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1、专题三资本主义的发展阶专题三资本主义的发展阶段段.本专题主要内容：一、资本主义的发展阶段 二、国家垄断资本主义的发展 三、国家对经济的宏观调节一、资本主义的发展阶段 资本原始积累：资本主义生产方式确立 自由竞争资本主义：资本主义的发展和矛盾加深 垄断资本主义：生产关系的调整 14-1514-15世纪世纪1717世纪世纪4040年代年代萌芽萌芽（准备过程）（准备过程）1515世纪世纪海外殖民掠夺海外殖民掠夺资本主义的历史发展过程资本主义的历史发展过程 “美洲的发现、绕过非洲的航行，给新兴的资产阶级开辟了新的活动场所。东印度和中国的市场、美洲的殖民化、对殖民地的贸易、交换手段和一般的商品的增加，使
2、商业、航海业和工业空前高涨，因而使正在崩溃的封建社会内部的革命因素迅速发展。”马克思 “冒险者进入村里，连小孩、老人、妇女、产妇也不放过，把所有的人全杀光。彻底加以破坏和摧毁，就像被放开锁链的狗一样。他们打赌和争论能不能一刀把人切成两段，或是用战斧能不能一下子把头砍下来或把腑脏割开。另外，所有被留活命的人都被砍下双手，然后把砍下的手绑到身上予以释放，向他们说：带信去，把消息带给避开我们而逃入山里的人。”“这个最优美的国家，它在最专制和暴虐的统治下是繁荣的，却在英国人实际参与行政时趋于没落了。”“本公司在印度领土的三分之一，现在已是一片只有野兽居住的蛮荒之地。”14-1514-15世纪世纪171
3、7世纪世纪4040年代年代萌芽萌芽（准备过程）（准备过程）1515世纪世纪海外殖民掠夺海外殖民掠夺资本主义的历史发展过程资本主义的历史发展过程美国南北战争前夕美国南北战争前夕里士满的奴隶市场里士满的奴隶市场16161616世纪世纪世纪世纪奴隶贸易奴隶贸易奴隶贸易奴隶贸易 英国下院的一个委员会的官方报告里写道：“黑人的手脚被拴到一条链子上，奴隶们挤满了船舱，每个人占的地方还不到一英尺半宽。人们把奴隶塞进船舱，就像把鱼塞进罐头盒里一样。他们中间流行着斑疹伤寒和其他一些致命的病症。每天早晨前来检查的人往往发现在成群的奴隶中有一些已经死亡。他们把尸体从锁链上解下来，扔进海里。”“一只船载有442个奴隶
4、，从几内亚开往牙买加。由于舱内拥挤，60名奴隶死掉了。船长感到缺乏淡水，把96名奴隶扔到海里。后来，又同样地处理了26名奴隶。有10名奴隶由于绝望，投海自杀了。但是，当这只船进港的时候，船上的淡水并没有用完。”“美洲金银地产的发现，土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬于矿井，对东印度开始进行的政府和掠夺，非洲变成商业性地猎捕黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。这些田园诗式的过程是原始积累的主要因素。”马克思 14-1514-15世纪世纪1717世纪世纪4040年代年代萌芽萌芽（准备过程）（准备过程）1515世纪世纪海外殖民掠夺海外殖民掠夺资本主义的历史发展过程资本主义的历史发展过程16
5、161616世纪世纪世纪世纪奴隶贸易奴隶贸易奴隶贸易奴隶贸易1616世纪世纪圈地运动圈地运动资本原始积累资本原始积累资本原始积累资本原始积累 “资本来到人间，从头到脚，每个毛资本来到人间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。孔都滴着血和肮脏的东西。”马克思马克思 14-1514-15世纪世纪1717世纪世纪4040年代年代萌芽萌芽（准备过程）（准备过程）英国资产英国资产阶级革命阶级革命资本主义的历史发展阶段资本主义的历史发展阶段资本原始积累资本原始积累 1640-1688 英国资产阶级大革命 英国阿克赖特纺纱机英国阿克赖特纺纱机（17691769年造）年造）珍妮纺织机珍妮纺织机标志：标志：
6、机器的使用机器的使用生产瓦特蒸汽机的工厂生产瓦特蒸汽机的工厂生产瓦特蒸汽机的工厂生产瓦特蒸汽机的工厂瓦特瓦特1818世纪世纪4040年代开始年代开始 14-1514-15世纪世纪1717世纪世纪4040年代年代1919世纪世纪7070年代年代2020世纪世纪3030年代年代萌芽萌芽自由竞争资自由竞争资本主义阶段本主义阶段垄断资本垄断资本主义阶段主义阶段私人垄断私人垄断国家垄断国家垄断第二次第二次科技革命科技革命30年代年代大危机、大危机、罗斯福罗斯福新政新政资本主义的历史发展阶段资本主义的历史发展阶段 第二次科技革命：第二次科技革命：19191919世纪世纪世纪世纪70707070年代年代年代
7、年代1872187218721872年日本横滨的火车年日本横滨的火车年日本横滨的火车年日本横滨的火车英国的火车机车英国的火车机车英国的火车机车英国的火车机车 标志：标志：标志：标志：电和内燃机电和内燃机电和内燃机电和内燃机 的发明使用的发明使用的发明使用的发明使用 “资产阶级在它的不到一百年的资产阶级在它的不到一百年的资产阶级在它的不到一百年的资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去阶级统治中所创造的生产力，比过去阶级统治中所创造的生产力，比过去阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多，一切时代创造的全部生产力还要多，一切时代创造的全部生产力还要多，一切
8、时代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学还要大。自然力的征服，机器的采用，化学还要大。自然力的征服，机器的采用，化学还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人
9、口，航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？生产力呢？生产力呢？生产力呢？”生产生产集中集中自由自由竞争竞争科技科技革命革命经济经济危机危机垄断垄断股份公司股份公司股份公司股份公司兼并、联合兼并、联合兼并、联合兼并、联合 垄断：指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵一定部门的产品生产和销售市场。仅1998年一年，美国公司兼并的总价值就超过了16亿美元。在
10、1992至1998年期间，公司兼并以每年50%左右的速度增长。兼并浪潮波及到的部门主要包括高科技行业、传媒业、电信和金融业等，也出现在制造行业中的主要部门。微软是垄断公司中最突出的例子之一。在1997财政年度，微软的销售总额为114亿美元，它在生产中所耗费的劳动与原料的总成本为11亿美元，科研经费为19亿美元，促销费用为29亿美元，管理费用为3.62亿美元，其税前利润总额达到了53亿美元。基本生产成本（劳动与原料）还不足销售收入的10%，而利润却已占到了销售收入的47%。基本生产成本之外的其他成本（科研、促销和管理等）均是微软公司为追求垄断实力而付出的成本。（资料来源：John Bellamy
11、 Foster.Monopoly Capital at the Turn of the Millennium.Monthly Review,Apr2000.）生产集中必然走向垄断 第一、少数大企业易于达成协议 方便、目标容易协调 第二、少数大企业有必要达成协议 为了避免两败俱伤 第三、少数大企业限制了自由竞争 其他资本难以加入 案例：麦道缘何案例：麦道缘何“嫁嫁”波音波音？1996年年12月月15日，发生了一起轰动全球日，发生了一起轰动全球的兼并案，那就是美国波音飞机公司宣布的兼并案，那就是美国波音飞机公司宣布兼并美国麦道飞机公司。这是一种典型的兼并美国麦道飞机公司。这是一种典型的资本集中行为
12、。资本集中行为。与工业资本垄断形成的同时，银行资本也通过集中而形成垄断。在美国，仅洛克菲勒和摩根家族所控制在美国，仅洛克菲勒和摩根家族所控制的两家银行，所拥有的资本，相当于德国的两家银行，所拥有的资本，相当于德国9家最大银行的资本总额。家最大银行的资本总额。在在20世纪初，洛克菲勒和摩根两大财团世纪初，洛克菲勒和摩根两大财团利用这种办法实现了对利用这种办法实现了对120家银行、铁路、家银行、铁路、工业公司和其他企业的控制，据有了国民工业公司和其他企业的控制，据有了国民财富的三分之一，把美国变成了他们世袭财富的三分之一，把美国变成了他们世袭领地。领地。垄断与竞争的关系：垄断是在自由竞争的基础上产
13、生的垄断是在自由竞争的基础上产生的 垄断并不消除竞争，垄断与竞争并存垄断并不消除竞争，垄断与竞争并存 基础：资本主义商品经济基础：资本主义商品经济 垄断必须通过竞争来维持垄断必须通过竞争来维持 非垄断部门的存在非垄断部门的存在 垄断组织之间的竞争垄断组织之间的竞争 垄断时期的竞争呈现出新的特点垄断时期的竞争呈现出新的特点 手段多样化手段多样化 竞争更激烈竞争更激烈 后果更严重后果更严重 二、国家垄断资本主义的发展罗斯福罗斯福罗斯福罗斯福“新政新政新政新政”是指美国第是指美国第3232届总统届总统富兰克林富兰克林罗斯福在罗斯福在1933-1933-19391939年期间，为应付和缓年期间，为应付
14、和缓解解1929-19331929-1933年大危机，政年大危机，政府在金融、工业、农业、府在金融、工业、农业、公共工程和社会保障等方公共工程和社会保障等方面所采取的一系列干预经面所采取的一系列干预经济的措施。济的措施。“新政新政”的实的实施，使美国经济很快从萧施，使美国经济很快从萧条走向了复苏。条走向了复苏。富兰克林富兰克林罗斯福罗斯福(Franklin D.Roosevelt(Franklin D.Roosevelt)我以我头我以我头100100天，推出一天，推出一大堆措施来大堆措施来应对应对 第一次世界大战第一次世界大战(战争的需要战争的需要)1929-19331929-1933年经济危
15、机（应对危机）年经济危机（应对危机）不稳定发展时期不稳定发展时期三次高潮三次高潮第二次世界大战第二次世界大战(战争的需要战争的需要)广泛发展时期广泛发展时期从从5050年代开始年代开始 国家垄断资本主义产生发展的原因 科学技术的发展推动了生产力的发展，客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预；经济危机的频繁爆发，要求国家采取反危机措施缓解危机；伴随资本主义发展而发生劳资、阶级和社会矛盾，都要求国家采取各种调节政策和措施来加以缓解。国家垄断资本主义的主要形式：国有企业：国家直接掌握 国有化、直接投资兴建 国私在企业内的结合：共有 收购、吸股、共同投资 国家参与垄断资本的再生产过程 国家对经济的干
16、预和调节：财政政策、货币政策、经济计划化国家垄断资本主义的积极作用：第一、有利于社会生产力的发展；基础设施、国家投资等。第二、有利于缓解经济中的矛盾；适应社会化大生产的要求。第三、再分配有利于劳动者；第四、加快了现代化的进程。克林顿1992年的竞选口号 “将民众放在首位”“笨蛋，经济才是关键所在”“劳有所得”“在美国，这种表现是，把车开过去，射杀。在德国，这种表现是焚烧外国人的房屋；在英国表现为足球比赛时的狂暴骚乱；在意大利和墨西哥的表现是绑架富人；在巴西是抢劫超级市场；而在印度尼西亚则表现为职业暴动。”史蒂芬席瓦尔（Stephen J.Silvia）“与其事后修改历史，我宁可开创历史。与其事
17、后修改历史，我宁可开创历史。”华尔街回到1929年 华尔街呼叫华盛顿 最大救援：7000亿美元 美国人均承担超2000美元 国家垄断资本主义的实质：为垄断资本攫取垄断利润服务；不可能消除资本主义的矛盾。三、国家对经济的宏观调节 财政政策财政政策 货币政策货币政策 经济计划化经济计划化 收入政策收入政策 产业政策产业政策 立法、行政措施立法、行政措施凯恩斯主义的两大支柱凯恩斯主义的两大支柱 财财政政政政策策财政收入财政收入财政支出财政支出政府采购政府采购国家直接投资国家直接投资政府转移支付政府转移支付调整税率调整税率对付经济波动对付经济波动 税收政策税收政策调节资源配置调节资源配置 缓解社会矛盾
18、缓解社会矛盾 财财政政政政策策财政收入财政收入财政支出财政支出政府采购政府采购国家直接投资国家直接投资政府转移支付政府转移支付调整税率调整税率对付经济波动对付经济波动 税收政策税收政策调节资源配置调节资源配置 缓解社会矛盾缓解社会矛盾基础设施、公益事业、科基础设施、公益事业、科技、教育、环保等领域技、教育、环保等领域 财财政政政政策策财政收入财政收入财政支出财政支出政府采购政府采购国家直接投资国家直接投资政府转移支付政府转移支付调整税率调整税率对付经济波动对付经济波动 税收政策税收政策调节资源配置调节资源配置 缓解社会矛盾缓解社会矛盾是社会总需求的重是社会总需求的重要组成部分；要组成部分；财财
19、政政政政策策财政收入财政收入财政支出财政支出政府采购政府采购国家直接投资国家直接投资政府转移支付政府转移支付调整税率调整税率对付经济波动对付经济波动 税收政策税收政策调节资源配置调节资源配置 缓解社会矛盾缓解社会矛盾改变政府社会福利保险、改变政府社会福利保险、失业补助和救济金等方面失业补助和救济金等方面的支出总量的支出总量 财政政策的运行机制：变动财政收入、支出 有效需求变动 就业、物价变动。扩张性财政政策的运用在经济萧条时期：比较高的失业率 实行减税政策 扩大财政支出 刺激总需求的提高降低个人收入所得税的机制：个人收入所得税的减少 居民可支配收入的增加 对消费品需求的增加 投资环境的改善 投
20、资品需求的增加 社会总需求的扩大生产扩张降低企业所得税的机制：企业所得税的减少公司利润增加投资增加；间接税的减少销售额的增加投资增加投资者收入增加消费需求增加。社会总需求的扩大生产扩张就业扩大扩大财政支出政策的作用机制 各项支出的增加投资和消费需求的扩大 社会总需求的扩张就业增加。在通货膨胀时期：采取相反的政策：提高税率、减少政府支出 可以抑制社会总需求过度，消除其引起的物价上升。当经济衰退时，政府 支出 总需求 税收 就业和投资 当经济高涨时，当经济高涨时，政府政府 支出支出 总需求总需求 税收税收 通货膨胀通货膨胀增加增加增加增加增加增加减少减少刺激刺激抑制抑制控制控制减少减少社会总需求社
21、会总需求不足不足小练习社会总需求社会总需求过度过度扩张性的财政政策扩张性的财政政策紧缩性的财政政策紧缩性的财政政策 国家通过中央银行调节货币供给量，从而国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响利息率的变动来间接影响总需求。影响利息率的变动来间接影响总需求。货币政策货币政策货币供给量货币供给量 利息率利息率 总需求总需求经济萧条经济萧条扩大扩大降低降低刺激刺激经济高涨经济高涨货币供给量货币供给量货币供给量货币供给量利息率利息率利息率利息率 总需求总需求总需求总需求缩小缩小提高提高抑制抑制 货货币币政政策策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率法定准备金率公开市场业务公开市场业务open-marke
22、t operations中央银行在金融市场上买卖政府债中央银行在金融市场上买卖政府债券券 调节货币供给量调节货币供给量 货货币币政政策策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率再贴现率政策再贴现率政策公开市场业务公开市场业务rediscount-rate policy 商业银行向中央银行借款时的利息率商业银行向中央银行借款时的利息率 调节货币供给量与利息率调节货币供给量与利息率 货货币币政政策策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率再贴现率政策公开市场业务公开市场业务法定准备金率法定准备金率Legal reserve rate 中央银行规定的商业银行根据存款所中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有
23、的最低准备金量的比率必须持有的最低准备金量的比率 防范信用危机，维持金融稳定防范信用危机，维持金融稳定 货货币币政政策策公开市场业务再贴现率政策法定准备金率再贴现率政策公开市场业务公开市场业务法定准备金率法定准备金率Legal reserve rate 中央银行规定的商业银行根据存款所中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有的最低准备金量的比率必须持有的最低准备金量的比率 防范信用危机，维持金融稳定防范信用危机，维持金融稳定法定准备金率为法定准备金率为10%10%每吸收每吸收100100元存款，准备金元存款，准备金为为1010元，可发放贷款元，可发放贷款9090元元法定准备金率：中央银行规定的
24、商业银行和其他金融机构吸收存款后必须保留的准备金的比率。它的变动可以调节货币供应量。再贴现率：贴现是商业银行向中央银行贷款的方式。再贴现率：中央银行对商业银行和其他金融结构放款的利息率。再贴现率的变动也可以调节货币供应量；同时可以调整再贴现的条件。结果：可以调节放款规模存款货币的创造。中央银行在金融市场上公开买卖政府债券的行为，可以调节和控制货币供应量和利息率。买进=发行货币 卖出=货币回笼公开市场业务：货币政策的作用机制：三大手段货币供应量变动 利息率变动 投资、消费需求变动 就业、物价变动人民日报人民日报:中国央行与全球央行中国央行与全球央行联手应对动荡金融形势联手应对动荡金融形势n 人民
25、日报人民日报9日发表文章说，中国央行日发表文章说，中国央行8日宣布紧急下日宣布紧急下调存贷款基准利率和存款准备金率，可以看成是全球央行调存贷款基准利率和存款准备金率，可以看成是全球央行联手应对动荡金融形势行动的一部分，充分体现了中国政联手应对动荡金融形势行动的一部分，充分体现了中国政府负责任的态度。府负责任的态度。n人民日报文章说，多数专家认为，继人民日报文章说，多数专家认为，继9月月15日之后日之后央行再度宣布下调央行再度宣布下调“二率二率”，意味着货币政策在实际操作上，意味着货币政策在实际操作上已告别从紧，转向松动，政策重点开始转向已告别从紧，转向松动，政策重点开始转向“保增长保增长”，有
26、，有利于提振企业的信心。利于提振企业的信心。n文章说，此次在下调文章说，此次在下调“二率二率”的同时，中国还宣布暂免的同时，中国还宣布暂免征收储蓄存款利息税。专家表示，暂免征收利息税或许给征收储蓄存款利息税。专家表示，暂免征收利息税或许给居民带来的实惠不算太多，但充分体现了政府让利于民，居民带来的实惠不算太多，但充分体现了政府让利于民，改变政府与居民之间国民收入分配关系的努力。改变政府与居民之间国民收入分配关系的努力。货币政策的运用 在经济萧条时期：扩张性政策刺激需求、解决就业问题 调低准备金率：扩大商业银行发放贷款的能力；调低再贴现率：增加商业银行的贷款能力；在金融市场上买进政府债券：增加货币供应量。货币供应量增加 货币供应量增加 利息率下降 消费和投资的增加 社会总需求的扩大 缓解失业、实现充分就业 在经济膨胀时期：紧缩性货币政策 抑制需求 提高二率 卖出国家债券 减少货币供应量 利息率上升 消费和投资的减少 社会总需求的减小 抑制经济过热结束结束