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1、法学原理与工商法法学原理与工商法Introduction to Law and Commercial Law授课者：授课者：李李 进进 一一 副教授副教授 执业律师执业律师 法学硕士法学硕士TEL：85221545 MOBILE：13902215100EMAIL：暨南大学管理学院暨南大学管理学院MBA教育中心教育中心2005年年1月月MBA必修课程必修课程1本课程讲述内容要点本课程讲述内容要点法的几个基本问题法的几个基本问题商法的几个基本问题商法的几个基本问题公司法公司法合伙企业法合伙企业法破产法破产法证券法证券法合同法合同法工业产权法工业产权法担保法担保法票据法票据法保险法保险法经济仲裁与诉
2、讼经济仲裁与诉讼2 工商管理面临日益繁杂的法律环境。从公司设立、生产要素获得，到生产经营、产品销售，再到公司解散或破产，无不牵涉到法。加入后，我国公司不仅要在国内法律求生存和发展，而且还要直面国际法律环境。管理者无需成为律师,当然欢迎管理者成为律师，也不妨律师成为管理者。如何训练管理者的法律意识，形成基本法律素养和能力，从而提高驾驭商事法律环境的能力，变法律为商事财富。3The business of business is business.Business,Management,Administrationv managementv 扩张性扩张性v 内敛性内敛性v 民主性民主性v 集中性集
3、中性v 效益性效益性v 效率性效率性v经营经营v管理管理v business4v 企业成功的根本企业成功的根本v 做小靠做小靠产品产品v 做大靠制度做大靠制度宏观：宏观：政治制度政治制度法律制度法律制度经济制度经济制度社会文化、精神社会文化、精神微观微观：产权制度产权制度公司治理结构公司治理结构人力资源制度人力资源制度经营管理（狭义）经营管理（狭义）战略决策战略决策企业文化企业文化5管理学的两大层面管理学的两大层面理论学习理论学习问题问题：真与假真与假长期与短期长期与短期自身与外在自身与外在大与小大与小相互关系相互关系方法：方法：概念概念理论理论工具工具模型模型思路思路利益相关者（利益相关者（
4、stakeholders)权利义务关系：权利义务关系：价值观念价值观念规则与行为模式规则与行为模式经验摸索经验摸索6企业效率企业效率生产效率：生产要素的使用效率资源配置效率：资源配置合理与否效率X效率：原因不明的丢失的效率法律成本效率法律援助成本违法成本惩治性成本交易性成本企业法律成本高的原因：1、法治观念缺失2、法治能力太弱3、法律资源闲置7法学思维最重要的是判断性法学思维最重要的是判断性合合法律性优于合道德性，优于合理性法律性优于合道德性，优于合理性普遍性优于特殊性普遍性优于特殊性形式优于实质形式优于实质程序优于实体程序优于实体复杂优于简单复杂优于简单严谨优于标新严谨优于标新谨慎优于自信谨
5、慎优于自信过程优于结论过程优于结论精明优于比喻精明优于比喻逻辑优于修辞，推理优于描述逻辑优于修辞，推理优于描述8法律思维养成的要求法律思维养成的要求抑抑情感而启理性情感而启理性重学术少事机智重学术少事机智既要有人文关怀，又要有科学精神既要有人文关怀，又要有科学精神知行统一，勇于实践知行统一，勇于实践你可以不知道哈贝马斯，但你一定要读你可以不知道哈贝马斯，但你一定要读萨维尼萨维尼9学习法学应注意学习法学应注意培养问题意识和案例意识培养问题意识和案例意识培养自已运用知识解决纠纷、案件的方培养自已运用知识解决纠纷、案件的方法法创造性思维创造性思维10人人（人性）（人性）社会社会（社会性）（社会性）利
6、益冲突利益冲突矛盾、斗争矛盾、斗争社会规范社会规范法法谁、如何制定谁、如何制定谁、如何执法谁、如何执法谁、如何司法谁、如何司法11法的概念法的概念 法是由国家制定、认可并保证实施的，反映由特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利义务为内容，以确认、保护和发展统治阶级所期望的社会关系和社会秩序为目的的行为规范体系。12法的特征法的特征告知作用告知作用指引作用指引作用评价作用评价作用预测作用预测作用教育作用教育作用强制作用强制作用出自国家的出自国家的社会规范社会规范制定制定认可认可法是调节人们的行为或社会关系的规范法是调节人们的行为或社会关系的规范1法的国家意志性法的国家意志性213法的特征法
7、的特征法是规定权利和义务的社会规范法是规定权利和义务的社会规范3权利权利：法定或约定的一种能动手段法定或约定的一种能动手段义务义务：法定或约定的作出或抑制一定行为法定或约定的作出或抑制一定行为的负担或约束的负担或约束14权利权利利益利益行为自由行为自由意志意志 物质利益物质利益非物质利益非物质利益(道义道义)基础的、根本的、方向性的基础的、根本的、方向性的个体意志个体意志整体意志整体意志作为的自由（积极自由）作为的自由（积极自由）不作为的自由（消极自由）不作为的自由（消极自由）15法的特征法的特征法法的的力力量量国家力量国家力量内在力量内在力量体现为一定的真理性即体现为一定的真理性即体现为人们
8、的一般共识、体现为人们的一般共识、一般知识和经验一般知识和经验体现为社会生活条件的体现为社会生活条件的基本规律或基本条件基本规律或基本条件法的普遍约束力与明确公开性法的普遍约束力与明确公开性4法是由国家保证实施的社会规范法是由国家保证实施的社会规范（终极意义和最后防线）（终极意义和最后防线）516法的要素含义含义相对于法的系统而言，组成一个整体而相互作用的部分。构成构成规则原则概念17法律规则 含义 指具体规定权利义务以及具体法律后果的准则，或者说是对一个事实状态赋于一种确定的具体后果的各种指示和规定。法律规则18逻逻辑辑结结构构假定假定（行为发生的时空、各种（行为发生的时空、各种条件等事实状
9、态的预设）条件等事实状态的预设）行为模式行为模式（权利义务的规定）（权利义务的规定）法律后果法律后果（否定式后果与肯定（否定式后果与肯定式后果）式后果）法律规则法律规则19法律规则的分类法律规则的分类内容上区分内容上区分形式上区分形式上区分功能上区分功能上区分义务性规则义务性规则授权性规则授权性规则权利义务复合规则权利义务复合规则直接规则（直接规则（“假定假定”、“模式模式”、“后果后果”完完整）整）标准性规则（需进一标准性规则（需进一步界定）步界定）调整性规则调整性规则构成性规则构成性规则20法律规则法律规则的优点与的优点与独特功能独特功能微观的指导性微观的指导性可操作性可操作性(可适用性可
10、适用性)确定性和可预测性确定性和可预测性21法律原则法律原则含义含义分类分类可以作为法律规则的基础或本源可以作为法律规则的基础或本源的综合性、稳定性原理和准则的综合性、稳定性原理和准则政策性原则政策性原则公理性原则公理性原则22法律原则法律原则优点与独特功能优点与独特功能较宽的覆盖面较宽的覆盖面宏观上的指导性宏观上的指导性稳定性强稳定性强与法律规则的区别与法律规则的区别规则的绝对性与原则的相对性规则的绝对性与原则的相对性规则的不相容性与原则的相容性规则的不相容性与原则的相容性23法法 律律 概概 念念含含义义对各种法律事实进行概括，对各种法律事实进行概括，抽象出它们的共同特征而抽象出它们的共同
11、特征而形成的权威性范畴。形成的权威性范畴。分分类类涉人概念涉人概念涉事概念涉事概念涉物概念涉物概念24特特点点与与特特殊殊功功能能 它是对法律事实的定性，既确它是对法律事实的定性，既确定事件、行为和物品等的定事件、行为和物品等的“自然性自然性质质”和和“社会性质社会性质”，又确定事件、，又确定事件、行为和物品等的行为和物品等的“法律性质法律性质”，因，因而为人们认识和评价法律事实提供而为人们认识和评价法律事实提供了必要的结构。了必要的结构。法法 律律 概概 念念25法的要素法的要素小结小结法应当以规则为主法应当以规则为主体，而不应当停留体，而不应当停留在一般原则上在一般原则上在法律体系中，原在
12、法律体系中，原则是必不可少的则是必不可少的概念必须精确、规概念必须精确、规范、统一范、统一26中国古代法制的特色中国古代法制的特色 礼法互补，综合为治（礼法互补，综合为治（“别贵贱，序尊卑别贵贱，序尊卑”）以刑法为主，刑罚严酷以刑法为主，刑罚严酷天理、国法、人情相混天理、国法、人情相混重公权、轻私权与无讼的价值取向重公权、轻私权与无讼的价值取向法自君出，权力支配法律法自君出，权力支配法律严格的身份等级与不同的法律调整严格的身份等级与不同的法律调整家庭本位的社会结构、家法是国法的补充家庭本位的社会结构、家法是国法的补充重刑轻民、无独立的法学重刑轻民、无独立的法学27西方现代法的精神西方现代法的精
13、神自主性原则（自主性原则（autonomy)(实体内实体内容、机制架构、方法、职业）容、机制架构、方法、职业）Max Weber法治原则（法治原则（rule of law)形式形式内容与价值内容与价值产权原则（产权原则（property rights)人权原则（人权原则（human rights)28西方现代法的精神西方现代法的精神开放社会性原则（开放社会性原则（open society)沟通理性原则（沟通理性原则（communicative action)(充分真实的信息、平等充分真实的信息、平等商谈）商谈）现代社现代社会、文会、文化与生化与生活态度活态度的基础的基础K.PopperJ.Ha
14、bermas29西方现代法的精神西方现代法的精神传统性原则（传统性原则（conventions)与个别与个别历史文历史文化和整化和整个国际个国际世界的世界的关系关系世界和平原则（世界和平原则（perpetual peace)30中西法文化的比较中西法文化的比较 法的形成：部落征战与氏族斗争法的形成：部落征战与氏族斗争 法的本位：集团本位与个人本位法的本位：集团本位与个人本位 法的文化属性：公权文化与私法文化法的文化属性：公权文化与私法文化 法与宗教伦理：伦理化与宗教性法与宗教伦理：伦理化与宗教性 法的体系：封闭性与开放性法的体系：封闭性与开放性 法的学术：律学与法学法的学术：律学与法学 法的精
15、神：人治与法治法的精神：人治与法治 法律文化的价值取向：无讼与正义法律文化的价值取向：无讼与正义31法治的含义法治的含义亚里士多德亚里士多德：“若要求由法律来若要求由法律来统治，即是说要求由神祗和理智来统治，即是说要求由神祗和理智来统治；若要求由一个个人来统治，统治；若要求由一个个人来统治，便无异于引狼入室便无异于引狼入室。因为人类的情。因为人类的情欲如同野兽，虽至圣大贤也会让强欲如同野兽，虽至圣大贤也会让强烈的情感引入歧途。惟法律拥有理烈的情感引入歧途。惟法律拥有理智而免除情欲。智而免除情欲。”32法治的含义法治的含义“法治应包含两重意义：已法治应包含两重意义：已成立的法律获得普遍的服从，成
16、立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的法律又应该而大家所服从的法律又应该本身是制订得良好的法律。本身是制订得良好的法律。”33法治的含义法治的含义启蒙思想家：启蒙思想家：法律具有至高无上的权威法律具有至高无上的权威摆正人民与政府的关系摆正人民与政府的关系法律面前人人平等法律面前人人平等立法、行政、司法三权分立与制衡立法、行政、司法三权分立与制衡34法治的含义法治的含义1959年国际法学家会议年国际法学家会议德里宣言德里宣言 立法机关的职能在于创设和维护得以使每立法机关的职能在于创设和维护得以使每个人保持个人保持“人类尊严人类尊严”的各种条件。的各种条件。不仅要对制止行政权的滥用提供法律保障，不
17、仅要对制止行政权的滥用提供法律保障，而且要使政府能有效地维护法律秩序，借而且要使政府能有效地维护法律秩序，借以保证人们具有充分的社会和经济生活条以保证人们具有充分的社会和经济生活条件。件。司法独立和律师自由是实施法治必不可少司法独立和律师自由是实施法治必不可少的条件。的条件。35法治的价值法治的价值 法治是一项历史成就法治是一项历史成就法治是一种法制品德法治是一种法制品德法治是一种道德价值法治是一种道德价值法治是一种社会实践法治是一种社会实践通过法律建立和通过法律建立和维护社会秩序，维护社会秩序，宪法和法律在社宪法和法律在社会生活中享有至会生活中享有至高无上的权威，高无上的权威，以维护民主、平
18、以维护民主、平等和自由为核心等和自由为核心价值。价值。36法治的要件（法治品德的基本规诫）法治的要件（法治品德的基本规诫）1、有普遍的法律、有普遍的法律2、法律为公众知晓、法律为公众知晓3、法律可预期、法律可预期4、法律明确、法律明确5、法律无内在矛盾、法律无内在矛盾6、法律可循、法律可循7、法律稳定、法律稳定8、法律高于政府、法律高于政府9、司法威权、司法威权10、司法公正、司法公正37法法 治治 的的 机机 制制1、社会应主要经由法律来治理、社会应主要经由法律来治理2、社会整合应通过法律实施和实现、社会整合应通过法律实施和实现3、立法政策和法律必须经由民主程序制定、立法政策和法律必须经由民
19、主程序制定4、法律必须建立在尊重和保障人权的基础、法律必须建立在尊重和保障人权的基础 之上之上5、法律必须具有极大的权威性、法律必须具有极大的权威性38法法 治治 的的 机机 制制8、法律必须以公正地调整各种利益关系，、法律必须以公正地调整各种利益关系，平等地保护和促进一切正当利益为其平等地保护和促进一切正当利益为其价值目标价值目标9、法律应能有效地制约国家权力，防止、法律应能有效地制约国家权力，防止国家权力的失控与异变国家权力的失控与异变10、法律应力求社会价值的衡平与互补、法律应力求社会价值的衡平与互补6、法律必须具有稳定性、法律必须具有稳定性7、法律必须有连续性和一致性、法律必须有连续性
20、和一致性39法法 治治 的的 基基 础础文化基础文化基础-理性文化理性文化科学精神科学精神社会契约观念社会契约观念政治市场观念政治市场观念思想市场观念思想市场观念公民意识公民意识权利义务观念权利义务观念平等、自由观念平等、自由观念40法法 治治 的的 基基 础础政治基础政治基础-民主政治民主政治民主政治的逻辑内在地要求法治民主政治的逻辑内在地要求法治民主政治决定着法治的本质和效能民主政治决定着法治的本质和效能民主政治是权利决定权力、权利制民主政治是权利决定权力、权利制约权力的政治约权力的政治41法法 治治 的的 基基 础础经济基础经济基础-商品经济商品经济商品经济与社会分工、交换商品经济与社会
21、分工、交换商品的独立经济利益、商品生产商品的独立经济利益、商品生产者的权利要求者的权利要求商品经济不可避免的纠纷商品经济不可避免的纠纷以权利为本位以权利为本位42法法 治治 的的 基基 础础经济基础经济基础-商品经济商品经济权利与义务的对等性权利与义务的对等性法律规则非人格性法律规则非人格性法律规则的确定性、连续性、稳定性法律规则的确定性、连续性、稳定性法律规则对社会的动员作用和催化效应法律规则对社会的动员作用和催化效应43社会主义商品经济的充分社会主义商品经济的充分发展对法治建设的意义发展对法治建设的意义1、推进政企分开、推进政企分开2、打破政治权力垄断，实现适度分权和、打破政治权力垄断，实
22、现适度分权和权力分化权力分化3、保证既定规则高于人格化权力，即法、保证既定规则高于人格化权力，即法大于权大于权4、造就宏大的企业家队伍，给法治造成、造就宏大的企业家队伍，给法治造成坚实的社会政治基础坚实的社会政治基础445、使人们更关心私人物质权利，因而将、使人们更关心私人物质权利，因而将强化公民参与政治和法律程序的意识强化公民参与政治和法律程序的意识6、将促进法律社会化，即人在法律方面、将促进法律社会化，即人在法律方面的社会化的社会化7、将促使社会观念的更新、变革、将促使社会观念的更新、变革8、将推进生产和经营的国际化，扩大与、将推进生产和经营的国际化，扩大与其他国家在经济、文化、政治上的交
23、流其他国家在经济、文化、政治上的交流社会主义商品经济的充分社会主义商品经济的充分发展对法治建设的意义发展对法治建设的意义45法法 治治 的的 悖悖 论论 含含义义 各各种种反反法法治治或或者者与与法法治治不不相相容容（相冲突）的因素与倾向（相冲突）的因素与倾向 “法治法治”的曲的曲解解 “依法治依法治”的泛化与口号化的泛化与口号化 运动型的思维与方式运动型的思维与方式 抵制或变样实施法律抵制或变样实施法律 规避法律规避法律 执法执法“两难两难”46 悖悖 论论 之之 一一-“依法治国依法治国”的理解的理解法法 治治 =法法 制制？较强的政治色彩和模糊性较强的政治色彩和模糊性观念的原因观念的原因
24、现行体制和现实因素的影响现行体制和现实因素的影响47 悖悖 论论 之之 二二-法制运动化或运动化法制法制运动化或运动化法制大规模的进行法律规范的创制大规模的进行法律规范的创制运动即政治运动或社会运动，指有组运动即政治运动或社会运动，指有组织、有目的、规模较大的群众性运动织、有目的、规模较大的群众性运动立法主体多元化并且立法主体多元化并且“联营联营”立法内容本身就规定了某些运动型的方式立法内容本身就规定了某些运动型的方式机构设置甚至机构改革表现为极大随意性机构设置甚至机构改革表现为极大随意性48司法：严打、专项斗争、联合办案、司法与行政及纪检部门配合办案守法与法制宣传运动化行政执法：专项、综合、
25、联合、人海战术行政指导变异为行政执令 悖 论 之 二-法制运动化或运动化法制运动即政治运动或社会运动，指有组织、有目的、规模较大的群众性运动49 悖 论 之 三-严格执法与规避法律 悖 论 之 四-有法可依与执法困惑50法法 系（系（Legal system,legal tradition)含义 根据历史渊源、继受关系和法律根据历史渊源、继受关系和法律制度的某些相似性、不变性对各个国制度的某些相似性、不变性对各个国家与地区的法律所进行的分类家与地区的法律所进行的分类大陆法系大陆法系英美法系英美法系阿拉伯法系阿拉伯法系德国法系德国法系法国法系法国法系英国法系英国法系美国法系美国法系51大大 陆陆
26、 法法 系系 以以罗罗马马法法为为历历史史渊渊源源，以以法法国国民民法法典典、德德国国民民法法典典为为主主要要标标志志或或与与其其有有继继受受关关系系并并因因之之具具有有某某些些相相似似性性、不不变变性性的的各各国国家家、地地区区法法律律的的总总称称。（民民法法法法系系、法法典典法法系系、罗马罗马-日尔曼法系）日尔曼法系）522、罗马法复兴（、罗马法复兴（1216世纪）世纪）3、法典化运动、法典化运动1、古罗马法的产生与发展、古罗马法的产生与发展大大 陆陆 法法 系系 历历 史史 发发 展展4、大陆法系的传播、大陆法系的传播5、20世纪大陆法系的变迁世纪大陆法系的变迁3R运动运动宗教改革宗教改
27、革 Reform文艺复兴文艺复兴 Renaissance罗马法复兴罗马法复兴 Reception53 大陆法系基本特点法律渊源的法典化法律渊源的法典化判例不创立判例不创立“法律规范法律规范”公法与私法的划分公法与私法的划分“实体中心主义实体中心主义”“法学家的法法学家的法”54 以以英英国国中中世世纪纪以以来来的的普普通通法法为为基基础础、以以判判例例法法为为主主要要标标志志并并与与其其存存在在继继受受关关系系因因之之具具有有某某些些相相似似性性、不不变变性性的的各国家、地区的法律的总称。各国家、地区的法律的总称。英美法系英美法系（普通法系（普通法系 判例法系判例法系 海洋法系）海洋法系）55
28、 英 美 法 系 的 历 史 发 展 1、普通法（common law)的形成 （12世纪初至15世纪末）2、衡平法（equity)产生3、近代的法律革命与改革4、英国法的传播5、20世纪英美法系的发展56 英英 美美 法法 系系 的的 特点特点1、非法典化的法律渊源、非法典化的法律渊源2、判例法（法官法）遵循先例、判例法（法官法）遵循先例（stare decisis)3、普通法与衡平法的划分、普通法与衡平法的划分4、“程序中心主义程序中心主义”5、“法律家的法法律家的法”57层次层次立法机关立法机关立法形式立法形式中中央央立立法法1全国人民代表大会全国人民代表大会全国人大常委会全国人大常委会
29、法律法律2国务院国务院行政法规行政法规3国务院各部委国务院各部委规章规章地地方方立立法法1省、自治区、直辖市的人大和人大常委会省、自治区、直辖市的人大和人大常委会地方性法规地方性法规 自治区人民代表大会自治区人民代表大会自治条例和单行自治条例和单行条例条例 2省、自治区、直辖市的人民政府省、自治区、直辖市的人民政府规章规章3省、自治区人民政府所在地的市和国务院省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大市以及某些经济特区市（深圳、批准的较大市以及某些经济特区市（深圳、厦门、珠海、汕头）的人大和人大常会厦门、珠海、汕头）的人大和人大常会地方性法规地方性法规 4省、自治区人民政府所在地的市和国务
30、院省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大市以及某些经济特区市的人民批准的较大市以及某些经济特区市的人民政府政府规章规章5自治县的人民代表大会自治县的人民代表大会自治条例和单行自治条例和单行条例条例 报报全国人大常委会备案。全国人大常委会备案。报全国人大常委会批准。报全国人大常委会批准。报省或自治区人大常委会批准。报全国人大常委会和国务院备案。报省或自治区人大常委会批准。报全国人大常委会和国务院备案。报省或自治区人大常委会批准。报全国人大常委会备案。报省或自治区人大常委会批准。报全国人大常委会备案。中中国国现现行行立立法法体体系系图图58层次层次立法机关立法机关立法形式立法形式权权力力机
31、机关关立立法法1全国人民代表大会全国人民代表大会全国人大常委会全国人大常委会法律法律2省、自治区、直辖市的人大和人大常委会省、自治区、直辖市的人大和人大常委会地方性法规地方性法规自治区人民代表大会自治区人民代表大会自治条例和单行条例自治条例和单行条例3省、自治区人民政府所在地的市和国务院省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大市以及某些经济特区市（深圳、批准的较大市以及某些经济特区市（深圳、厦门、珠海、汕头）的人大和人大常会厦门、珠海、汕头）的人大和人大常会地方性法规地方性法规自治州人民代表大会自治州人民代表大会自治条例和单行条例自治条例和单行条例4自治县人民代表大会自治县人民代表大会自
32、治条例和单行条例自治条例和单行条例行行政政立立法法1国务院国务院行政法规行政法规2国务院各部委国务院各部委规章规章3省、自治区、直辖市的人民政府省、自治区、直辖市的人民政府规章规章4省、自治区人民政府所在地的市和国务院省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大市以及某些经济特区市（深圳、批准的较大市以及某些经济特区市（深圳、厦门、珠海、汕头）的人民政府厦门、珠海、汕头）的人民政府规章规章中中国国现现行行立立法法体体系系图图59 立立 法法 特点特点1、“从权力机关到行政机关从权力机关到行政机关”立法体制立法体制2、“从中央到地方从中央到地方”立法体制立法体制3、立法的学理性、技术性欠缺、立
33、法的学理性、技术性欠缺4、立法的矛盾、冲突、违宪纠正机制欠缺、立法的矛盾、冲突、违宪纠正机制欠缺5、最高司法机关的、最高司法机关的“立法权立法权”法律的系统解释法律的系统解释 个案的批复、间接影响个案的批复、间接影响60 强调中国本身的特点 应一时之需，缺乏系统性、前瞻性 法律条文简略，需辅以行政机关的实施条例、细则中 国 近 二 十 年 立 法 特 点（70年代末至90年代初）结 果行政自由裁量权较大境内企业与个人处于不利竞争地位不同主体不同法律地位、权利义务61 大量吸收境外法律条文、立法精神乃至法律价值观 内外有别现象逐步缩小或取消 具一定程度前瞻性 接通国际惯例 逐渐形成统一的市场规则
34、中 国 近 二 十 年 立 法 特 点（90年代以来）结 果利于企业的竞争利于建立市场经济行政自由裁量权受到限制62社社 会会 中中 的的 法法 作为社会规范之一的法法律的系统化过程法的形成和发展的漫长过程法律的产生、内部结构、运作的制度化法律制度的基础：现实的物质生活条件法律制度与社会因素的密切联系63法法 与与 经经 济济 经济 生产关系的总和生产关系的总和 生产力（生产的物质技术基础生产力（生产的物质技术基础和劳动过程）和劳动过程）法的产生法的产生 法的演变与发展法的演变与发展法对经济基础的反作用 直接促使新的经济基础的产生和形成直接促使新的经济基础的产生和形成 通过对经济基础的确认来完
35、成对经济基础的保护通过对经济基础的确认来完成对经济基础的保护 通过法自身的不断演变以完善经济基础通过法自身的不断演变以完善经济基础经济基础决定法64法法 与与 政政 治治 政治政治 政治制约法，法为政治服务政治制约法，法为政治服务 治理国家的治理国家的 专门的哲学理论专门的哲学理论 国家的行政权力国家的行政权力法对政治的保护和完善作用法对政治的保护和完善作用 法法也也可可能能阻阻止止政政治治的的崎崎变变或或阻阻碍碍政政治的发展治的发展 65法法 与与 道道 德德 道德 社会意识形式之一社会意识形式之一 人们内心信念和传统习惯人们内心信念和传统习惯法与道德的关系状态 善恶评价善恶评价 伦理关系的
36、行为准则、规范总和伦理关系的行为准则、规范总和 道德上不许可，但是法律上是许可的道德上不许可，但是法律上是许可的 道德许可的，但是法律上是不许可的道德许可的，但是法律上是不许可的 道德与法律没有直接联系道德与法律没有直接联系 道德所禁止或许可的，法律也是禁止或许可的道德所禁止或许可的，法律也是禁止或许可的66法法 与与 道道 德德 道德与法的区别 表现形式不同表现形式不同 内容不同内容不同 实施方式不同实施方式不同 产生的背景不同产生的背景不同 违犯规范所产生的后果不同违犯规范所产生的后果不同67法法 与与 宗宗 教教 宗教对法律的影响 历史现象历史现象 文化现象文化现象相对独立的系统相对独立
37、的系统 三大宗教三大宗教宗教意识、经典、哲学、规范、制度宗教意识、经典、哲学、规范、制度观念方面观念方面 程序方面程序方面 其他方面其他方面法律对宗教的影响法律对宗教的影响 观念观念 体系体系 概念、术语概念、术语68法法 与与 宗宗 教教 法律与宗教教规的区别 产生的方式不同 适用的范围不同 内容不同实施保障不同69扩大了法律所调整的社会关系的范围 对立法产生了巨大影响 对法律实施提供了全新的手段并提高了效率大量的科技概念、术语被运用于法律文件之中 科学：知识、方法科学：知识、方法 技术：技能、技艺技术：技能、技艺经经验验、知知识识、科科 学学 思思 想想、实际技能实际技能法法 与与 科科
38、学学 技技 术术科学技术对法的影响70法法 与与 科科 学学 技技 术术 法对科技的影响 为科技进步和发展提供了良好社会环境 解决社会在科技发展中出现的新问题 解决科技活动中的纠纷对科技市场的保护71社会主义市场经济与法治市场经济的自由性，必须以法治为保障 市场经济的统一性，必须以法治为基础 市场经济的开放性，必须以法治为条件市场经济的可控性，有赖于法治的制约72市市 场场 经经 济济 法法 律律制制 度度 的的 根根 本本 任任 务务建立和维护建立和维护自由自由、公正公正（经济（经济平等）的市场竞争秩序平等）的市场竞争秩序73关于市场经营主体的法律 关于市场经营主体行为的法律 关于市场秩序的
39、法律关于宏观调控的法律关于劳动和社会保障的法律市市 场场 经经 济济 法法 律律 体体 系系 的的 构构 成成 框框 架架74市场经济法律体系的内容市场经济法律体系的内容民法：民法：调整平等主体的公民之间、法人之调整平等主体的公民之间、法人之间、公民与法人之间的财产关系和人身关系，间、公民与法人之间的财产关系和人身关系，集中反映市场经济的自愿、平等、等价有偿、集中反映市场经济的自愿、平等、等价有偿、自负盈亏、诚实信用等属性的内在要求自负盈亏、诚实信用等属性的内在要求商事法：商事法：调整平等主体之间商事关系（规范调整平等主体之间商事关系（规范商事主体及交易行为）商事主体及交易行为）经济法：经济法
40、：调整以社会公共性为根本特征的经调整以社会公共性为根本特征的经济管理关系的法律部门济管理关系的法律部门劳动法：劳动法：调整劳动关系及相关关系的法律规调整劳动关系及相关关系的法律规范的总称。（权利保障法）范的总称。（权利保障法）社会保障法：社会保障法：调整社会保障关系的重要调整社会保障关系的重要法律部门法律部门75市场经济法律制度市场经济法律制度的若干重要原则的若干重要原则财产所有权一体保护原则财产所有权一体保护原则 合同自由原则合同自由原则 诚实信用原则诚实信用原则 交易顺利、可靠、安全的原则交易顺利、可靠、安全的原则 违法行为法定原则违法行为法定原则 经济管理权限和程序法定的原则经济管理权限
41、和程序法定的原则保护弱者的原则保护弱者的原则 76商商 法法（商事法）（商事法）概念概念 调整商事主体的组织与经营调整商事主体的组织与经营性行为的法律规范的总称性行为的法律规范的总称特征特征 属于国内法，但具有明显的国际法色彩属于国内法，但具有明显的国际法色彩基本原则基本原则 强化商事组织原则强化商事组织原则 保障交易快捷原则保障交易快捷原则 维护交易安全原则维护交易安全原则 属于私法，但带有显著的公法性属于私法，但带有显著的公法性 属于技术性的法而非伦理性的法属于技术性的法而非伦理性的法 服务于商事主体的营利目的服务于商事主体的营利目的77商商 人人概念概念 商事主体，具有商法上的资格或能商
42、事主体，具有商法上的资格或能力，能够以自己名义从事商行为，享有商法力，能够以自己名义从事商行为，享有商法上的权利并承担商法上的义务的组织和个人。上的权利并承担商法上的义务的组织和个人。特特征征 必须从事营利性的行为必须从事营利性的行为 应当是持续性地从事一项营利行为应当是持续性地从事一项营利行为应当以从事某项营利性的行为为自己的职业应当以从事某项营利性的行为为自己的职业应当进行登记注册应当进行登记注册具有商法上的资格具有商法上的资格从事的是以营利为目的的活动从事的是以营利为目的的活动商事权利义务的承担者商事权利义务的承担者78企企 业业概念概念 将人的要素、物的要素结合起来的、将人的要素、物的
43、要素结合起来的、自主地从事经济活动的、具有营利性的商品自主地从事经济活动的、具有营利性的商品经济组织。经济组织。营利为目的 经济组织依法成立特征特征个人企业 proprieter or individual enterprise 合伙企业 partership合作企业 comparative enterprise公司企业 corporation or company分类分类79企企 业业 的的 属属 性性 人格性（主体资格）人格性（主体资格）财产性财产性 建筑和设备建筑和设备 人力资源人力资源商品商品 现金现金智力成果（包括商业秘密）智力成果（包括商业秘密）商誉（商誉（goodwill)债权债
44、务债权债务80法法 人人概念概念 依照法定条件和程序取得权利主体依照法定条件和程序取得权利主体资格的组织。与自然人相对应，法律拟制的资格的组织。与自然人相对应，法律拟制的主体，有权利能力、行为能力。主体，有权利能力、行为能力。依法成立依法成立有必要的财产或经费有必要的财产或经费有自己的名称、组织机构和场所有自己的名称、组织机构和场所能够独立承担民事责任能够独立承担民事责任条条件件分类分类西方西方 公法人、财团法人、公益法人公法人、财团法人、公益法人 私法人、社团法人、营利法人私法人、社团法人、营利法人 机关法人、事业单位法人、社会团体法人机关法人、事业单位法人、社会团体法人 企业法人企业法人中
45、国中国81“法人法人”、“法定代表人法定代表人”、“法人代表法人代表”法人法人-与自然人对应法律拟制的社会组织与自然人对应法律拟制的社会组织法定代表人法定代表人-自然人一个，依法律或法自然人一个，依法律或法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人，具有一定的稳定性，变动时要依法办理人，具有一定的稳定性，变动时要依法办理变更登记手续变更登记手续法人代表法人代表-自然人一个，法人成立以后，自然人一个，法人成立以后，由法人（通过其法定代表人）委托、指派而由法人（通过其法定代表人）委托、指派而产生的，可以因工作（业务）需要随时委派、产生的，可以因工作（业务）需要随
46、时委派、指派，不需要办理变更登记手续，任职时间、指派，不需要办理变更登记手续，任职时间、权限等均视委托书授权的内容而定。权限等均视委托书授权的内容而定。82商行为商行为概念概念 具有商行为能力的法律主体从具有商行为能力的法律主体从事的以营利为目的的营业性法律行为。事的以营利为目的的营业性法律行为。以营利为目的的法律行为以营利为目的的法律行为行为人以营利性经营活动为业行为人以营利性经营活动为业具具有有商商行行为为能能力力的的主主体体从从事事的的 法律行为法律行为特特征征83商业登记商业登记 概概念念商商业业发发起起人人为为设设立立、变变更更或或终终止止商商事事主主体体资资格格，依依法法定定的的内
47、内容容、程程序序向向主主管管机机关关申申请请登登记记并并被被主主管管机机关关核核准准注注册册登登记记的法律行为。的法律行为。特征特征 创设、变更或终止商人资格的法律行为创设、变更或终止商人资格的法律行为要式的法律行为要式的法律行为公法上的行为但产生私法上的效果公法上的行为但产生私法上的效果84商业登记商业登记 意义意义 商商法法对对商商人人的的营营业业行行为为实实施施公公法法和和私私人人控制的前提控制的前提商商法法保保障障社社会会交交易易安安全全和和商商业业秩秩序序、维维护第三人利益和社会公共利益的基础护第三人利益和社会公共利益的基础保护商人营业活动的有效手段保护商人营业活动的有效手段种类种类
48、 设立设立变更变更注销注销第第14条至条至22条条第第45条条47条条48条条85经经 济济 法法 律律 关关 系系 概概念念 经经济济法法律律规规范范确确认认、调调整整一一定定经经济行为的具有经济内容的权利义务关系济行为的具有经济内容的权利义务关系 主体主体 参加经济法律关系的当事人参加经济法律关系的当事人 内容内容 经济权利义务经济权利义务客体客体 权利义务指向的对象权利义务指向的对象构成构成价值与意义价值与意义86公司的概念与特征公司的概念与特征指依照公司法在中国境内设立的以营利为目的指依照公司法在中国境内设立的以营利为目的的商事组织，包括有限责任公司和股份有限公的商事组织，包括有限责任
49、公司和股份有限公司（司（2.3.5)公司在法律地位上的法人性公司在法律地位上的法人性 必须具备一定条件才能取得法人资格必须具备一定条件才能取得法人资格（23.78.9.202.22.79.10)公司必须能够享有独立的权利和承担独立公司必须能够享有独立的权利和承担独立的责任（的责任（5.3)公司组织上的社团性公司组织上的社团性(20.75)公司经营上的营利性（公司经营上的营利性（5-2.177-4）87公司的权利能力公司的权利能力涵义（涵义（27.95.197)限制限制性质上的限制性质上的限制目的或经营范围的限制（目的或经营范围的限制（11）转投资的限制（转投资的限制（12）借贷的限制（借贷的限
50、制（60-1.214-2）担保的限制（担保的限制（60-2）权利能力的内容权利能力的内容民事权利能力民事权利能力经济权利能力经济权利能力诉讼权利能力诉讼权利能力88公司的行为能力公司的行为能力含义含义实现方式实现方式通过公司的法人机关形成和表示通过公司的法人机关形成和表示由公司法定代表人来实现由公司法定代表人来实现内容内容民事行为能力民事行为能力侵权行为能力侵权行为能力犯罪行为能力犯罪行为能力89公司与个人独资企业的区别公司与个人独资企业的区别出资者人数的区别，是否法人的出资者人数的区别，是否法人的区别。区别。股东财产与企业财产是否严格分股东财产与企业财产是否严格分开开股东责任是否有限，出资人