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1、当代国际贸易分工理论 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望Intra-Industry Trade n传统国际贸易理传统国际贸易理论实际是一种部论实际是一种部门间或产业间贸门间或产业间贸易理论。易理论。n二战后尤其是二战后尤其是2020世纪世纪6060年代以后，年代以后，国际贸易领域出国际贸易领域出现部门内或产业现部门内或产业内贸易。内贸易。19981998年贸易流年贸易流向向进口来源地进口来源地工业化国家工业化国家发展中国家发展中国家出出口口来来源源地
2、地工业化国家工业化国家58.5%58.5%17.3%17.3%发展中国家发展中国家17.0%17.0%7.1%7.1%不同经济发展水平国家间的国际贸易伙伴关系不同经济发展水平国家间的国际贸易伙伴关系产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易贸易商品来源国贸易商品来源国不同经济发展水不同经济发展水平的工业国家平的工业国家同种或相近经济同种或相近经济发展水平的工业发展水平的工业国家国家适用的基础理论适用的基础理论新古典贸易理论新古典贸易理论现代贸易理论现代贸易理论生产函数特点生产函数特点规模报酬不变规模报酬不变规模报酬递增规模报酬递增消费者偏好消费者偏好同质商品同质商品异质商品异质商品贸易利益来源贸
3、易利益来源生产要素比较生产要素比较优势的利用优势的利用产品的差异性和产品的差异性和规模报酬递增规模报酬递增产业内贸易与产业间贸易的主要区别产业内贸易与产业间贸易的主要区别 Intra-Industry Traden产业的含义产业的含义 是一种同一属性的生产经营活动，同一属是一种同一属性的生产经营活动，同一属性的产品和服务，同一属性的企业集合。性的产品和服务，同一属性的企业集合。全球经济活动的国际标准产业分类索引全球经济活动的国际标准产业分类索引 Classification Commodity GroupCommodity Group 迈克尔波特的观点，产业是为了生产直接迈克尔波特的观点，产业
4、是为了生产直接相互竞争产品或服务的企业的集合。相互竞争产品或服务的企业的集合。Intra-Industry Trade Theory n部门内贸易理论或新国际分工理论部门内贸易理论或新国际分工理论n2020世纪世纪7070年代中期以前：经验性研究年代中期以前：经验性研究 1945 1945年，年，FrankelFrankel 1961 1961年，瑞典经济学家林德尔论贸易年，瑞典经济学家林德尔论贸易和转变，禀赋论分析自然资源密集型产和转变，禀赋论分析自然资源密集型产品时适用的，不能分析工业制成品间的贸品时适用的，不能分析工业制成品间的贸易。进而用易。进而用“收入偏好相似收入偏好相似”理论从一国
5、理论从一国收入水平决定的需求方面解释国际贸易流收入水平决定的需求方面解释国际贸易流向。向。对产业内贸易的早期研究，多数源于实际对产业内贸易的早期研究，多数源于实际观测与传统理论间的矛盾。观测与传统理论间的矛盾。n2020世纪世纪7070年代中期以后：理论性研究年代中期以后：理论性研究 以格鲁贝尔以格鲁贝尔(Grubel)Grubel)和劳埃德和劳埃德(Lloyd)Lloyd)的开的开创性，系统性研究为起点。创性，系统性研究为起点。1975 1975年产业内贸易认为，产业内贸年产业内贸易认为，产业内贸易是一种由各种复杂的原因所导致的一种易是一种由各种复杂的原因所导致的一种复杂的贸易现象。他们认为
6、，技术差异，复杂的贸易现象。他们认为，技术差异，研究与开发，产品的异质性和产品生命周研究与开发，产品的异质性和产品生命周期的结合以及人力资本密集度的差异与收期的结合以及人力资本密集度的差异与收入分配差异的结合等都可能导致产业内贸入分配差异的结合等都可能导致产业内贸易的发生。易的发生。产业内贸易的主要内容产业内贸易的主要内容n同质产品也称同一产品，是指价格，同质产品也称同一产品，是指价格，品质，效用都相同的产品，产品可品质，效用都相同的产品，产品可以完全相互替代，即以完全相互替代，即商品需求的交商品需求的交叉弹性叉弹性极高，消费者对这类产品的极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。消费偏好完全
7、一样。n异质产品也称差别产品，是指企业异质产品也称差别产品，是指企业生产的产品具有区别于其它同类产生产的产品具有区别于其它同类产品的主观上或客观上的特点，产品品的主观上或客观上的特点，产品间不能完全替代，要素投入具有相间不能完全替代，要素投入具有相似性。似性。n需求交叉弹性是需求交叉价格弹性需求交叉弹性是需求交叉价格弹性(Cross-(Cross-price elasticity of demand)price elasticity of demand)的简称，它表示的简称，它表示一种商品的需求量变动对另一种商品价格变动一种商品的需求量变动对另一种商品价格变动的反应程度。的反应程度。n若以若以
8、X X、Y Y代表两种商品，代表两种商品，ExyExy表示需求交叉弹表示需求交叉弹性系数，性系数，PyPy表示表示Y Y商品的价格，商品的价格，PyPy表示表示Y Y商品商品价格的变动量，价格的变动量，QxQx表示表示X X商品原来的需求量，商品原来的需求量，QxQx表示因表示因Y Y商品价格的变动所引起的商品价格的变动所引起的X X商品需商品需求量的变动量，则需求交叉弹性系数的一般表求量的变动量，则需求交叉弹性系数的一般表达式为：达式为：n Exy=(Qx/Qx)/(Py/Py)=xExy=(Qx/Qx)/(Py/Py)=x商品需求量变商品需求量变化的百分比化的百分比/y/y商品需求量变化的
9、百分比商品需求量变化的百分比n需求交叉弹性可以是正值，也可以是负值，它取决于需求交叉弹性可以是正值，也可以是负值，它取决于商品间关系的性质，即两种商品是替代关系还是互补商品间关系的性质，即两种商品是替代关系还是互补关系。关系。n互补商品之间：互补商品之间：xyxy0 0。对于互补商品来说，一种商。对于互补商品来说，一种商品需求量与另一种商品价格之间成反方向变动，所以品需求量与另一种商品价格之间成反方向变动，所以其需求交叉弹性系数为负值。其需求交叉弹性系数为负值。n比如照相机和胶卷，录音机和磁带等之间是功能互补比如照相机和胶卷，录音机和磁带等之间是功能互补性商品，它们之间的需求交叉弹性系数就是负
10、值。一性商品，它们之间的需求交叉弹性系数就是负值。一般情况下，功能互补性越强的商品交叉弹性系数的绝般情况下，功能互补性越强的商品交叉弹性系数的绝对值越大。对值越大。n替代商品之间：替代商品之间：xyxy0 0。对于替代商品来说，一种商。对于替代商品来说，一种商品需求量与另一种商品价格之间成同方向变动，所以品需求量与另一种商品价格之间成同方向变动，所以其需求交叉弹性系数为正值。其需求交叉弹性系数为正值。n如茶叶和咖啡，桔子和苹果等，这些商品之间的功能如茶叶和咖啡，桔子和苹果等，这些商品之间的功能可以互相代替，其交叉弹性系数就是正值。一般来说，可以互相代替，其交叉弹性系数就是正值。一般来说，两种商
11、品之间的功能替代性越强，需求交叉弹性系数两种商品之间的功能替代性越强，需求交叉弹性系数的值就越大。的值就越大。n此外，若两种商品的交叉弹性系数为零，则说明此外，若两种商品的交叉弹性系数为零，则说明X X商品商品的需求量并不随的需求量并不随Y Y商品的价格变动而发生变动，两种商商品的价格变动而发生变动，两种商品既不是替代品，也不是互补品。品既不是替代品，也不是互补品。产业内贸易的成因产业内贸易的成因n产品的异质性是产业内贸易的基础。产品的异质性是产业内贸易的基础。n消费者的偏好。从需求角度可以分为消费者的偏好。从需求角度可以分为垂直差别与水平差别。前者指消费者垂直差别与水平差别。前者指消费者对同
12、类产品中不同质量，等级的选择；对同类产品中不同质量，等级的选择；后者指对同一质量等级的同类产品在后者指对同一质量等级的同类产品在尺寸，款式，品种等方面的不同选择。尺寸，款式，品种等方面的不同选择。n两国需求的重叠程度及经济发展水平。两国需求的重叠程度及经济发展水平。n追求规模经济效益的动机。追求规模经济效益的动机。产业内贸易程度的测量产业内贸易程度的测量n某一具体产业的产业内贸易指数：某一具体产业的产业内贸易指数：nA Ai i=1-X=1-Xi i-M-Mi i X Xi i+M+Mi inA Ai i越接近越接近1 1，说明产业内贸易程度越高，说明产业内贸易程度越高，越接近越接近0 0，则
13、说明产业内贸易程度越低。，则说明产业内贸易程度越低。n某一国家产业内贸易指数：某一国家产业内贸易指数：nA Ai i=1-=1-X Xi i-M-Mi i X Xi i+M Mi in我国对外贸易额从年的我国对外贸易额从年的亿美元而上升到年的亿美元而上升到年的亿美元，产业内贸易指数的总体水平从亿美元，产业内贸易指数的总体水平从年的上升到年的年的上升到年的；，许多主导产业的产业内贸易额；，许多主导产业的产业内贸易额均占据主导地位，对外贸易由产业间贸易向均占据主导地位，对外贸易由产业间贸易向产业内贸易发展的趋势已非常明显。但仍有产业内贸易发展的趋势已非常明显。但仍有不足：不足：1 1、差异产品缺少
14、特点且技术含量不高差异产品缺少特点且技术含量不高2 2、产业内贸易水平被高估产业内贸易水平被高估 3 3、产业结构缺少竞争力产业结构缺少竞争力 n产业内贸易对我国对外贸易的贡献产业内贸易对我国对外贸易的贡献n为了从宏观角度探究产业内贸易对我国对外贸易的影响，为了从宏观角度探究产业内贸易对我国对外贸易的影响，可用一个回归模型来说明。首先确定模型包含的变量：被解释可用一个回归模型来说明。首先确定模型包含的变量：被解释变量为对外贸易总额，解释变量为产业内贸易总额，选择依据变量为对外贸易总额，解释变量为产业内贸易总额，选择依据主要是产业内贸易作为对外贸易的一种模式，其变动必然会引主要是产业内贸易作为对
15、外贸易的一种模式，其变动必然会引发对外贸易的相关变动。样本区间选用年到发对外贸易的相关变动。样本区间选用年到年。用表示我国的对外贸易额，表示我国的产业内贸易额。年。用表示我国的对外贸易额，表示我国的产业内贸易额。n对样本数据进行回归分析，并对回归方程进行最小二乘法估计，对样本数据进行回归分析，并对回归方程进行最小二乘法估计，对应的回归方程是：对应的回归方程是：n*（）（）（），），n本回归分析中调整后的。假设我们本回归分析中调整后的。假设我们给定一个显著性水平给定一个显著性水平，查分布表中自由度为，查分布表中自由度为，的临界值，得到（）。该的临界值，得到（）。该方程的值大于该临界值，可以说解释
16、变量在的水平下方程的值大于该临界值，可以说解释变量在的水平下通过了变量的显著性检验。从经济意义上分析，年至通过了变量的显著性检验。从经济意义上分析，年至年间，我国的产业内贸易额每增加亿美元，对外贸年间，我国的产业内贸易额每增加亿美元，对外贸易就可以增长亿美元，可以说，产业内贸易已经成为易就可以增长亿美元，可以说，产业内贸易已经成为我国对外贸易发展的重要支撑。我国对外贸易发展的重要支撑。评述评述n产业内贸易理论的积极意义产业内贸易理论的积极意义 批判了传统贸易理论，其假定更符合实际。批判了传统贸易理论，其假定更符合实际。关于完全竞争市场的假设。关于完全竞争市场的假设。从需求方面分析和论证了部分国
17、际贸易现象从需求方面分析和论证了部分国际贸易现象产生的原因以及贸易格局的变化。产生的原因以及贸易格局的变化。将规模经济利益作为产业内贸易利益的来源。将规模经济利益作为产业内贸易利益的来源。论证了国际贸易的心理受益，既不同需求偏论证了国际贸易的心理受益，既不同需求偏好的满足，同时又提出了产业间贸易与产业好的满足，同时又提出了产业间贸易与产业内贸易的概念，揭示了产业的国际分工和产内贸易的概念，揭示了产业的国际分工和产业间国际分工的问题。业间国际分工的问题。产业内贸易理论的不足产业内贸易理论的不足n虽然在政策建议上，该理论赞同动态虽然在政策建议上，该理论赞同动态化，但它使用的仍然是静态分析的方化，但
18、它使用的仍然是静态分析的方法。法。n似乎只能解释现实中的部分贸易现象似乎只能解释现实中的部分贸易现象而不能解释全部的贸易现象。而不能解释全部的贸易现象。n对产业内贸易发生的原因还应该从其对产业内贸易发生的原因还应该从其他的角度予以说明。他的角度予以说明。Theory of Demand Similarity n提出提出 瑞典的经济学家瑞典的经济学家LinderLinder（19611961）在论在论贸易和转变中提出，也贸易和转变中提出，也称称Income Similarity Income Similarity 或或Preference SimilarityPreference Similar
19、ity 对传统贸易理论的批评对传统贸易理论的批评，以及对二战后国际贸易领以及对二战后国际贸易领域产生的新现象进行解释域产生的新现象进行解释n基本观点基本观点：国际贸易是国内贸易的延伸。国际贸易是国内贸易的延伸。1 1 产品的出口建立在国内基本需求基础上产品的出口建立在国内基本需求基础上 2 2 产品出口结构，流向，贸易量取决于两国需产品出口结构，流向，贸易量取决于两国需求偏好的相似程度。求偏好的相似程度。3 3 一国需求偏好取决于该国的平均收入水平一国需求偏好取决于该国的平均收入水平 平均收入水平越高，对消费的需求的质和量都平均收入水平越高，对消费的需求的质和量都会提高；平均收入水平越高，对先
20、进的资本设会提高；平均收入水平越高，对先进的资本设备需要越高。因此，两国人均收入相同，需求备需要越高。因此，两国人均收入相同，需求偏好相似，两国间贸易范围可能越大。偏好相似，两国间贸易范围可能越大。林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个国家或地区的平素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个国家或地区的平均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资本品两类，不同收入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。本品两类，不同收
21、入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言，差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言，不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。两两个个国国家家需需求求结结构构越越相相似似，它它们们的的贸贸易易就就越越发发展展。如如果果两两个个国国家家的的需需求求结结构构完完全全相相同同，其其进进口口商商品品结结构构和和出出口口商商品品结结构构也也将将基基本本相相同同。不不同同收收入入水水平平的的两
22、两个个国国家家和和地地区区间间，其其收收入入分分配配越越不不平平均均，两两国国的的贸贸易易量量也也将将越越大大，因因为为这这时时高高收收入入水水平平国国家家的的低低收收入入阶阶层层的的需需求求结结构构与与低低收收入入水水平平国国家家的的高高收收入入阶阶层层的的需需求求结结构构更更为相似，他们可能需要各类相同的商品，从而产生更多的贸易。为相似，他们可能需要各类相同的商品，从而产生更多的贸易。评价评价n林德尔的需求相似理论在一定程度上弥林德尔的需求相似理论在一定程度上弥补了俄林只从供给角度解释国际贸易问补了俄林只从供给角度解释国际贸易问题的不足题的不足,但林德尔只从需求的角度或者但林德尔只从需求的
23、角度或者说仅从人均收入的角度来说明问题也是说仅从人均收入的角度来说明问题也是有失偏颇的有失偏颇的,因为一国的需求结构因为一国的需求结构,除了受除了受人均收入的影响人均收入的影响,还受风俗习惯还受风俗习惯,产业结构产业结构和生产的技术水平等多种因素的影响和生产的技术水平等多种因素的影响 规模经济规模经济n美国经济学家保罗克鲁格曼（美国经济学家保罗克鲁格曼（Paul Paul KrugmanKrugman）提出。以企业生产中的规模经提出。以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础，解释济和世界市场的不完全竞争为基础，解释了二战后增长迅速的工业国之间和相同产了二战后增长迅速的工业国之间和相同
24、产业间的贸易。业间的贸易。n所谓规模经济（所谓规模经济（Economies of Scale Economies of Scale）又又称称“规模利益规模利益Scale MeritScale Merit”。n规模经济：在给定的技术的条件下，对于规模经济：在给定的技术的条件下，对于某一产品，如果在某些产量范围内平均成某一产品，如果在某些产量范围内平均成本是下降就被认为存在着规模经济。本是下降就被认为存在着规模经济。成本成本CDOABEF产量产量LRACn从这种意义上说，长期平均成本曲线便是规模曲从这种意义上说，长期平均成本曲线便是规模曲线，长期平均成本曲线上的最低点就是线，长期平均成本曲线上的最
25、低点就是“最小最佳最小最佳规模规模(Mininum Optimal Scale以下简称以下简称MOS)”。规模经济的分类规模经济的分类外部规模经济或外部经济（外部规模经济或外部经济（External External Economy of ScaleEconomy of Scale）随着整个产业的产量（因同类产品厂商数量增随着整个产业的产量（因同类产品厂商数量增加和产业总体产量增加）扩大，该产业各个企加和产业总体产量增加）扩大，该产业各个企业单位产品的平均成本将会降低。业单位产品的平均成本将会降低。内部规模经济或内部经济（内部规模经济或内部经济（Internal Internal Econom
26、y of ScaleEconomy of Scale）随着生产量的提高，企业生产单位产品的平均随着生产量的提高，企业生产单位产品的平均成本将会下降，通常称为规模报酬递增成本将会下降，通常称为规模报酬递增（Increasing Return to ScaleIncreasing Return to Scale）经济。经济。n外部规模经济：技术外部经济，货币外部规模经济：技术外部经济，货币外部经济外部经济n技术外部经济是指厂商通过同一产业技术外部经济是指厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢和或相关产业中其他厂商的技术外溢和从从“干中学干中学”中获得技术和知识，从中获得技术和知识，从而带来
27、市场效率提高和成本下降。而带来市场效率提高和成本下降。n货币外部经济是指厂商从同一产业或货币外部经济是指厂商从同一产业或相关产业的聚集中获得的市场规模效相关产业的聚集中获得的市场规模效应。应。n外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易 纵向经济联系是指一个企业的投入如果主要来源于另纵向经济联系是指一个企业的投入如果主要来源于另一企业的产出，那么二者之间存在着纵向经济联系一企业的产出，那么二者之间存在着纵向经济联系 横向经济联系是指那些围绕地区主导产业而形成的产业群体内各部横向经济联系是指那些围绕地区主导产业而形成的产业群体内各部门之间的关系。围绕第二层次的产业部门还可能向外扩展形成第三门之
28、间的关系。围绕第二层次的产业部门还可能向外扩展形成第三层次的产业群体及其内部各部门之间的联系，构成一个象太阳系似层次的产业群体及其内部各部门之间的联系，构成一个象太阳系似的多圈层的横向联系系统的多圈层的横向联系系统 n内部规模经济，产品差别，需求差内部规模经济，产品差别，需求差别与产业内贸易别与产业内贸易n内部规模经济是导致产业贸易的必内部规模经济是导致产业贸易的必要基础要基础规模经济和国际贸易规模经济和国际贸易n规模经济产生的经济一体化效应收益源于：规模经济产生的经济一体化效应收益源于：n市场扩张效应。在规模经济条件下生产和技术市场扩张效应。在规模经济条件下生产和技术效率的提高，会导致产量提
29、高，价格降低，市效率的提高，会导致产量提高，价格降低，市场扩大，从而引起一国规模报酬递增行业的国场扩大，从而引起一国规模报酬递增行业的国际扩张。际扩张。n水平分工效应。由于规模的扩张，各国只有集水平分工效应。由于规模的扩张，各国只有集中资源生产行业内的一部分商品，有利于提高中资源生产行业内的一部分商品，有利于提高生产效率，使得利润增加，投资回报率上升。生产效率，使得利润增加，投资回报率上升。n福利效应。由于成本的降低，消费者可以在更福利效应。由于成本的降低，消费者可以在更低的价格水平上购买到该商品，同时通过伙伴低的价格水平上购买到该商品，同时通过伙伴国之间的贸易享受到产品多样化带来的选择权国之
30、间的贸易享受到产品多样化带来的选择权增加的福利效应。增加的福利效应。手机手机E E G A B G A B I3 I3 I2 I2 C D C D I1 I1 F F 0 W H 0 W H 半导体半导体nProduct Life Cycle theoty 产品生命周期理论是由美产品生命周期理论是由美产品生命周期理论是由美产品生命周期理论是由美国经济学家国经济学家国经济学家国经济学家雷蒙德雷蒙德雷蒙德雷蒙德 弗农弗农弗农弗农于于于于1966196619661966年在其年在其年在其年在其产品周期中产品周期中产品周期中产品周期中的国际投资和国际贸易的国际投资和国际贸易的国际投资和国际贸易的国际投
31、资和国际贸易一一一一文中首次提出的文中首次提出的文中首次提出的文中首次提出的。该理论是。该理论是。该理论是。该理论是对技术差距模型的扩展和一对技术差距模型的扩展和一对技术差距模型的扩展和一对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调般化。与技术差距模型强调般化。与技术差距模型强调般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不模仿过程中的时间滞后性不模仿过程中的时间滞后性不模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调同，产品生命周期模型强调同，产品生命周期模型强调同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不的是产品在其生命周期的不的是产品在其生命周期的不的是产品在其生命周期的不同阶
32、段上所需投入要素比例同阶段上所需投入要素比例同阶段上所需投入要素比例同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。的规律性变化。的规律性变化。的规律性变化。维农的产品生命周期学说维农的产品生命周期学说 维农并把产品生命周期划分为：新生期、成长期和成熟期。新生期新生期，指新产品的研究和发展阶段。由于要投入巨额资本购置研制设备，需要许多科学家和工程师等高级熟练劳动，因此，只有那些具有充足资本和拥有由科学家、工程师及其他技术人员组成的庞大知识集团的国家才具有比较优势，同时也只有这样的国家，才具备发展新产品和推销新产品的市场条件。成长期成长期，指产品基本定型，可以批量生产并普及的阶段。此时由于研发费用已大幅度
33、下降，需要大量开支的是资本设备购置费和原料成本费等，所用劳动是一般熟练劳动，新产品生产已从技术密集型过渡到资本密集型，大多数发达国家具有比较优势。成熟期成熟期，指新产品已经完全变为标准品，广泛普及，批量生产方法更大规模适用的阶段。这时生产方法变得更简单，生产过程中只需要大量半熟练和非熟练劳动，不但发达国家可以大量生产，发展中国家也可以组织生产。由于半熟练和非和熟练劳动工资较低，发展中国家又具有大量劳动，他们就具有比较优势。美国销售学者威尔士认为新产品生命应划分为四个阶段。第一阶段，由于美国拥有大量高收入消费者，在新产品试销阶段，他们拥有各种便利条件搜集消费者的反应，并改进新产品设计，使之更适合
34、消费者的口味，再加上美国在新产品原材料供应方面拥有优势，新产品必然由美国推出。第二阶段，新产品吸引西欧、日本等发达国家的消费者，达到一定规模后，这些国家的生产者自已组织新产品生产，这些国家的新产品问世之后，由于它们在本国市场上销售，不必支付长途运输费用和交纳关税，也不必支付研发费用，生产成本比美国低，因而在本国市场上的竞争能力比美国强。第三阶段，美国和发达国家同时将新产品出口到第三国，但发达国家产品成本和售价更低，在激烈角逐中，它们的产品将逐步取胜，将美国被排挤出第三国市场，但美国仍垄断本国市场。第四阶段，发达国家规模收益进一步增加，加上工资较低，改进后的设备更先进，技术水平更高，生产成本大大
35、低于美国，它们不仅可以在第三国市场上打败美国，而且进入美国市场。to t1 t2 t3 t4Exports Imports America Canada and EU Developing nationsCanada and EU import from U.S.Developing nations import from U.S.and Canada and EUU.S.Imports from other nations.Time评价评价n该理论放弃了俄林学说中关于各该理论放弃了俄林学说中关于各国生产技术水平都相同的假设国生产技术水平都相同的假设,从动态的角度考察了技术进步对从动态的角度考
36、察了技术进步对国际贸易的影响国际贸易的影响,进一步发展了进一步发展了俄林的学说。俄林的学说。The Competitive Advantage of Nations全球竞争战略第一权威：全球竞争战略第一权威：迈克尔迈克尔波特波特nMichael EMichael EPorter Porter 被誉为被誉为“竞争战略之父竞争战略之父”，是现代最，是现代最伟大的商业思想家之一。伟大的商业思想家之一。n毕业于普林斯顿大学，后获哈毕业于普林斯顿大学，后获哈 佛大学商业经济学博士学位佛大学商业经济学博士学位 。n20002000年年1212月获得哈佛大学最高荣誉月获得哈佛大学最高荣誉“大大学教授学教授”
37、（University ProfessorUniversity Professor）资格）资格 n在在20022002年年5 5月埃森哲公司对当代最顶尖的月埃森哲公司对当代最顶尖的5050位管理学位管理学者的排名中，迈克尔者的排名中，迈克尔波特位居第一。波特位居第一。n作为最受推崇的商学大师之一，波特教授撰写过作为最受推崇的商学大师之一，波特教授撰写过1717部书部书及及100100多篇文章。他提出的多篇文章。他提出的“竞争五力模型竞争五力模型”、“三种三种竞争战略竞争战略”在全球被广为接受和实践，其竞争战略思想在全球被广为接受和实践，其竞争战略思想是哈佛商学院的必修的科目课之一。是哈佛商学院
38、的必修的科目课之一。Competitive Strategy:Techniques for Analyzing Industries and Competitors、Competitive Advantage:Creating and Sustaining Superior Performance、The The competitive advantage of Nations competitive advantage of Nations、Can Japan Compete？等。等。n波特教授不仅担任许多著名跨国公司的顾问，也在政府波特教授不仅担任许多著名跨国公司的顾问，也在政府和国际组织
39、的政策制定中扮演着重要角色。和国际组织的政策制定中扮演着重要角色。19831983年，年，他曾应邀出任美国里根总统的产业竞争委员会主席一职，他曾应邀出任美国里根总统的产业竞争委员会主席一职，帮助引发了帮助引发了19801980年美国乃至世界的有关竞争力初始工年美国乃至世界的有关竞争力初始工作，带动了当时美国经济的复苏。自作，带动了当时美国经济的复苏。自19981998年开始，波年开始，波特还担任世界经济论坛特还担任世界经济论坛全球竞争力报告全球竞争力报告项目项目（Global Competitiveness ReportGlobal Competitiveness Report）的主席一职。）
40、的主席一职。n 一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。否有合适的创新机制和充分的创新能力。n迈克尔迈克尔波特的钻石模型：四组基本因素和两波特的钻石模型：四组基本因素和两组辅助因素。组辅助因素。n四组基本因素中每一个都可单独发生作用，并四组基本因素中每一个都可单独发生作用，并同时作用于其他因素，组成一个系统，共同决同时作用于其他因素，组成一个系统，共同决定国家竞争优势。机遇和政府这两个因素要通定国家竞争优势。机遇和政府这两个因素要通过四组基本因
41、素影响国家竞争优势，所以是辅过四组基本因素影响国家竞争优势，所以是辅助因素。因此，国家竞争优势理论实际上是研助因素。因此，国家竞争优势理论实际上是研究四组因素的性质及其相互作用的理论。究四组因素的性质及其相互作用的理论。国家竞争优势的基本内容国家竞争优势的基本内容11/12/202239相关产业与支撑产业相关产业与支撑产业生产要素条件生产要素条件企业战略、结构和企业战略、结构和竞争状况竞争状况国内需求状况国内需求状况政府政府机遇机遇11/12/202240（一）（一）生产要素生产要素 生生产产要要素素可可以以分分为为基基本本要要素素和和高高等等（推推进进）要素。前者是天赋的，后者是后天开发的。
42、要素。前者是天赋的，后者是后天开发的。1 1 基本生产要素及其影响基本生产要素及其影响 基基本本生生产产要要素素条条件件对对企企业业的的竞竞争争优优势势在在很很多多行行业业具具有有决决定定性性的的影影响响。新新加加坡坡发发展展修修船船业业成成功功。中东的石油、智利的铜矿等。中东的石油、智利的铜矿等。由由于于世世界界贸贸易易结结构构变变化化和和运运输输条条件件得得变变化化使使基本要素重要性正在日渐下降。基本要素重要性正在日渐下降。影响国家竞争优势的影响国家竞争优势的因素因素11/12/2022412 2 高等（推进）要素及其影响高等（推进）要素及其影响 与与基基本本要要素素重重要要性性下下降降相
43、相伴伴而而来来的的是是相相对对稀稀缺缺的的高高等等要要素素重重要要性性的的上上升升；其其重重要要性性在在于于其其它它们们难难于于通通过过公公开开市市场场取取得得，高高等等要要素素是是产产品品开开发发的的关关键键，需需要要与与企企业业的的科科研研、设设计计、开开发发、调调查查、试试制制各各部部门门紧紧密密配配合合。日日本本电电子子产产品品、美美国国计计算算机机、欧欧洲洲的的通通讯产品等。讯产品等。3 3 基本要素的先天条件和高等要素的发展基本要素的先天条件和高等要素的发展 利利用用基基本本要要素素高高等等要要素素的的区区分分，我我们们就就可可以以解解释释为为什什么么某某些些生生产产要要素素的的缺
44、缺乏乏往往往往能能够够促促进进，而而不不是是限限制制企企业业竞竞争争优优势势的的发发展展。基基本本要要素素不不足足往往往往成成为为企企业业开开发发高高等等要要素素和和特特殊殊要要素素的的动动力力。如以色列的农业、日本汽车工业发展。如以色列的农业、日本汽车工业发展。应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开发更高层次的生产要素是有条件的；企业战略开发更高层次的生产要素是有条件的；企业战略和相关产业，起了很大的作用。只有在整个四要和相关产业，起了很大的作用。只有在整个四要素大环境有利的情况下，某些基本要素的短缺才素大环境有利的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企
45、业开拓发展高等要素的动力。会成为企业开拓发展高等要素的动力。11/12/202243（二）国内需求（二）国内需求 波特与波特与linderlinder都关注到了国内需求的重要性都关注到了国内需求的重要性 内内需需条条件件包包括括内内需需的的水水平平、内内需需的的质质量量、客客户的性质和偏好等等。户的性质和偏好等等。1 1 内内需需市市场场的的规规模模可可以以导导致致企企业业规规模模经经济济或或规模不经济。规模不经济。2 2 超超前前性性的的内内需需和和挑挑剔剔性性的的客客户户能能够够帮帮助助企企业业改改善善产产品品质质量量、创创新新产产品品设设计计、引引领领世世界界潮潮流。流。3 3 需求偏好
46、的国际传播需求偏好的国际传播 11/12/202244 （三）（三）相关产业相关产业 1 1相关产业相关产业 2 2支撑性产业支撑性产业 任任何何行行业业要要在在国国际际市市场场领领先先，必必须须要要求求其其供供货货商商和和其其他他相相关关行行业业也也是是世世界界第第一一流流的的，这这也也是是为为什么国家的优势行业往往表现为优势行业群。什么国家的优势行业往往表现为优势行业群。例例如如，意意大大利利制制鞋鞋业业相相关关产产业业在在国国际际上上也也处处于于领领先先地地位位。美美国国计计算算机机硬硬件件的的发发展展在在很很大大程程度度上上受受益益于于美美国国微微软软等等一一大大批批世世界界领领先先的
47、的计计算算机机软软件件公公司司；日日本本摄摄像像机机的的发发展展离离不不开开其其先先进进的的电电子子产产业业；美美国国飞飞机机制制造造设设备备的的发发展展与与美美国国测测试试仪仪器器的的高高度度发发达达紧紧密相关。密相关。11/12/202245 纵向经济联系是指一个企业的投入如果主要来源于另纵向经济联系是指一个企业的投入如果主要来源于另一企业的产出，那么二者之间存在着纵向经济联系一企业的产出，那么二者之间存在着纵向经济联系 横向经济联系是指那些围绕地区主导产业而形成的产业群体内各部横向经济联系是指那些围绕地区主导产业而形成的产业群体内各部门之间的关系。围绕第二层次的产业部门还可能向外扩展形成
48、第三门之间的关系。围绕第二层次的产业部门还可能向外扩展形成第三层次的产业群体及其内部各部门之间的联系，构成一个象太阳系似层次的产业群体及其内部各部门之间的联系，构成一个象太阳系似的多圈层的横向联系系统的多圈层的横向联系系统 （四）（四）企业战略、结构和竞争程度企业战略、结构和竞争程度 波波特特认认为为，现现实实经经济济生生活活中中，公公司司皆皆有有各各自自的的规模，组织形式，产权结构和竞争目标。规模，组织形式，产权结构和竞争目标。公公司司要要在在竞竞争争中中赢赢得得优优势势，必必须须根根据据内内部部条条件件和外部环境做出合适的选择。和外部环境做出合适的选择。他他反反对对“国国内内竞竞争争是是一
49、一种种浪浪费费”的的传传统统观观念念，认认为为国国内内竞竞争争是是推推动动国国内内企企业业努努力力提提高高竞竞争争能能力力的动力，从长远看利大于弊。的动力，从长远看利大于弊。11/12/202248辅助要素辅助要素n机遇：偶然性事件，它可能打破事物发机遇：偶然性事件，它可能打破事物发展的正常进程，但是一国能否抓住并有展的正常进程，但是一国能否抓住并有效利用机遇则取决于其他的四组基本因效利用机遇则取决于其他的四组基本因素。素。n政府：政府的作用体现在可以通过对四政府：政府的作用体现在可以通过对四组基本要素施加影响，从而影响国家竞组基本要素施加影响，从而影响国家竞争优势。争优势。国家竞争力优势理论
50、与比较优势国家竞争力优势理论与比较优势理论比较理论比较n区别：区别：n国家竞争优势是对比较优势理论的发展与超越，国家竞争优势是对比较优势理论的发展与超越，是对当代国际贸易现实的逼近。从静态的比较优是对当代国际贸易现实的逼近。从静态的比较优势到以竞争，创新为基础的动态的竞争优势，可势到以竞争，创新为基础的动态的竞争优势，可以说是国家竞争优势理论对传统理论的突破。以说是国家竞争优势理论对传统理论的突破。n联系：联系：n两者往往同时作用于一国产业的发展；两者往往同时作用于一国产业的发展；n两者可以相互转化；两者可以相互转化；n两者都是产业竞争力的比较。两者都是产业竞争力的比较。贡献：该模型突破了传统