《2022年国际金融法复习资料.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年国际金融法复习资料.docx（52页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -00248 国际金融法国内金融立法空前活跃3. 国际成员国购买规定数额货币的决体系这样几个进展阶段；黑体字金融惯例日趋成熟和完善；定 3. 备用支配为成员国购买货国际银行： 通常是之指在两个或8. 现代国际金融法的特点表现币规定了一个期限； （基金在第两个以上国家从事跨境货币信1. 国际金融法是调整国际金在：1. 新的国际金融法制度不断一次总政策打算中规定的期限用业务的企业；涌现 2. 法律规章的科技含量明都不超过 6 个月） 4. 成员国在备跨国银行 ：一般是指在如干国家融关系的法律规范的总称,是国显提高
2、3. 法律理念和制度的现用支配下使用基金资源必需满没有分支机构、 经营跨境货币信际经济法的一个重要分支；代化突破性进展；足肯定的条件, 这是基金组织所用业务的企业；从内涵上看国际金融关系包含1. 是一种国际经济关系2. 是以国际金融法渊源1. 国际金融条要求的安全保证；外资银行： 即站在东道国的角约 2. 国际金融惯例3. 国内金融5. 借款总支配制度特点：1. 答应度,对该国境内设立的、由外国国际金融为特定内容的经济关系；从内容看 1. 是跨国资金融立法基金组织以更严格的条件利用资本组建或参与的银行机构的国际金融法的社会功能：1. 建立借款总支配项下资金,为参与通关系 2. 与跨国资金融通关
3、系一种通称；其机构主要包括有亲密关系的其他关系和爱护国际金融秩序（包括国际国同非参与国的交易融通资金2.外国银行分支、 外国银行子公司答应其他组织同借款总支配的2. 国际金融法范畴 1. 是有关国金融交易秩序和国际金融权力以及合资银行；际金融的国际法规范和国内法运行秩序） 2. 保证国际金融安全非参与国或其官方机构作出的国际银行组织机构包括：分行、规范的总和2. 是有关国际金融3. 促进国际金融进展某些借款支配中载明答应使用银行子公司、 合资银行、 代表处；的公法规范和私法规范的总和；国际货币制度概述借款总支配资金的条款3. 瑞士分行 ：是指不具有独立的法律地综上所述, 国际金融法是有关国1.
4、 国际货币制度： 是指各国政府国民银行加入借款总支配4. 借位而属于外国银行总行一部分际金融的国际法规范和国内法对货币在跨国经济交往中发挥款总支配下的信贷额度及金额的经营实体；规范、 公法规范和私法规范综合世界货币职能所确定的原就. 规均以特殊提款权计值5. 借款利优点：1. 设立时不需要另筹资本而形成的一个法群；就和措施；率2. 享有总行广泛支机构网络的1. 国际货币金融法大抵是20 世2. 国际货币制度的内容：1. 各国1. 国际储备的主要来源： 1. 黄支持, 且以总行的信誉和资产为纪二三十岁月开头形成的；金产量减去国币用金量2. 基金货币比价的确定2. 各国货币的后盾,较易获得客户信任
5、,快速2. 从布雷顿森林协定签订时到创设的特殊提款权储备货币发可兑换性与国际支付和结算的提高市场占有率4. 总行可对其20 世纪 80 岁月初,国际金融法行国的货币输出；原就 3. 国际储备资产点确定4.实行直接掌握, 易于实现总行的进展的特点： 1. 第三世界的崛2. 国际储备治理的一般原就：安黄金 . 外汇的流淌与转移是否自经营目标；起,拓展了国际金融法的范畴和由；全性、流淌性、盈利性；银行子公司： 是指依东道国法律内容； 广大新独立的进展中国家3.1969 年 7 月基金组织对协定3. 黄金的基本职能：流通货币、成立的、 由一家外国银行拥有全为了爱护本国的货币金融主权第一次修改创设了特殊
6、提款储备资产部或多数股权、 从事银行业务的和权益进展本国的民族经济,相权特殊提款权特点： 1. 特殊提款权独立法律实体；继制定了各种涉外金融法规,并4. 牙买加协定的主要内容：1 确是一种虚拟资产,2. 特殊提款优点： 1. 作为东道国注册的对外缔结和参与了大量的国际认浮动汇率合法化2. 确认黄金权仅仅是账面资产3. 特殊提款法人,银行子公司在业务范畴、金融条约 2. 国际金融合作的扩废话货币化3. 规定储备资产的权虽不能直接用于国内支付,但税收等方面不像外国分行那样大与深化, 促进了国际金融统一变化；（牙买加协定正式宣告评可用于流通, 是一种无条件的流受限制 2. 银行子公司可以经营法的进展
7、； 这一时期国际金融法价制度的终结）通手段；东道国法律所答应的全面的银的最大成就就是布雷顿森林协5 国际货币关系的宗旨：1. 通过特殊提款权性质：虚拟性、 名义行业务 3. 外国银行在东道国拥定的签订 3. 国际金融组织的出设置一些常设机构就国际货币性、流淌性以及账面资产有银行子公司可以实行新设和现,使国际金融合作走向制度化问题进磋商与协作,2. 促进国际特殊提款权功能： 1. 与其他参与并购两种方式4. 拥有独立的法和规范化 . 贸易的扩大与平稳进展3. 促进国或者指定持有者协议交易中律位置3. 国际金融法作为一个调整国汇率的稳固4. 帮助在成员国之取得任何货币, 但交易中要接受合资银行：
8、通常是指两个或两个际金融关系的法律部门而存在,间建立常常向交易的多边支付基金组织确定的特殊提款权正以上金融机构共同出资、在东道一般以布雷顿森林协定的产生体系 5. 在充分保证下向成员国式汇率 2. 调换交易 3. 期货交易国境内依法成立的经营银行业为标志；供应临时性一般资金6. 缩短成4. 特殊提款权贷款5. 用于向其务的法律实体；4. 布雷顿森林体系协定签订的员国国际收支失衡的时间,并减他参与国或指定持有者结清金优点： 1. 它可以联合多家银意义：该协定第一次以普遍性国轻程度；融债务 6. 作为金融债务的履约行的资金、 技术,通过共同出资、际公约的形式确立了战后国际6. .国际货币制度的基本
9、原就：担保 7. 用于捐赠共担风险, 满意国际市场对巨额货币法律制度, 创建了国际货币1 货币主权原就2. 公平与补偿原1. 外汇管制： 它指一个国家通过资金的需要； 2. 它有利于中小规基金组织和世界银行等全球性就 3. 货币合作促进展原就法律 . 法令 . 条例等形式对外汇模的国际银行通过参股打入国国际金融组织并对信贷及担保1. 在国内立法中,从供应角度资金的收入和支出. 汇入和汇出 .际金融市场, 与大型跨国银行竞做了有效的国际支配,具有空前看,调剂国际收支的措施有产业本国货币与外国货币的兑换方争 3. 它具有更多当地行优势, 可广泛的实体内容和普遍的法律立法和科技立法；式及总兑换比价所
10、进行的限制；以更多地参与当地市场；4. 股东效力, 构成战后国际金融法律秩2. 一般提款权： 以本国货币为交2. . 外汇管制的主要目标：是银行和合资银行仍可以通过相序的基石；换,从基金一般资源账户下取得爱护本国国际收支平稳,保持汇互供应便利而使双方受益；5. 布雷顿森林体系的内容：1外汇的权益与过程. 率的有序支配,爱护金融稳固,代表处： 是指外国银行派遣一人建立了一个永久性的国际金融3. 一般提款权的运作特点：1.促进本国的竞争才能和经济的或数人在东道国设立的办事机机构国际货币基金组织2.它追求基金组织与成员国之间进展构；只能代表母行在当地从规定了基金组织的权益与义务3.的一种平稳,表现在
11、：一方面,3. 外汇管制的类型：1. 严特殊事信息传递、工作洽谈、业务联规定了稀缺货币问题保证成员国在收支平稳显现问汇治理形式2. 部格外汇治理形络和询问等非直接营利的服务6. 布雷顿森林体系的局限性：题时能够使用基金资源；另一方式 3. 名以上不实行外汇管制型和帮助性工作；它基本上依据美国的方案,将美面确保基金资源的使用不违反内容主要包括对贸易外汇. 非贸东道国市场准入的一般原就：保国作为国际货币的中心,作为维基金协定的目的宗旨2. 一般提易外汇 . 资本输出入 . 非居民存护主义原就、对等互惠原就、国系各国货币交往的支柱,这就必款权的运作更像是汇率交易；款账户黄金输出入. 汇率调整及民待遇
12、原就、最惠国待遇原就；然使整个国际货币体系受到美4. 基金协定的备用支配制度始动作等；爱护主义原就： 是各国对外贸易国的政治 . 经济政策的影响,因于 1952 年,其使用很快成为基1. 国际货币体系形成与19 世纪管制中的一项政策原就,运用到而孕育着潜在的不稳固因素；金信用贷款的主要工具70 岁月的国际金本位制, 后经受国际银行业领域, 表现为东道国7. 晚近国际金融法的进展特点：备用支配的特点：1. 备用支配了布雷顿森林体系、牙买加协定出于爱护本国金融市场和银行1. 国际金融法结构的立体化 细心整理归纳 精选学习资料 2.是一种打算2. 备用支配是保证体系、 基金协定第三次修订后的业进展的
13、目的, 对外国银行及其 第 1 页,共 26 页 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -服务的进入施以种种禁止性或巴塞尔协议主要内容：1. 它明确济开发性质,跳将较为优惠,期现金收入的贷款转化为在金融者限制性的立法和行政监管措界定了银行资本及其构成2. 它限长贷款利率低或无息,政府贷市场上出售和流通的证券行为；施；其内容主要是指东道国建立了以风险加权为基础的银款换包括 25%以上的赠与部分； 3特点 ：1. 它是一种将信贷经营与对外资银行的进入所实行的
14、非贷款的使用范畴受到严格的限证券运作结合起来的新型融资行资本计量架构3. 它统一确定关税壁垒,即除关税以外,直接了国际银行的资本充分率标准制,约 80%以上的贷款时供应应方式 2. 交易结构严密法律关系或间接地限制或禁止外国银行巴塞尔核心原就的内容：1. 有效项目或规划, 4. 贷款争议多通过复杂及其服务进入的各种法律和行银行监管的先决条件发照程序外交渠道解决或仲裁解决,或者贷款证券化的法律性质：1. 银行政措施；和对机构结构变动的审批、连续以协议条款本身为依据加以解监管的有效性2. 贷款出售的合国民待遇原就： 是指一国答应外性银行监管的支配、银行监管者决,几乎不接受司法方式解决；法性 3.
15、证券化中介SPV的法律国银行及其服务已与本国国民的正式权力、 跨国银行业等六大国际货币基金贷款：是基金组织性质等同的条件进入本国银行业市部分；向会员国发放的、 用于解决该国证券化中介SPV的法律性场；其立法政策基点在于：巴塞尔核心原就的意义：1. 它第国际收支临时失衡的互助性援质: SPV是专为证券化目的而设通过引进外资银行,以加强本国一次将银行监管作为一个系统助贷款； 特点是 ：短期性、临时立的独立实体, 是用来隔断原资金融市场的竞争机制,提高本国加以争论 2. 它高度浓缩了巴塞性、救济性、方式特殊性和条件产全部人和投资者的一道屏障,金融水平, 从而使消费者有机会尔委员会和很多发达国家在银性
16、；在贷款证券化中发挥着重要作获得更优质更廉价的服务；行监管领域的优秀成果,集中体国际货币基金贷款的种类：1.用； SPV的法律性质各国规定不对等互惠原就意味着一国以外现了散见于以往巴塞尔文件中一般贷款 2. 进出口波动补偿贷一,美国证券化中SPV可以是公国对于本国银行的相同政策态的原就精神,形成了一个全方款 3. 缓冲库存贷款4. 中期贷款司、合伙、信托等形式,欧洲国度来对待来自该外国的银行对位、多角度的风险监管原就框5. 结构性调整贷款和追加结构家 SPV是一种特殊目的媒体；本国市场的进入； 其立法政策的架；3. 它一举突破了以往巴塞尔性贷款 6. 体制转型贷款7. 补充名词说明基点在于他国
17、对本国银行所持文件的重大局限, 其起草和制定储备贷款 1国际证券：是指一国政府、的立场和态度, 其核心是以相同过程有包括中国在内的很多非世界银行集团贷款：是世界银金融机构、 公司或企业为筹集资的政策态度对待来自他国的银十国集团国家直接参与其间,并行、归集开发协会和国际金融公金在国外或国际证券市场发行行,赐予他国银行以同等条件和广泛征求了各国监管当局、世界司向进展中国家供应的开发性的、以发行地所在国货币或可兑同等程度的市场准入机会；各大商业银行、 国际货币基金组贷款； 特点 ：1. 贷款对象为会员换货币为面值的证券；市场准入管制的准入形式：1.织和世界银行以及各地区性监国的政府或经会员国的政府、
18、中2 信息披露制度：是指在国际证代表处 2. 分行 3. 银行子公司4.管团体的看法, 具有以往巴塞尔央银行担保的公私机构2. 贷款券市场上的有关当事人在证券合资银行文件所不具有的广泛适用性；一般需与特定项目相联系,主要的发行、上市、交易等一系列相市场准入管制的许可条件：1.有效银行监管核心原就包括：第集中在农业、交通运输、动力、关活动中, 须依照法律或相关规申请者的金融状况2. 拟设机构一, 有效银行监管的先决条件训练等方面3. 贷款金额为项目就将与证券有关的信息,精确、的最低资本金要求3. 申请者母包括银行机构的许可规章和持所建设资金总额的30%-50%,且充分而有准时地予以公布,以便国的
19、金融监管水平4. 拟设机构续性监管规章、 监管者实施法律必需专款专用4. 贷款期限长, 最证券投资者能够评估特定证券治理层的素养；和执行审慎监管权的规定以及长可达 30 年,宽限期约4 年 5.的价值和风险并作出投资决策并表监管 ：它是指对一银行或银对监管的法律爱护；其次,银行贷款利率一般低于市场利率,且的一种法律制度；行集团所面临的全部风险,无论业市场的准入管制包括 1. 明收费低廉 6. 贷款手续严密, 从提3 国际证券发行：是指国际证券其机构注册于何地,应从银行或确界定银行业务范畴原就2. 严出项目到取得贷款,一般需的发行人将自己所发行的证券银行集团的整体予以综合考虑格许可和审批标准原就
20、3. 掌握1.52 年时间；出售给境外或国际投资者的行的一种监管方法；银行股权转让原就4. 掌握银行国际银行贷款 ,又称国际辛迪加为；特点：1. 它是指国际银行或银行的重大收购与投资原就；第三,贷款, 是指有不同国家的数家银4 国际证券的流通：是指国际证集团的母国当局所实施的监管2.审慎法规的制定与实施行联合组织成银行团,依据贷款券从初级市场进入次级市场,在它是以国际银行或银行集团及包括 1. 资本充分率原就2. 信协议所规定的条件,同意向借款现实的投资者与潜在的投资者其跨境机构的合并账表为基础用风险治理原就3. 市场风险管人供应巨额中长期贷款的国际之间转让、买卖交易的过程；理原就 4. 其他
21、风险治理原就5.所进行的监管3. 它是一种连续贷款模式； 特点： 1. 贷款人有多5 内幕交易是指把握内幕信息性银行监管内部掌握原就；第四,连续性家银行组成2. 贷款多为巨额中的人,利用内幕信息进行的、以有效并表监管的基本要素：1.银行监管方法第五, 银行机构长期贷款 3. 参与银行他的各家猎取利益或防止缺失为目的的母国当局应具有实施全球性并的信息要求第六, 监管者的正银行间的关系以契约而定；证券交易行为；式权力第七,跨国银行业表监管的职权2. 母国当局能够国际项目贷款： 是向指特定的工6 证券承销协议：又称证券认证国际贷款 ：又指间接投资, 即分与各有关监管者建立联系并交程项目供应贷款、 以
22、项目的预取协议, 是由证券发行人与证券承换信息处于不同国家的债权人和债务收益未偿仍贷款的主要来源、以销商之间签订的就代理发售国1974 年巴塞尔委员会的产生,标人之间的货币贷款活动,主要表项目的资产包括各种项目合约际证券而明确相互间权益义务志着国际银行监管合作的正式现为基于各类国际性银行信用上的权益跟随负担保的一种国关系的协议；开头 . 的估量放款活动；际中长期贷款形式；特点：1.7 定期报告： 是证券发行人定期国际贷款的分类：1. 以贷款主体巴塞尔体制 ：就是由巴塞尔文件项目导向性2. 有限追干脆3. 信向证券监管机关或其指定机构所确立和阐述的有关银行监管为标准, 国际带宽可以分为国际用结构
23、多样化提交的、 向证券投资者公开披露的原就、规章、标准和建议的总商业贷款和国际官方贷款；2. 以出口信贷： 是指贷款国为支持和其经营状况和财务状况的法定称；贷款的用途为标准,可以将国际扩大本国商品出口而对本国的形式；贷款分为一般贷款和项目贷款；巴塞尔最低标准： 1. 全部国际银出口或外国的进口货其银行提8 临时报告： 是上市公司就发生3. 以贷款期限为标准,行或银行集团都应受到有才能供的利率较低的中长期贷款；特可能对公司证券交易价格产生可以将国际商业贷款划分为短实施并表监管的母国监管当局点：1. 主要由政策性金融机构经较大影响而投资者尚未得知的期贷款、中期贷款和长期贷款；的监管 2. 任何跨境
24、分支机构的营 2. 以促进资本性货物的出口重大大事予以准时披露的法定政府贷款： 是指一国政府向另一设立均须经东道国与母国当局为目标 3. 贷款金额大、期限长、形式；的双重许可3. 母国监管当局有国政府供应的具有经济开发援利率低 4. 贷款发放和贷款保险9 相互法律帮助条约：是一种助性质的优惠贷款；权从银行的跨境分支机构猎取相结合涉及国际证券监管的双边条约,政府贷款的特点：1 贷款人是政信息 4. 东道国当局可对不符合贷款证券化 ：是资产证券化的一以此条约,应缔约一方的恳求,府机构和国际金融机构2. 贷款最低标准的外国银行机构实行种,是指银行通过肯定的程序将除特殊情形外, 缔约另一方有义禁止或限
25、制措施 细心整理归纳 精选学习资料 大都是具有经济救济性质或经缺乏流淌性、 但能够生产可预见务在商定的民事、 刑事等法律事 第 2 页,共 26 页 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -物发面供应帮助；依发行价格与票面金额的关市场的国际化有助于一国国内2 收款人 3 汇出行 4 二国际证券的特点: 1 证券的系可分为平价发行、 滥价发证券市场的规范化；汇入行发行人和投资者分属于不同国行和折价发行；国际支付 ：只在不同国家的当事商业汇付种类 ：1 信汇
26、 2 六 信息披露制度的立法宗旨：人因商品买卖 , 服务供应,资金电汇 3 票汇家；2 证券的发行地不在发行人所在国境内； 3 证券以发行地所爱护投资者的利益；防止证调拨,国际借贷,需要通过银行票汇优点 ：1 取款敏捷 2 汇票在国货币或可兑换货币为面券欺诈；提高证券市场效率；办理的两国间货币收付制度；种可转让 3 手续便利值；4 证券的法律适用具有多样招股说明书： 他是证券发行人向类 ；：国际贸易结算与国际非贸银行托收： 出口商为想国外的进性和复杂性；证券投资者发出的、邀请其认购易结算口商收取货款, 开据汇票托付出三国际证券的种类： （1）依据或购买拟发行证券的一种意思票据 ：出票人以票据法
27、签发,自口地银行通过其在进口地的分证券上是否记载特有人的姓名表示；己承诺或托付他人按指定日期行或代理行向进口商收款项的可分为记名证券和不记名证券七国际证券承销制度：支付方式；无条件支付肯定款项的书面凭（ 2）依发行人发行证券时是否（一）证券发行的承销方式： 1信用证 ：银行以自身的信誉向出证； 汇票种类 ：（ 1）按出票人不供应担保,可分为担保证券和代销； 代销是指承销商代理发售同,为商业汇票与银行汇票； （ 2）口商供应有条件付款保证的一无担保证券；（ 3）依发行方式的证券, 并于发售期终止后将未售种书面凭证；按随附商业单据与否,分为光票不同, 可分为公募证券和私募证出部分证券退仍给发行人的
28、承汇票与跟单汇票 . （3）按付款时电子货币 ：人们日常所称 “ 电子券；（ 4）依持有人享有权益性质销方式； 2 包销；包括余额包销货币” 所涉及范畴极广,如信用间不同, 分为即期汇票与远期汇的不同,可分为股票、债券以和全额包销；票；（ 4）按记载收款人方式不同,卡,储蓄卡,借记卡, IC 卡,消及其他衍生金融工具；八 双边证券监管合作的形式分为记名票据与不记名票据.费卡, 几乎包括全部与资金有关（一）国际股票是指世界各国1 相互法律帮助条约（5）按票据所示地域不同,分的电子化的支付工具和支付方股份公司在国外证券市场发行2 谅解备忘录；是两国证券主管为国内汇票与国际汇票；特点 ：式；并交易的
29、股票；机关就证券监管合作事项而签1 要式性： 指票据的作成必需符电子资金划拨： 分为小额电子资（二）国际债券是指一国政府、订的一种双边法律文件；金划拨系统与大额电子资金划合法定的形势要求；2 无因性 ：经融机构、公司或国际经融组九 境内上市外资股：俗称B股指票据是否有效与出票或转让拨系统； 小额资金划拨系统是为织为筹集资金在国际债券市场是指我国境内股份有限公司发广大消费者服务的电子资金划缘由无关； 3 独立性： 指在统一发行的债券；行的,以人民币标明面值,以外拨系统, 又称为零售电子资金划票据上进行的各个票据行为均四 主要国家证券监管模式： （ 1）币认购和买卖, 在境内证券交易拨系统, 主要
30、有自动柜员机与销独立发生效力； 4 流通转让性：英国模式： 自律型监管体制 （2）所上市交易的记名式股票；售点终端设备； 大额资金划拨系可以流通转让是票据的基本特美国模式： 法定型监管体制英国特点： 1 、他是我国境内股份公统是为货币,黄金,外汇,商品性；模式 ：自律型监管体制的特点司发行的主要供境外投资人投市场的经纪商与交易商及商业票据的法律关系：指票据法确认证券市场的治理主要依靠自资的股票它是以人民币标明银行服务的电子资金划拨系统,和规范的票据当事人基于票据律机构的自我治理政府对证面值但应以外币认购、买卖的股因此又称批发电子资金划拨系行为而发生的票据上的权益义券市场较少干预, 法律起着间接
31、票他是记名式股票；统,主要有美国的联储电划系统务关系；票据当事人：享有票据调控的作用十 境外上市外资股是指我国与清算所银行间支付系统；权益承担票据义务的票据法律美国模式 ：法定型监管体制的境内股份有限公司向境外投资大额电子资金划拨的有关问题：关系的主体；特点具有完备的证券立法体人募集并在境外上市的股份；当事人 : 1发端人 2 发端人票据行为： 指已发生, 变更或消系、,市场规章法制化；具有十一涉外外币债券：主要是指银行 3 受益人 4 受益人银行灭票据法律关系为目的的法律特地的政府证券主管机关,政府外币债券,即我国的政府、金融5 中间银行业务程序 1 发行为；对 证券市场实行全面监管；机构、
32、工商企业为筹措资金在端人与受益人签订合同,商定通联合国国际汇票与国际本票五 国际证券发行的监管制度国外金融市场发行的、以外国货过电子资金划拨方式支付款项公约：1988 年 12 月 9 日同过；1 注册制（注册制： 又称申报制,币为面值的债券； 发端人向发端人银行签发支付我国于 1995 年 5 月 10 日通过中即发行人发行证券依法须向证十二证券承销协议的特点和内命令 3 发端人银行接收支付命华人民共和国票据法 ；内容： 1 券主管机关申请注册,将与证券容：令 4 发端人银行接受支付命令票据与国际公约的定义； . 发行有关的一切信息和资料真特点协议的主体一方是国际5 发端人就支付命令向发端人
33、规定,该公约及适用于载有“ 国实、精确、完整、准时的公布于银行作出支付 6 发端人银行签证券的发行人, 另一方是从事国际汇票” 和“ 国际本票” 字样的众；美国是接受注册制最为典型发支付命令 7 中间银行接收支际证券承销业务的承销商；国际汇票与国际本票；2 票据形的国家）付命令 8 中间银行接受支付名协议在性质上属于托付代理式；票据的诶内瓦公约体系与英2 核准制又称准就制,即发行利 9 发端人银行与中间银行结合同协议并非完全意义上的美法系的一个重要分歧,就是日人发行证券依法除公开有关证意思自治的产物, 其签署和履行算 10 中间银行签发支付命令内瓦公约体系对票据形式的要券发行的资料外, 仍须符
34、合肯定须接受证券主管机关的监督；11 受益人银行接收支付命令求比英美法系严格；3 持票人的的实质条件； （欧洲大陆法系国内容 关于发行人所发行证12 受益人银行贷记受益人账爱护； . 将持票人分为一般家）券的基本情形概述关于承销户 13 中间银行与受益人银行持票人与受爱护持票人；（ 3）保荐制是核准制向注册制方式承销期限以及承销付款结算 14 受益人银行贷记受益4 伪造背书的后果；统一汇票过度过程中的发行监管制度,是的日期及方式承销费用的计人账户,以此向受益人支付；本票法规定,付款人无调查背算及支付方式与日期陈述与责任分担 ：1 诈骗缺失的承担指保荐人负责发行人的上市推书真伪的责任,在连续背书
35、中,荐和辅导, 核实公司发行文件中保证条款 6 违约责任条款7 不行2 错误支付命令的缺失承担 3 即使有一个背书是假的,付款人所载资料的真实、精确和完整,抗力条款 8 法律使用条款9 争议间接损害赔偿问题也可以付款, 持票人有权得到付解决方法条款第七章帮助发行人建立严格的信息披款,因而伪造背书的风险最终由露制度, 不仅承担上市后连续督十三证券市场国际监管的必要担保在国际融资中的作用表被伪造其背书人承担；导的责任, 而且仍将责任落实到性 第一证券市场的国际化昭示现 在（ 1）提上融资方资信,保国际支付方式：主要有商业汇具体的个人；着一国经济与世界经济、国际金证融资交易安全； 促进融资目的付,银
36、行托收,国际保付代理,国际证券发行的分类：依发行融的接轨必将促进一国经济的的实现（ 2）支撑结构融资,分信用证,电子资金划拨等；对象特定与否, 可分为公募发行腾飞其次 证券市场国际化有担风险；在资产证券化、保付代商业汇付 ：付款人通过银行, 使和私募发行利于扩大证券供求规模,快速筹理、项目融资等结构融资中,担用支付手段, 将款项交收款人的依发行是否借助证券发行中集低成本资金,再次证券市场保是其中的重要支撑（3）作为支付方式；介机构可分为直接发行和间国际化有助于一国金融机构、投资手段； 担保在肯定条件下可商业汇付当事 人： 1 汇款人接发行 细心整理归纳 精选学习资料 金融业务的国际化最终证券以
37、成为一种投资手段； 第 3 页,共 26 页 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -国际融资担保： 是指在国际融定；（3）担保人必需完成国内一要求受益人提交能证明债务人才能确定的法律形式；资活动中, 借款人或第三人以自切审批手续并证明该合同符合未适当履行基础合同的文件；20：浮动担保的法律特点：（1）中国法律的规定；备用信用证与一般银行保担保物的范畴是债务人的全部己的资信或资产向外国贷款方所做的仍款保证, 当借款人不履保证合同的内容： （1）一般性函的
38、区分 ：（ 1）备用信用证是独财产（ 2）担保物的价值和形状行偿付义务时, 以担保标的偿仍条款国际融资保证的一般性立于基础合同而存在的,因而开处于不确定状态（3）浮动担保债务；条款, 主要是指与其主合同国际不转移占有（ 4）浮动担保于约证行对受益人承担的是第一位国际融资担保的分类：（ 1）根融资合同基本重叠的条款以及定大事发生时转化为固定担保；的付款责任, 而银行保函就对基据所属法律范畴的不同,担保可国际商务合同中通常具有的条浮动担保在国际项目融资中采础合同关系具有从属性,担保银款；（2）爱护性条款（3）特殊用较多；必需进行担保；优先于以分为人的担保和物的担保（ 2）行只是从债务人； （ 2）
39、虽然银行依据性质划分, 担保可以分为从性条款主要包括：限额保证保函和备用信用证都有可撤销一切担保债权；属性担保和独立性担保；从属性条款、独立保证条款、共同保证与不行撤销之分, 但可撤销的备国际备用信用证惯例的主担保：是一种从属于基础交易的条款、个别保证条款等；用信用证的撤销是无条件的,即要特点 ：清晰的界定了备用信用担保形式, 担保人对债务人的债见索即付担保： 是担保让应申无须受益人的同意,而可撤销银证的性质, 比较合理的解决有关请人的要求或指示,以开立担保行保函的撤销是有条件的,即一法律冲突问题； 以功用为标准列务清偿、 违约或履约失当承担附属性责任； 独立性担保是一种独函的形式向受益人承诺
40、在其要般只要在保函商定的情形发生明白备用信用证的种类；完善并求付款时, 向其支付商定金额的时,才可依约撤销或解除； （3）创新了备用信用证的操作规范；立于基础交易的担保形式,在这一种信用担保形式；见索即付在备用信用证下, 只要受益人提对关键术语做了精确的界定；对类担保中, 担保人独立地向债权人承担担保责任, 一旦债权人认担保的担保人通常为银行或其交的违约证明或未偿仍证明在电子交单有基本的规定；他金融机构；表面上和形式上符合信用证要对外担保 ：是指中国境内机构为债务人违约而向担保人提出10、见索即付的特点：（1）独立求,即使这种证明是失实的,银向中国境外机构或境内外资机付款恳求, 就不论违约是否
41、已实际发生,担保人都必需付款,而性：见索即付担保是担保人向受行也须支付商定的款项,而在银构承诺, 当被担保人未按合同约不得主见依基础交易产生的抗益人做出的一项独立的承诺（2）行保函下, 银行只有在借款人实定偿仍债务时, 由担保人履行偿辩,更不能行驶先诉抗辩权； （ 3）主位性： 在传统担保中, 债务人际违约或无力清偿时,才需履行付义务；特点：具有涉外因素；其他分类从是否限定金额的担保义务；以外汇债务担保为主；承担主位赔付责任,担保人承担划分, 担保可以分为限额担保和劝慰信： 一般是由母公司或金担保治理方法 适用的对外次位赔付责任, 而在见索即付担非限额担保依据担保是融机构或一国政府写给与其子担保范畴主要表现在：一是一些保中, 担保人对受益人承担无条否限定期限, 担保可以分为期限公司或客户或下属政府机构交件的、第一性的主位赔付责