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1、一、非关税壁垒概述一、非关税壁垒概述 （一）涵义：（一）涵义：(Non-Tariff Barriers,NTBs)除关税措施以外的一切限制外国商品进口除关税措施以外的一切限制外国商品进口的措施。的措施。（1 1）直接措施）直接措施（2 2）间接措施）间接措施1 1、更具灵活性、针对性：、更具灵活性、针对性：TT法律程序法律程序制定制定；最惠国待遇制约。；最惠国待遇制约。NTBs NTBs行政程序制定，能及时调整。行政程序制定，能及时调整。2 2、更具直接性、有效性：、更具直接性、有效性：TT通过影响商品价格而起作用。通过影响商品价格而起作用。NTBs NTBs可直接限制进口数量或金额。可直接限
2、制进口数量或金额。3 3、更具隐蔽性、歧视性：、更具隐蔽性、歧视性：TT以法律的形式对外公布，税率明确。以法律的形式对外公布，税率明确。NTBs NTBs往往不公开，或制订繁琐、复杂往往不公开，或制订繁琐、复杂 的条文，披上合理、合法的外衣。的条文，披上合理、合法的外衣。（二）特点：（二）特点：二、非关税壁垒的二、非关税壁垒的 主要种类主要种类（一）进口配额制（一）进口配额制 （Import Quotas System)绝对配额绝对配额 关税配额关税配额全球配额全球配额国别配额国别配额 自主配额自主配额协议配额协议配额 进口商配额进口商配额全球性关税配额全球性关税配额国别性关税配额国别性关税配
3、额 u20122012年年2 2月月5 5日日,日本经济产业省通过通商弘日本经济产业省通过通商弘报发布公告报发布公告,同意输入干紫菜同意输入干紫菜6.416.41亿枚，其亿枚，其中给予中国的配额量为中给予中国的配额量为2.562.56亿枚。亿枚。u20122012年我国粮食进口关税配额量为：小麦年我国粮食进口关税配额量为：小麦964964万吨，国营贸易比例万吨，国营贸易比例90%90%；玉米；玉米720720万吨，国营万吨，国营贸易比例贸易比例60%60%；大米；大米532532万吨，国营贸易比例万吨，国营贸易比例50%50%。关税配额的进口税率维持在。关税配额的进口税率维持在1%1%10%1
4、0%之间之间不变。不变。u我国棉花进口关税配额量为我国棉花进口关税配额量为89.489.4万吨万吨 ，国营，国营贸易比例贸易比例33%33%。关税配额的进口税率维持在。关税配额的进口税率维持在1%1%。附录：附录：20122012年部分商品进口配额年部分商品进口配额 （二）（二）“自动自动”出口配额制出口配额制 (Voluntary Export Quotas)又称又称 “自动自动”出口限制，是指出口国出口限制，是指出口国在进口国的要求或压力下在进口国的要求或压力下,“自动自动”规定在规定在某一时期内某种商品的出口配额，在限定的某一时期内某种商品的出口配额，在限定的配额下自行控制出口，超过配额
5、即禁止出口。配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。1 1、非协定的、非协定的“自动自动”出口限制出口限制2 2、协定的、协定的“自动自动”出口限制出口限制可分为两种形式可分为两种形式（三）进口许可证制度（三）进口许可证制度 （Import Licensing）1 1、按是否与配额相配合，可分为：、按是否与配额相配合，可分为：（1 1）有定额的进口许可证）有定额的进口许可证 （2 2）无定额的进口许可证）无定额的进口许可证 2 2、按是否对商品有限制，可分为：、按是否对商品有限制，可分为：（1 1）公开一般许可证）公开一般许可证-方便统计方便统计 （2 2）特种进口许可证）特种进口许可证-限制
6、进口限制进口 （四）金融控制措施（四）金融控制措施 1 1、外汇管制、外汇管制 (Foreign exchange control)一国政府通过法令，对外汇的收支、一国政府通过法令，对外汇的收支、结算、买卖和使用所采取的限制措施。结算、买卖和使用所采取的限制措施。（1 1）数量性外汇管制）数量性外汇管制控制外汇数量控制外汇数量（2 2）成本性外汇管制）成本性外汇管制复汇率复汇率（3 3）混合性外汇管制）混合性外汇管制数量数量+复汇率复汇率 又称又称“进口存款制进口存款制”、“先期存款先期存款制制”。进口商要预先按照进口金额的一。进口商要预先按照进口金额的一定比率和规定时间，到指定银行定比率和规
7、定时间，到指定银行无息无息存存入一笔现金。入一笔现金。2 2、进口押金制、进口押金制19741974年年5 5月到月到19751975年年3 3月，意大利曾规定，对月，意大利曾规定，对400400多种多种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先向中进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押金，无央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押金，无息存放息存放6 6个月。据统计，这项措施相当于征收个月。据统计，这项措施相当于征收5%5%以上以上的进口附加税。的进口附加税。意大利政府规定：自意大利政府规定：自19761976年年5 5月起，意大利进口商除月起
8、，意大利进口商除对国外出口商付款外，还应将进口货款的对国外出口商付款外，还应将进口货款的5%5%无息缴存无息缴存中央银行冻结个月。被纳入预缴范围的进口商品广，中央银行冻结个月。被纳入预缴范围的进口商品广，除粮食外，其他如原料、石油等商品都包括在内，旨除粮食外，其他如原料、石油等商品都包括在内，旨在进一步限制进口，改善国际收支。在进一步限制进口，改善国际收支。芬兰、新西兰和巴西也相继实行过这种措施。芬兰、新西兰和巴西也相继实行过这种措施。1.1.歧视性国内政策歧视性国内政策（1 1）歧视性政府采购政策）歧视性政府采购政策 又称为又称为又称为又称为“购买国货政策购买国货政策购买国货政策购买国货政策
9、”，是指一些国家通过法令或虽无，是指一些国家通过法令或虽无，是指一些国家通过法令或虽无，是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。（2 2）歧视性国内税费）歧视性国内税费 国内税费是指
10、产品进入一国国内市场后，在流通领域发生国内税费是指产品进入一国国内市场后，在流通领域发生的税费。若专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收的税费。若专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的国内税费，则构成对进口产品的限制。高于国内产品的国内税费，则构成对进口产品的限制。（五）其他限制进口的措施（五）其他限制进口的措施 例如：例如：美国为抵制欧洲、日本等国的低价钢材和钢制品的进口，在美国为抵制欧洲、日本等国的低价钢材和钢制品的进口，在19771977年制定实施的年制定实施的“启动价格启动价格”（Trigger Price Mechanism-TPM）u欧共体（欧盟）为保护其
11、农产品而制定的欧共体（欧盟）为保护其农产品而制定的“闸门闸门/门槛价格门槛价格”（Sluice Gate Price-SGP）2.2.最低进口限价最低进口限价 (Minimum import price)进口价格进口价格 最低价，则禁止进口或最低价，则禁止进口或 征收进口附加税。征收进口附加税。3 3通关环节壁垒通关环节壁垒 通通关环节壁垒通常表现在，在进口商关环节壁垒通常表现在，在进口商办理通关手续时，进口国有关当局要求其办理通关手续时，进口国有关当局要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，业秘密资料，从而增加进口产品
12、的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；对进口产装、农产品等）失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费。品征收不合理的海关税费。4 4专断的海关估价专断的海关估价u指某些国家为达到增加进口商品的关税负担，阻碍指某些国家为达到增加进口商品的关税负担，阻碍指某些国家为达到增加进口商品的关税负担，阻碍指某些国家为达到增加进口商品的关税负担，阻碍商品进口的目的，根据某些特殊规定，人为地提高商品进口的目的，根据某些特殊规定，人为地提高商品进口的目的，根据某些特殊
13、规定，人为地提高商品进口的目的，根据某些特殊规定，人为地提高某些进口货的海关完税价格。某些进口货的海关完税价格。某些进口货的海关完税价格。某些进口货的海关完税价格。u各国专断的海关估价制度中，以各国专断的海关估价制度中，以各国专断的海关估价制度中，以各国专断的海关估价制度中，以“美国售价制美国售价制美国售价制美国售价制”最最最最为典型。所谓美国售价制是指美国海关按照进口商为典型。所谓美国售价制是指美国海关按照进口商为典型。所谓美国售价制是指美国海关按照进口商为典型。所谓美国售价制是指美国海关按照进口商品的外国价格（进口商品在出口国国内销售市场的品的外国价格（进口商品在出口国国内销售市场的品的外
14、国价格（进口商品在出口国国内销售市场的品的外国价格（进口商品在出口国国内销售市场的批发价）或出口价格（进口商品供出口用的售价）批发价）或出口价格（进口商品供出口用的售价）批发价）或出口价格（进口商品供出口用的售价）批发价）或出口价格（进口商品供出口用的售价）两者之中较高的一种进行征税。这实际上提高了缴两者之中较高的一种进行征税。这实际上提高了缴两者之中较高的一种进行征税。这实际上提高了缴两者之中较高的一种进行征税。这实际上提高了缴纳关税的税额。纳关税的税额。纳关税的税额。纳关税的税额。5 5进出口国家垄断进出口国家垄断 指出口国为推行非关税壁垒，对某些商品指出口国为推行非关税壁垒，对某些商品的
15、进出口实行国家垄断经营。其经营形式包括的进出口实行国家垄断经营。其经营形式包括国家直接经营和把商品的进出口权正式委托给国家直接经营和把商品的进出口权正式委托给某个垄断组织经营。某个垄断组织经营。6 6进口禁令进口禁令 是指超出是指超出WTOWTO规则相关例外条款（如规则相关例外条款（如GATTGATT第第2020条规定的一般例外、第条规定的一般例外、第2121条规定的安全例条规定的安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。（六）（六）NTBs NTBs 的发展趋势的发展趋势 1 1技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 (Technological Barri
16、ers to Trade,TBTTechnological Barriers to Trade,TBT)涵义：涵义：进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技 术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进 口难度，最终达到限制外国商品进口的目的口难度，最终达到限制外国商品进口的目的口难度，最终达到限制外国商品进口的目的口难度，最终达到限制外国商品进口的目的。u构成
17、与内容构成与内容：（1 1 1 1）技术标准与法规）技术标准与法规）技术标准与法规）技术标准与法规 （2 2 2 2）合格的评定程序）合格的评定程序）合格的评定程序）合格的评定程序 （3 3 3 3）包装和标签要求）包装和标签要求）包装和标签要求）包装和标签要求 （4 4 4 4）产品检验检疫制度）产品检验检疫制度）产品检验检疫制度）产品检验检疫制度 （5 5 5 5）信息技术壁垒）信息技术壁垒）信息技术壁垒）信息技术壁垒2 2绿色壁垒绿色壁垒（1 1 1 1）绿色关税制度）绿色关税制度）绿色关税制度）绿色关税制度-碳关税碳关税（2 2）绿色技术标准制度）绿色技术标准制度（3 3 3 3）绿色
18、环境标志制度）绿色环境标志制度）绿色环境标志制度）绿色环境标志制度（4 4）环境卫生检疫制度）环境卫生检疫制度（5 5 5 5）绿色包装制度）绿色包装制度）绿色包装制度）绿色包装制度（6 6）绿色补贴制度）绿色补贴制度|蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形象称蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形象称蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形象称蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形象称谓，这是一种以保护蓝领工人权利和工作条件为主要内容谓，这是一种以保护蓝领工人权利和工作条件为主要内容谓，这是一种以保护蓝领工人权利和工作条件为主要内容谓，这是一种以保护蓝领工人权利
19、和工作条件为主要内容而构筑的国际贸易措施。而构筑的国际贸易措施。而构筑的国际贸易措施。而构筑的国际贸易措施。|SA8000SA8000SA8000SA8000是全球第一个可用于企业社会责任管理体系第三方认是全球第一个可用于企业社会责任管理体系第三方认是全球第一个可用于企业社会责任管理体系第三方认是全球第一个可用于企业社会责任管理体系第三方认证的国际标准，制定依据是国际劳工组织公约、联合国儿童证的国际标准，制定依据是国际劳工组织公约、联合国儿童证的国际标准，制定依据是国际劳工组织公约、联合国儿童证的国际标准，制定依据是国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言。核心标准内容涉及童工、强迫
20、劳权利公约及世界人权宣言。核心标准内容涉及童工、强迫劳权利公约及世界人权宣言。核心标准内容涉及童工、强迫劳权利公约及世界人权宣言。核心标准内容涉及童工、强迫劳工、健康与安全、歧视、惩罚性措施、工作时间及工资报酬工、健康与安全、歧视、惩罚性措施、工作时间及工资报酬工、健康与安全、歧视、惩罚性措施、工作时间及工资报酬工、健康与安全、歧视、惩罚性措施、工作时间及工资报酬等等等等9 9 9 9个方面的要求，突出强调对蓝领工人的权益保障。个方面的要求，突出强调对蓝领工人的权益保障。个方面的要求，突出强调对蓝领工人的权益保障。个方面的要求，突出强调对蓝领工人的权益保障。3 3蓝色壁垒蓝色壁垒 三、非关税的
21、经济效应分析三、非关税的经济效应分析-以完全竞争条件下贸易小国以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例进口配额经济效应分析为例 0Q1QQ4SDPPwPdICGH图图8-1-0国内均衡价格为国内均衡价格为Pd国内供需均衡国内供需均衡S=D,贸易量为：贸易量为：0国内价格下降为国内价格下降为Pw贸易量为：贸易量为：0Q4-0Q1=Q1Q41.1.封闭经济下的均衡封闭经济下的均衡:2.2.自由贸易下的均衡自由贸易下的均衡:0Q1QQ4SDPPwPqPdICGABH图图8-1-1 1.1.价格效应价格效应:(Price effect）假设假设实施进口配额实施进口配额实施进口配额实施进口配额
22、后后国内价格上升为：国内价格上升为：PqS0Q1QaSDPPwPqPdICEABH图图8-1-2 2.2.生产效应生产效应 （Production effectProduction effect）(1)(1)生产量扩大：生产量扩大：(2)(2)生产者剩余变动：生产者剩余变动：PC=IAPq-ICPw =+aQ2 由由0Q1上升为上升为0Q2 (QS+Q1Q2)0QQ3Q4SDPPwPqPdIFGABH图图8-1-3 3.3.消费效应消费效应（Consumption effectConsumption effect）(1)(1)消费量下降：消费量下降：(2)(2)消费者剩余变动：消费者剩余变动：
23、CS=PqBH-PwGH =-(a+b+c+d)abcd 由由0Q4下降为下降为0Q3 (QD-Q3Q4)Q2Q1 Q Q2Q3 -Q1Q4 -（Q1Q2+Q3Q4）0 Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH图图8-1-4abcd 4.4.贸易效应：贸易效应：（Trade effect）实施配额实施配额前进口量前进口量Q1Q4实施配额实施配额后进口量后进口量Q2Q30Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH图图8-1-5 5.5.收入收入效应效应（Fiscal revenue effectFiscal revenue effect）abcd6.6.贸易条件效应：贸易条
24、件效应：（Term of trade effect Term of trade effect)贸易条件不变贸易条件不变配额所有者收入增加配额所有者收入增加 R R配额配额价格差价格差 Q2Q3 P +ca-(a+b+c+d)+c-(b+d)(b+d)0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH图图8-1-6 7.7.净福利效应净福利效应 （Welfare effect）社会净福利效应社会净福利效应生产者剩余增加生产者剩余增加-消费者剩余减少消费者剩余减少+配额所有者配额所有者收入增加收入增加abcd注注:若进口国将配额无偿若进口国将配额无偿分配给外国出口商分配给外国出口商,则进则进口
25、国国民福利净损失为口国国民福利净损失为:-(b+c+d)关税效应关税效应 配额效应配额效应改变市场机制的作用改变市场机制的作用完全替代市场机制完全替代市场机制对生产者的保护不确定对生产者的保护不确定 对生产者的保护确定对生产者的保护确定对垄断的限制程度大对垄断的限制程度大对垄断的限制程度小对垄断的限制程度小关税收入进国库关税收入进国库配额易产生配额易产生“寻租寻租”2 2进口关税与进口配额经济效应比较进口关税与进口配额经济效应比较谢谢11月-2212:38:3812:3812:3811月-2211月-2212:3812:3812:38:3811月-2211月-2212:38:382022/11
26、/912:38:381、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11月-2211月-22Wednesday,November 9,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。12:38:3912:38:3912:3811/9/2022 12:38:39 PM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2212:38:3912:38Nov-2209-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。12:38:3912:38:3912:38Wednesday,November 9,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2212:38:3912:
27、38:39November 9,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。09十一月202212:38:39下午12:38:3911月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月2212:38下午11月-2212:38November 9,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/912:38:3912:38:3909 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。12:38:39下午12:38下午12:38:3911月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/9/2022 12:38:39 PM12:38:3909-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/9/2022 12:38 PM11/9/2022 12:38 PM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家