银行为了避免信用风险而过度压缩贷款，这样可以降低违约风险，提高银行资金的安全性，但同时可能积压大量资金，无法找到合适的投资渠道，影响银行资金的赢利性，最终危及银行的偿付能力。（5）长期的风险回避措施可能导致企业的生存能力降低。久而久之，风险回避可
6、能助长企业消极的风险防范心理，过度规避风险而丧失驾驭风险的能力，生存能力也随之降低。在以上分析的基础上，显然风险回避是否为最佳的风险处理方式要依具体情况而定。基于上述因素的考虑，风险回避技术由于具有本身的局限性，在实践中不能过度使用。企业最好在工程或项目尚未进行之前，进行全面调查与估算，对需要回避的风险暴露进行明确的界定，并指明本企业需要采用风险回避的适用情形，如某些损失概率和损失幅度都很高或应用其他方法的成本高于潜在收益等情况。在实施风险回避措施后，风险管理人员还必须进行必要的监控，考察回避措施是否被适当地执行，考察条件变化后原先的风险回避策略是否仍然适合等。要注意，没有发生损失事故，未必就
7、是回避技术的实施没有问题，因为侥幸也可能不会导致损失的发生，但侥幸的事情不是一般企业经营所应提倡的。二、 风险回避的概念风险回避是指考虑到影响预定目标达成的诸多风险因素，结合决策者自身的风险偏好和风险承受能力，从而做出的中止、放弃某种决策方案或调整、改变某种决策方案的风险处理方式。风险回避是一项有意识不让个人或者企业面临特定风险的行为。从某种意义上说，风险回避是将风险发生的概率降低为零。风险回避是各种风险应对技术中最简单的方式，同时也是较为消极的一种方式，它可以在事前、事中使用。在事前放弃某项活动，从而避免该活动可能带来的风险，或在计划进行过程中变更某项计划，从而避免原计划可能带来的损失。比如
8、，某信贷机构在一项贷款的资信调查过程中，发现一家贷款申请企业的财务状况良好，但产品缺乏市场竞争能力，这项贷款即存在一定的风险。假如近期内企业不能开发新产品，扩大市场竞争能力，一段时间后可能发生亏损，从而难以按时偿还这笔贷款。为避免此类风险的产生，贷款机构将拒绝为该企业提供贷款。又比如，某化工企业计划生产一种新产品，在可行性研究过程中，发现该产品可能产生一定的辐射性，会严重损害消费者的身心健康，那么企业决策层就可以考虑放弃该产品的研发和生产计划，彻底消除因生产该产品而可能带来的产品责任损失暴露和潜在的经济损失。如果企业已经开始某项经营活动，给企业造成了重大的损失或破坏，而且这种情况还将继续下去，
9、因没有有效的补救措施而主动终止这一经营活动，以免产生更大的损失，这就属于事中采取风险回避措施。如果上述化工企业因考虑不周、论证不充分而仓促上马，在产品销售过程中因客户起诉才发现产品存在严重的缺陷，这时，企业应立即停止生产和销售，收回各销售网点的待售产品，以免损失进一步扩大。事中的风险回避技术只能防止风险暴露的进一步扩大，而不能消除已有的风险暴露，如已出售产品的责任损失暴露。三、 应急计划应急计划是针对可能造成企业经营中断的小概率事件，事先进行安排，确保企业在事故发生后、恢复正常运作前保持生产的连续性，从而降低中断营业、客户关系、商誉等方面的损失。当然，应急计划对腿风、洪水等大范围的巨灾事故，通
10、常也是无能为力的。应急计划与上文的风险回避、因子管理、损失预防等风险应对技术都有关，一般可分为识别重大的意外事件、描述和分析意外事件的演进过程、针对意外事件设计修复和管理方案、建立危机管理中心、测试和更新应急计划、估计事故损失、事后明确责任归属等一系列活动。识别重大意外事件类似于风险识别，所不同的是前者主要关注可能使企业营业中断、带来重大损失的事件，而后者旨在衡量风险本身。制定应急计划，通常从企业整体出发，分析和确定少数几个关键的环节或资源。比如，涉及电子交易的金融企业必须时刻跟上金融市场的节奏，不容片刻的差错或故障，因此，系统稳定性就是最关键的因素，而有些财务报告就显得次要一些了，有时因特殊
11、情况推迟几周也影响不大。多数重大意外事件是不可控的、损失巨大的，而且往往会导致商誉损失。比如，可以将可能在未来40年内发生或在过去一年内本行业有一个以上的企业发生的损失事件视为重大意外事件。应急计划与管理（1996，5）刊登了一篇题为“财富1000家与危机管理”的文章，列示了关于高级经理对不同风险因素的重要性排序的调查报告。调查发现，各类风险按被调查者关注程度从高到低依次为：股价下跌、企业丑闻、恶意接管、企业兼并、规模缩减、基本设施停业、工会纠纷、产品积压、侵犯产权和专利权、洗钱交易、伪造、谣言、媒体危机等。描述和分析意外事件的演进过程旨在明确特定意外事件在不同时间对企业的影响，以及时间敏感性
12、的程序和资源的恢复周期等，有时还要进一步显示可能导致意外事件的原因，作为高级管理层制定风险管理和应急计划的决策依据。应急计划所需考虑的意外事件比较难以预测，与人相关的意外事件可能起因于设计不合理、粗心、偷盗、纵火、恐怖活动、绑架、间谍活动等，与基础设施相关的意外事件包括建筑问题、水电供应、燃料短缺、电缆线中断等。应急计划必须包括一个危机管理中心，事先指定特定的员工组成危机管理小组，根据各种可能事件的严重程度分别设计修复和管理方案，并进行定期监测和更新。应急计划的另一个重要组成部分是估计意外事件的应急资金，类似于损失准备金，以便在事故发生后，应付发生的直接损失及间接损失。一般地，可以从三方面去评
13、价应急计划，首先是可靠性，即该计划对重大意外事件的保障程度；其次是可行性，通常考虑企业恢复正常经营所需的时间；最后是成本与效益分析，即企业资源和程序改变后该计划的成本和适应性，这一点在许多情况下是最为关键的。四、 危机管理由于有些重大损失事件是难以预料、难以控制的，或者预测和防范的成本过高，而必须求助于危机管理，即在危机发生后，如何解决危机并从中吸取教训。危机管理不能替代应急计划，而只能视为应急计划的后续措施之一。简单地讲，企业危机管理是为了尽可能减少企业和其利益相关者的损失而对企业危机进行预防和处理的过程。完整地讲，企业危机管理是危机管理者通过危机信息分析，危机应对计划、组织、控制、领导等职
14、能管理过程来最大程度地降低企业和其各个利益相关者可能遭受的各种损害，最终保障企业整体安全、健康和持久运行的动态过程。从危机形成的诱因分类，主要结合企业内外环境及是否人为，有以下4种类型的危机。（1）企业内部人为危机是由于企业内部人为而造成的，是企业通过加强有效的危机管理基本可以避免的。又可分为企业公共关系危机、企业营销危机、企业人力资源危机、企业信用与财务危机、企业发展和战略危机等。（2）企业内部非人为危机主要是由于企业内部工业意外、灾害事故所引发的危机。例如，环境污染、爆炸塌方、有毒有害化学物品泄漏等所引起的非常事件而对企业造成的巨大人财物损害危机。对这类危机的策略是定期对企业重大设备检查，
15、对主要污染物质、可能发生的重大事故的原材料、能源进行专人专库保管，对事故隐患一经发现，应该立即处理。（3）企业外部人为危机主要是由企业外部人为因素造成的对企业不利的事件，如有人恶意在产品中下毒、恐怖袭击、严重的产品仿制及造谣中伤等。对这类危机事件的基础应对策略是启动危机应对计划和反应机制，树立企业良好形象，做好企业与社会各类公众、利益相关者的日常沟通基础工作。（4）企业外部非人为危机是指企业外部环境中重大自然灾害、战争、行业或经济危机等不可抗因素造成的直接影响企业正常生产经营活动的严重事件。这种危机是非人力所能及的，所以危害性较大。对这些危机的基本应对策略是立即与企业内部员工沟通，启动危机应对
16、计划和反应机制，配合政府行动，保护好企业人员和财产的安全，在危机过后尽快恢复生产经营活动，力争将损失补回来。在危机处理过程中，必须确保危机处理小组成员的必要权限，能够及时获得客户信息，办公设备、通信设施等关键的企业资源，并分配到最为紧要的环节。危机之后，企业要总结经验教训，提升风险管理水平。五、 员工筛选对员工的任用和晋升进行有效的筛选是管理企业的绩效表现差、员工流失、员工欺诈等重要风险的关键。许多企业通常根据经理人员的大量面试结果来挑选员工或实施内部晋升，而经理人员的意见往往受直觉或判断失误左右。面试的不可靠性早已臭名昭著，有几项研究甚至认为，面试在预测求职者未来绩效方面毫无价值，并可能偏离
17、对求职者智力水平、个性和态度的客观评价。用工的合适程度主要取决于员工特点和工作特点的匹配程度。对员工的任用和晋升进行有效的筛选，首先必须对求职者所需完成的工作任务进行彻底分析，而不是求职者以往的职位要求完成的工作。这就需要充分理解以往胜任此项工作的人员的相关特性，并将其作为预测求职者潜力的能力倾向测试基础。这些能力倾向测试从业务活动要求的深入分析入手，设计与该项工作相关的测试项目，并需要得到已掌握这些技能的老员工认可。能力倾向测试与智力水平测试、成就因素测试、个性指标等一样，在不同的员工筛选中具有各自的重要作用，但必须慎重使用；否则，可能导致资源的浪费，甚至构成歧视或非法行为。糟糕的人力资源管
18、理必将导致很高的员工流失率，这是影响企业中高薪员工的主要风险因素之一。员工的替代成本很高，尤其是高级管理人员，其成本大致为管理人员年薪的80%。岗前培训和适应新的工作环境通常需要几个月的时间，而且是差错多发阶段。此外，高流动率可能鼓励在职员工寻求其他职位，在年度流失率的基础上加重了季节性流失率。企业还必须重视不同经验层次的流失率。对于多数企业，非熟练员工的流失率高于熟练员工，女性员工高于男性员工，年轻的员工高于年长的员工。基层职位的流失率对企业的影响低于高级管理层或技术性职位的流失率。如果所有业务领域和不同层次员工的流失率长时间居高不下，则很可能在报酬、录用、培训和晋升等人力资源政策方面出现了
19、重要的问题。某些特定领域或特定类型的高流失率表明，这类工种是企业的关键因子。证据表明，大量白领阶层的犯罪是屡犯。系统地检验相关的员工，有助于抓住这些惯犯。进行背景检查、日期和资格审查、寻找伪造证件、夸大事实的证据是企业安全的必要组成部分。企业应该制定系统的、正式的用人准则，以避免被求职者作为起诉歧视行为的依据。六、 关系管理对于许多企业来说，最为严重的业务风险涉及企业外部的利益者之间的长期关系，包括股东、债权人、客户、合作伙伴、竞争对手、监管机构、保险企业、中介媒体等。企业必须与上述各方形成并保持良好的长远关系。关系管理必须理解各利益者的不同目标，以及在目标无法实现时对双方关系的潜在影响。防止
20、这些利益者利用自己的影响力损害企业利益，首先必须使得利益者理解，与企业维持良好的关系有利于双方，任何单边行为从长期来看都会损害双方的利益。因此，企业在选择合作伙伴、发展关系、维持关系到争议的解决等各个阶段都要重视关系管理。通过资信调查、面晤、非正式的社会活动等形式仔细筛选潜在的利益者，可以有效避免许多重大问题。经理应当知道，每一方当事人都试图以锁定合作伙伴的方式来发展良好的合作关系，同时试图利用含糊的言辞保持一定的灵活性。锁定合作关系，可以采取签订正式合同的方式，更重要的方式是通过投资于共享的程序、手续、系统等项目。关系的灵活性很容易通过资源的冗余来实现，比如，利用多个软件供应商、扩大客户基数
21、、合同的协商条款、合作伙伴的绩效条款等。合作伙伴的筛选通常基于潜在的协同效应，当企业希望开辟新市场或重建一个有问题的市场时，可能愿意将竞争对手也视为合作伙伴。贸易与行业协会也可以起到类似的作用。业内的战略联盟在管理竞争对手进入和退出市场的风险时显得尤为重要。如果双方当事人的权力基础不对等，那么这种关系是不稳定的，应该努力避免，因为较强的一方可能利用对方的劣势，最终可能导致关系的破裂。稳定的关系建立起来以后，一定要注意维持，因为发展一种新的业务关系或修复一项已破裂关系的成本极高。当然，关系管理不是万能药，在业务发生剧烈变动时期，关系可能显得无足轻重或无能为力。七、 风险分散的模糊综合评判基础模糊
22、综合评判决策又称为模糊综合决策或模糊多元决策，是对多种因素影响的事物作出全面评价的一种十分有效的多因素决策方法。在对可供选择的产品、项目或市场领域进行评价时，企业通常根据以下4种检验标准进行决策。吸引力检验。即选择要进入的行业必须有足够的吸引力，以使投资得到持久的良好回报。市场进入、退出成本检验。即进入和退出目标市场的成本不应太高，以不至于侵蚀获利的潜力。对相关行业的熟悉程度检验。即企业对拟进入的新业务应有一定熟悉程度并具备相应的设计开发能力、创新能力和管理能力。增长潜力检验。即企业拟投资的项目应具有足够的经济增长潜力才具备投资价值。八、 企业多元化经营的适用条件企业多种经营的问题主要在于高额
23、的成本，可能只是模仿股东分散其资产的能力。对于私营企业，多种经营通常是合适的，因为业主的大部分资产可能集中于本企业，而没有充分分散化的投资组合。对于公司制企业，股东自己有能力分散风险，从而不愿意授权公司来分散风险。从纯粹风险的角度看，当股东分散风险的难度大于企业分散风险时，企业多元化经营是合适的。这种情况十分少见，除非在某些相对特殊的场合（如在封闭型市场中，某些企业具有特别的经营权），否则投资者可以同样有效地运用这些技巧。然而，现实中往往因为不适当的理由而进行多元化。比如，某些高层经理为了现固自己的职权、提高个人收入、改善自己的职业前景而进行多元化经营。即使理由是合理的，由于实现多元化的效益难
24、度很大而使多元化大为逊色。混业经营、文化冲突、人员流动、促使大家共同合作的难度、控制问题等都是实现多元化的潜在效益的障碍。鉴于许多多元化策略的失败，大量企业进行了重组，将经营重心集中于原来的核心业务。这种专业化策略降低了多元化程度，增加了意外损失。九、 公司简介（一）基本信息1、公司名称：xx集团有限公司2、法定代表人：冯xx3、注册资本：1430万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2011-3-27、营业期限：2011-3-2至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企
25、业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。（三）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额4725.693780.553544.27负债总额1481.901185.521111.43股东权益合计3243.7
26、92595.032432.84公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入10677.388541.908008.03营业利润2189.291751.431641.97利润总额1932.311545.851449.23净利润1449.231130.401043.45归属于母公司所有者的净利润1449.231130.401043.45十、 项目基本情况（一）项目投资人xx集团有限公司（二）建设地点本期项目选址位于xxx（待定）。（三）项目选址本期项目选址位于xxx（待定），占地面积约24.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设期限规划12个月。（五）投资估算本期项目总投
27、资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资11287.06万元，其中：建设投资8488.64万元，占项目总投资的75.21%；建设期利息88.35万元，占项目总投资的0.78%；流动资金2710.07万元，占项目总投资的24.01%。（六）资金筹措项目总投资11287.06万元，根据资金筹措方案，xx集团有限公司计划自筹资金（资本金）7680.77万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额3606.29万元。（七）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：22700.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：18781.18万元。3、项目达产年净利润（NP）：
28、2866.22万元。4、财务内部收益率（FIRR）：17.92%。5、全部投资回收期（Pt）：6.03年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：8558.95万元（产值）。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积16000.00约24.00亩1.1总建筑面积29766.29容积率1.861.2基底面积10080.00建筑系数63.00%1.3投资强度万元/亩329.372总投资万元11287.062.1建设投资万元8488.642.1.1工程费用万元7089.682.1.2工程建设其他费用万元1166.442.1.3预备费万元232.522.2建设期
29、利息万元88.352.3流动资金万元2710.073资金筹措万元11287.063.1自筹资金万元7680.773.2银行贷款万元3606.294营业收入万元22700.00正常运营年份5总成本费用万元18781.186利润总额万元3821.637净利润万元2866.228所得税万元955.419增值税万元809.8610税金及附加万元97.1911纳税总额万元1862.4612工业增加值万元6257.3313盈亏平衡点万元8558.95产值14回收期年6.03含建设期12个月15财务内部收益率17.92%所得税后16财务净现值万元4094.93所得税后十一、 人力资源配置（一）人力资源配置根
30、据中华人民共和国劳动法的要求，本期工程项目劳动定员是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据xx集团有限公司规划，达产年劳动定员139人。劳动定员一览表序号岗位名称劳动定员（人）备注1生产操作岗位90正常运营年份2技术指导岗位143管理工作岗位144质量检测岗位21合计139（二）员工技能培训为使生产线顺利投产，确保生产安全和产品质量，应组织公司技术人员和生产操
31、作人员进行培训，培训工作可分阶段进行。1、生产骨干和技术人员应在设备安装初期进入施工现场，随同施工队伍共同进行设备安装工作，以达到边安装边深入熟悉设备结构，为后期的单机调试和试生产打下良好的基础。2、应在试车前2个月左右时间内，组织主要生产岗位的操作人员分期分批进行理论培训工作，然后在到同类型、同规模工厂进行实习操作训练，以便于调试及生产之需要。3、在设备调试前，给技术人员、操作工人详细介绍本生产线的工艺、设备的特点、操作要点、安全生产规程等。在调试过程中，要在安装调试人员和设计人员的指导监督下，熟练掌握各工艺工序的操作，了解掌握各工段设备的操作规程。4、投产前，组织有关技术讲座，使公司技术人
32、员了解生产工艺及技术装备，了解项目采用技术的发展情况。要对操作人员进行严格考核，合格者方可上岗操作。十二、 法人治理结构（一）股东权利及义务1、公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。2、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。3、公司股东享有下列权利：（1）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权
33、，股东可向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、投票权等股东权利。（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、定期财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；（9）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。关于本条第一款
34、第二项中股东的召集权，公司和控股股东应特别注意保护中小投资者享有的股东大会召集请求权。对于投资者提议要求召开股东大会的书面提案，公司董事会应依据法律、法规和公司章程决定是否召开股东大会，不得无故拖延或阻挠。4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。5、股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内
35、容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司
36、合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。6、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）在股东权征集过程中，不得出售或变相出售股东权利；（5）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；（6）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。7、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份
37、进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。8、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股
38、东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的总裁人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其下属机构不得
39、向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响公司经营管理的独立性。控股股东及其下属其他单位不应从事与公司相同或相近似的业务，并应采取有效措施避免同业竞争。9、控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用公司资金。控股股东、实际控制人及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人及其他关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其他关联方提供委
40、托贷款；（3）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；（4）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；（6）在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向控股股东、实际控制人及其他关联方提供资金；（7）控股股东、实际控制人及其他关联方不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；公司董事、监事和高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东及其附属企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应当视情节轻重对负有直接责任的高级管理人员给予警告、解聘处分，情节严重的依法移交司法机
41、关追究刑事责任；对负有直接责任的董事给予警告处分，对于负有严重责任的董事应当提请公司股东大会启动罢免直至依法移交司法机关追究刑事责任的程序。公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资金。公司董事长作为“占用即冻结”机制的第一责任人，董事会秘书、财务负责人协助其做好“占用即冻结”工作。具体按照以下程序执行：（1）公司董事会秘书定期或不定期检查公司与控股股东及其附属企业的资金往来情况，核查是否有控股股东及其附属企业占用公司资金的情况。（2）公司财务负责人在发现控股股东及其附属企业占用公司资产的当日，应
42、当立即以书面形式报告董事长。报告内容包括但不限于占用股东名称、占用资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等；如发现存在公司董事、监事及其他高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人还应当在书面报告中写明涉及董事、监事及其他高级管理人员姓名，协助或纵容签署侵占行为的情节。（3）董事长在收到书面报告后，应敦促董事会秘书发出召开董事会会议通知，召开董事会审议要求控股股东、实际控制人及其关联方清偿的期限，涉及董事、监事及其他高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事应当对上述事项回避表决。对于负有严重责任的董事、
43、监事或高级管理人员，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大会审议。（4）董事会秘书根据董事会决议向控股股东及其他关联方发送限期清偿通知，执行对相关董事、监事或高级管理人员的处分决定，并做好相关信息披露工作；对于负有严重责任的董事、监事或高级管理人员，董事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知当事董事、监事或高级管理人员，并办理相应手续。（5）除不可抗力，如控股股东及其他关联方无法在规定期限内清偿，公司董事会应在规定期限届满后30日内向相关司法部门申请将该股东已被冻结股份变现以偿还被侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。（二）董事1、公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的
44、知识、技能和素质，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。有下列情形之一的，不能担任公司的董事：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任
45、的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（6）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。2、董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届任期3年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。3、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有
46、下列忠实义务：（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（2）不得挪用公司资金；（3）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；（4）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（5）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（6）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；（7）不得接受与公司交易的佣金归为己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其关联关系损害公司利益；（10）法律、行政法规
47、、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。（11）董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。4、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公平对待所有股东；（3）及时了解公司业务经营管理状况；（4）应当保证及时、公平地披露信息；（5）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整。若无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者存在异议，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露，公司不予披