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1、证券市券市场基基础知知识第五章第五章目录单项选择题12不定项选择题3判断题中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题1.可转换债券通常是转换成【】A.优先股票B.金融债券C.普通股票D.公司债券答案.C 详见课本P.181中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题2.目前，【】已经成为最大的衍生交易品种A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约答案.A 详见课本P.173 中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题3.下列不属于独立衍生工具的是【】A.可转换公司债券B.远期合同C.期货合同D.互换与期权答案
2、.A 详见课本P.147 中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题4.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种期限数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了【】A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差风险答案.D 详见课本P.170中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题5.金融期权的功能不包括【】A.筹资B.套期保值C.发现价格D.投机答案.A 详见课本P.178中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题6.【】年，被称为我国资产证券化元年A.2003B.2004C.2009D.2005答
3、案.D 详见课本P.194中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题 7.除交易所交易的标准化期权和权证外，还存在大量的场外交易期权，这种新型期权通常被称为【】A.美式期权B.欧式期权C.奇异型期权D.修正美式期权答案.C 详见课本P.148中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题8.关于股票价格指数期货论述不正确的是【】A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值交易所规定的每点价值C.股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险产生的答案.C 详见
4、课本P.165中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题9.中国网络股进入NASDAQ的主要形式是【】A.无担保ADRB.一级ADRC.二级ADRD.三级ADR答案.C 详见课本P.188中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题10.1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定开展国际业务的银行必须将其资本对其加权风险资产的比率维持在【】以上，其中核心资本至少为总资本的【】A.8%40%B.10%40%C.8%50%D.10%50%答案.C 详见课本P.152中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题11.【】是ADR的发行人和ADR的市场中介，为AD
5、R的投资者 提供所需的服务A.中央存托公司B.存券银行C.托管银行D.信托投资公司答案.B 详见课本P.186中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题12.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为【】年，自发行之日起【】个月方可转换为公司股票。A.6 6B.10 6C.6 10D.10 10 答案.A 详见课本P.182中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题13.标准化期货合约中的唯一可变量是【】A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价答案.C 详见课本P.162中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题1
6、4.投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将【】A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定答案.A中国联通上午11:33158Mbp/s100%单项选择题15.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是【】A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权答案.B中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题1.金融衍生工具所面临的风险有【】A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.运作风险答案.ABCD中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题2.金融衍生工具产生和发展的基本原因有【】A.避险B.金融自由化C.利润驱动D.新技术革
7、命答案.ABCD中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题3.金融自由化的主要内容包括【】A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制答案.ABCD 详见课本P.151中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题4.根据交易合约签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为【】A.互换交易B.现货交易C.期货交易D.远期交易答案.BCD 详见课本P.158中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题5.存托凭证的优点是【】A.市场容量大，筹
8、资能力强B.发行一级ADR的手续简单，成本低C.减轻公司的利息负担D.避开直接发行股票和债券的法律要求答案.ABD 详见课本P.184中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题6.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为【】A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品答案.ABCD 详见课本P.196中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题7.金融期货的结算方式有【】A.延期交收B.对冲平仓C.转为期权D.实物交割答案.BD 详见课本P.161中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题8.期货市场的投机者利用
9、对未来期货的价格走势进行投机交易的方式有【】A.预计价格下跌的投机者建立期货空头B.预计价格上涨的投机者建立期货多头C.预计价格下跌的投机者建立期货多头D.预计价格上涨的投机者建立期货空头答案.AB 详见课本P.169中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题9.按持有人权利的性质的不同，权证分为【】A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证答案.AD中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题10.金融期货交易者不用承担对手违约风险是因为金融期货交易实行【】A.保证金制度B.会员制度C.无负债结算制度D.限仓制度答案.AC中国联通上午11:33158Mbp
10、/s100%不定项选择题11.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为【】A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用违约互换答案.ABCD 详见课本P.173中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题12.下列关于金融期货交易结算所的说法正确的是【】A.通常附属于交易所B.以独立公司的形式组建C.是专门的清算机构D.不以独立公司的形式组建答案.ABC 详见课本P.163中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题13.按权证的内在价值，权证可以分为【】A.平价权证B.价内权证C.虚值权证D.价外权证答案.ABD
11、详见课本P.179中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题14.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其只要原因是【】A.市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为B.能够较好的对抗行业周期性波动C.具有较强的市场代表性和较高的可投资性D.采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥答案.ABC 详见课本P.167中国联通上午11:33158Mbp/s100%不定项选择题15.可转换债券的特点是【】A.附有认股权B.具有双重选择权C.可转换为优先股D.市价变动频繁答案.AB 详见课本P.181中国联通上午11:33158Mbp/s100%
12、判断题1.套期保值能实现的理由是某一特定的商品或金融资产的期货价格与现货价格具有市场走势的收敛性，它们将在到期日趋于一致。答案.2.金融期权的买方在付出了一定量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺答案.中国联通上午11:33158Mbp/s100%判断题3.目前沪深交易所规定，权证标的证券发生除权的，行权比例应相应调整，除息时也不例外。答案.4.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券答案.中国联通上午11:33158Mbp/s100%判断题5.目前权证实行T1回转交易。答案.6.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权力的交换答案.中国联通上午11:33
13、158Mbp/s100%判断题7.现货价格和期货价格具有市场走势发散性特征答案.8.自20世纪80年代以来，西方国家掀起了一场以放松金融监管为主要目标的金融自由化运动。答案.中国联通上午11:33158Mbp/s100%判断题9.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。答案.10.在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。答案.中国联通上午11:33158Mbp/s100%判断题11.权证的行权结算方式分为证券给付方式和现金结算方式两种。答案.12.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险。答案.中国联通上午11:33158Mbp/s100%谢谢观赏谢谢观赏