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1、第四章第四章 资源、比较优势与收入分配：资源、比较优势与收入分配：The Heckscher-Olin（H-O）Model本章简介本章简介n在真实的世界中，一部分贸易模式可以由劳动生产在真实的世界中，一部分贸易模式可以由劳动生产率差异来解释，而另一些贸易模式则反映了资源的率差异来解释，而另一些贸易模式则反映了资源的差异差异nH-O理论：理论：n该理论强调资源的差异是贸易的唯一原因该理论强调资源的差异是贸易的唯一原因n表明比较优势是由以下因素所反映的：表明比较优势是由以下因素所反映的：n相对要素丰裕度（对国家而言）相对要素丰裕度（对国家而言）n相对要素密集度（对产品而言）相对要素密集度（对产品而
2、言）n该理论也被称为要素比例理论（该理论也被称为要素比例理论（factor-proportions theory）模型假设 一个经济体生产两种产品：布和粮食生产这些产品需要两种有限供给的投入：劳动（L）和土地（T）。在两国，粮食的生产是土地密集型的，布的生产是劳动密集型的所有市场是完全竞争的两要素经济模型4-4生产可能性生产可能性n生产可能性受所需要的土地和劳动两种资源的约束:aTFQF+aTCQC TaLFQF+aLCQC LTotal amount of land resourcesLand required for each unit of food productionTotal un
3、its of food productionLand required for each unit of cloth productionTotal units of cloth productionTotal amount of labor resourcesLabor required for each unit of food productionLabor required for each unit of cloth production4-5生产可能性生产可能性(cont.)n假设每单位布的生产更密集地使用劳动，而每单位粮食的假设每单位布的生产更密集地使用劳动，而每单位粮食的生产更
4、密集地使用土地生产更密集地使用土地:naLC/aTC aLF/aTF 生产棉布所需要的劳动与土地的比例要大于生产粮食的比例nOr aLC/aLF aTC/aTFn如果如果LC/TC LF/TF.，那么布的生产是劳动密集型的，而粮食的生产是土，那么布的生产是劳动密集型的，而粮食的生产是土地密集型的。地密集型的。n这个假设会影响生产可能性曲线的斜率这个假设会影响生产可能性曲线的斜率4-6图图4-1:要素不可替代时的生产要素不可替代时的生产可能性边界可能性边界4-7生产可能生产可能性性(cont.)n上述的生产可能性边界是劳动和土地上述的生产可能性边界是劳动和土地之间不可替代的情形之间不可替代的情形
5、.n如果要素可替代，则如果要素可替代，则PPF变成曲线变成曲线4-8图图 4-2:要素可替代下的生要素可替代下的生产可能性边界产可能性边界/生产1单位卡路里粮食的生产投入组合单位产出的土地投入单位产出的土地投入,aTF（英亩（英亩/卡路里）卡路里）单位产出的劳动投入单位产出的劳动投入,aLF（小时（小时/卡路里）卡路里）图4-3:粮食生产的投入组合可能n要素密集度要素密集度n在一个两种产品（布和粮食）和两种 要素（土地和劳动）的世界里，对于任一给定的工资租金比率，粮食生产中的土地劳动比大于布生产中的土地劳动比，那么粮食生产是土地密集型的：TF/LF TC/LCnExample:如果粮食生产使用
6、 80 单位工人和200英亩土地，而布的生产使用20单位工人和20英亩土地，那么粮食是土地密集型的，而布是劳动密集型的。两要素经济模型4-11生产与价格生产与价格n经济会在生产可能性边界的哪点上生产呢？这取决经济会在生产可能性边界的哪点上生产呢？这取决于两种产品的价格于两种产品的价格n一般来说，经济会在产值最大化的点上生产一般来说，经济会在产值最大化的点上生产,V:V=PCQC+PFQFnPC：布的价格：布的价格nPF：粮食的价格：粮食的价格4-12生产与价格生产与价格(cont.)n定义一等价值线：即线上任何一点的产出价值不变定义一等价值线：即线上任何一点的产出价值不变,V.nV=PCQC+
7、PFQFnPFQF=V PCQC nQF=V/PF (PC/PF)QCn等价值线的斜率是等价值线的斜率是：(PC/PF)4-13图 4-4:生产与价格生产与价格(cont.)4-14生产与价格生产与价格(cont.)n给定产出价格，等价值线上的任一点代给定产出价格，等价值线上的任一点代表产出价值的最大化，如点表产出价值的最大化，如点Q。n在那点，在那点，PPF的斜率等于的斜率等于(PC/PF),所以布所以布的机会成本等于布的相对价格。的机会成本等于布的相对价格。4-15要素价格、产出价格与生产要素的水要素价格、产出价格与生产要素的水平平n生产者选择不同的生产要素数量去生产布或粮食。生产者选择不
8、同的生产要素数量去生产布或粮食。n这一选择取决于工资率这一选择取决于工资率 w和土地的（机会）成本和土地的（机会）成本。n当工资率相对于租金率上升时，生产者原意使用当工资率相对于租金率上升时，生产者原意使用更少的劳动和更多的土地来生产粮食和布。更少的劳动和更多的土地来生产粮食和布。n由于粮食是土地密集型的，而布是劳动密集由于粮食是土地密集型的，而布是劳动密集型的型的CCFFWage-rental ratio,w/rLand-laborratio,T/L图图4-5:要素价格与投入选择要素价格与投入选择4-17要素价格、产出价格与生产要素的要素价格、产出价格与生产要素的水平水平(cont.)n在竞
9、争性市场上，产品的价格等于生产成本，而生产成本在竞争性市场上，产品的价格等于生产成本，而生产成本取决于工资率和租金率。取决于工资率和租金率。n工资率变动的效应取决于生产中使用的劳动的密集工资率变动的效应取决于生产中使用的劳动的密集度度n租金率变动的效应取决于生产中使用的土地的密集度租金率变动的效应取决于生产中使用的土地的密集度n土地租金率的上升对粮食价格的影响会大于布土地租金率的上升对粮食价格的影响会大于布的价格，既然粮食是土地密集型产业的价格，既然粮食是土地密集型产业n在竞争条件下，工资在竞争条件下，工资租金比率（租金比率（w/r)的变动会直接影响的变动会直接影响到布的相对价格（到布的相对价
10、格（PC/PF）的变动。）的变动。SSRelative price ofcloth,PC/PFWage-rentalratio,w/r图图 4-6:要素价格与商品价格要素价格与商品价格n我们已经建立起投入（要素）价格、产出价格和生产中使用要素的水平之间的联系nStolper-Samuelson Stolper-Samuelson 定理定理 (效应效应):n保持要素供给不变，如果一种产品相对价格上升，那么那种产品生产中密集使用的要素的实际工资率或租金率就会上升，而另一种要素的实际工资率或租金率就会下降。n在完全竞争条件下，实际工资率等于劳动的边际产出。n当生产中使用的要素水平上升时，要素的边际产
11、品就会下降要素价格、产出价格与生产要要素价格、产出价格与生产要素的水平素的水平(cont.)FFCCSSLand-labor Ratio,T/LRelativeprice ofcloth,PC/PFWage-rentalratio,w/r(PC/PF)1(TC/LC)2(TC/LC)1(TF/LF)2(TF/LF)1(w/r)2(w/r)1IncreasingIncreasing图图4-7:从产品价格到要素投入的选择从产品价格到要素投入的选择(PC/PF)2n布的相对价格（PC/PF）上升,将:n提高工人的相对收入,w/r.n提高在布和粮食生产中的土地劳动比率（T/L）,并因此提高以两种产品衡
12、量的劳动的边际产出。n通过提高以两种产品衡量的实际工资和降低实际租金，提高工人的购买力和降低地主的购买力。要素价格、产出价格与生产要素要素价格、产出价格与生产要素的水平的水平(cont.)n资源的配置是如何决定的?n给定布的相对价格及土地与劳动的供给，可以决定经济中每种产品的生产所使用每种资源的数量。资源与产出LFTFLCTCLabor used in food productionLabor used in cloth productionOFIncreasingIncreasingIncreasingIncreasingLand used in cloth productionLand u
13、sed in food production1FCOC图4-8:资源的配置n当经济中的资源变化时，两种产品的产出水平如何变化?nRybczynski Theorem(effect)Rybczynski Theorem(effect):n在任一给定商品价格下，如果生产中一种要素(T or L)增加，那么密集使用该要素的产品供给增加，而另一产品的供给下降。n相反则反是。资源与产出CL2FL2CT1FT1CF1L1FL1CT2FT2C1图 4-9:土地供给的增加Labor used in food productionLabor used in cloth productionIncreasingI
14、ncreasingIncreasingIncreasingLand used in cloth productionLand used in food productionF2O1FO2F2OCTT1TT2Output offood,QFOutput ofcloth,QCSlope=-PC/PFSlope=-PC/PF2Q2FQ2C1Q1FQ1C图 4-10:资源与生产可能性n土地（劳动）供给的增加会导致生产可能性偏向于粮食（布）的生产扩张。n资源增加或减少对生产可能性的偏向性效应是理解资源差异如何导致国际贸易的关键。要素价格、产出价格、要素水平与产出水平4-28要素价格、产出价格、要素水平与
15、产出水平n具有较高土地劳动比的经济体，会有较高的粮食产出（相对于棉布而言）和相对于棉布的较低的粮食价格。n这个经济体在粮食的生产上相对有效率（具有比较优势）。n这个经济体在棉布的生产上相对无效率。n一个经济体生产本国相对丰裕要素密集型的产品是比较有效的。nHeckscher-Ohlin 模型的假设:n两国(本国和外国）拥有:n相同偏好n相同技术n不同资源（本国土地稀缺、外国劳动稀缺）n本国拥有比外国更高的劳动土地比率n两国拥有一个两要素经济中相同的生产结构。n因为本国劳动丰裕，而布是劳动密集型的，所以本国生产布相对有效率。国际贸易对两要素经济的影响n相对价格和贸易模型n要素丰裕度要素丰裕度n当
16、且仅当本国可利用的劳动总量与土地总量的比率大于外国，本国才是劳动相对丰裕的（相对于本国，外国则是土地丰裕的）:L/T L*/T*nExample:如果美国有8000万工人和2亿英亩土地，而英国有2000万工人和2000万英亩土地，那么英国是劳动丰裕的国家，而美国是土地丰裕的国家。n这种情形下，本国稀缺的要素是土地，外国是劳动。国际贸易对两要素经济的影响4-31国际贸易对两要素经济的影响n既然布是劳动密集型产品，相对于外国的PPF而言，本国的PPF将会有一个更高的棉布粮食比。n在每一相对价格下，本国将生产比外国更高的棉布粮食比n相对于外国而言，本国将会有更高的棉布的相对供给。n当本国与外国进行贸
17、易时，它们的相对价格会趋同。本国布的相对价格上升，而外国下降。n在本国，布的相对价格上升导致布的产出增加和相对消费下降，因此本国成为布的出口国和粮食的进口国。n相反，外国布的相对价格下降导致它变成布的进口国和粮食的出口国。国际贸易对两要素经济的影响RDRSRS*123图4-8:贸易使相对价格趋同Relative price of cloth,PC/PFRelative qualityof cloth,QC+Q*C QF+Q*FnHeckscher-Ohlin Theorem:n每一个国家出口那些密集使用在本国较为丰裕的生产要素所生产的产品，进口本国稀缺生产要素密集型产品。国际贸易对两要素经济的
18、影响4-35n对一国而言，消费的价值须等于生产出来的价值。PCDC+PFDF=PCQC+PFQF DC：本国棉布的消费需求 DF：本国粮食的消费需求 (DF QF)=(PC/PF)(QC DC)Quantity of exportsPrice of exports relative to importsQuantity of imports相对价格与贸易模式 4-36(DF QF)=(PC/PF)(QC DC)n这个方程代表一个经济体的预算约束，其斜率是-（Pc/PF)(DF QF)(PC/PF)(QC DC)=0相对价格与贸易模式 4-37图图 4-12:参与贸易国家的预算约束参与贸易国家的
19、预算约束4-38n在预算线和生产可能性边界的交点上：一国总是可以消费得起自己所生产的产品。n然而，在贸易的情形下，一国不必只消费自己所生产的产品和劳务。n出口和进口可大于零出口和进口可大于零。n而且，贸易后一国可以消费得起更多的两种产品。相对价格与贸易模式 4-39图4-13:贸易均衡4-40图4-14:贸易扩展了经济体消费的可能性n点点2：贸易前：贸易前4-41n在贸易后，由于经济体可以消费得更多，因此国家作为整体的福利改善了。n但一部分人并没有从贸易中获益，除非模型能够解释收入再分配。n贸易改变产品的相对价格，进一步对工人和土地所有者的相对收入产生影响。n布的价格的上升提高了本国工人的购买
20、力，但降低了土地所有者的购买力。n此模型的结论：丰裕要素所有者将从贸易中获益，而稀缺要素所有者则受损。贸易与收入分配 要素价格均等化要素价格均等化n在不存在贸易的情况下，由于假定要素在国际间在不存在贸易的情况下，由于假定要素在国际间不能流动，要素的报酬在各国间是不同的不能流动，要素的报酬在各国间是不同的n要素价格均等化定理：要素价格均等化定理：n国际贸易后，产品价格的趋同导致了要素价格国国际贸易后，产品价格的趋同导致了要素价格国际间的趋同。际间的趋同。n这一定理说明商品的贸易可以替代要素的流动这一定理说明商品的贸易可以替代要素的流动国际贸易对两要素经济的影响国际贸易对两要素经济的影响在真实的世
21、界中，贸易是否真的导致了各国在真实的世界中，贸易是否真的导致了各国要素价格的趋同？要素价格的趋同？n事实上，数据显示现实生活中世界各国的事实上，数据显示现实生活中世界各国的要素价格并不相等，而且相互间差别很大要素价格并不相等，而且相互间差别很大n一个更现实的说法是，国际贸易减少了而一个更现实的说法是，国际贸易减少了而不是完全排除了要素报酬的国际间差异不是完全排除了要素报酬的国际间差异要素价格的国家间差异要素价格的国家间差异表表 1:各国工资率的比较各国工资率的比较(美国美国=100)国际贸易对两要素经济的影响国际贸易对两要素经济的影响以下三个假定是要素价格相等化的关键以下三个假定是要素价格相等
22、化的关键n两个国家同时生产两种相同的产品两个国家同时生产两种相同的产品n两国的技术水平相同两国的技术水平相同n技术的差异会影响要素的生产率进而影响要素的报酬技术的差异会影响要素的生产率进而影响要素的报酬n贸易使两个国家的产品价格相同贸易使两个国家的产品价格相同n 贸易障碍（关税和进口配额等）和交通成本使价格不完全一致贸易障碍（关税和进口配额等）和交通成本使价格不完全一致n上述三个条件在现实世界中是不存在的上述三个条件在现实世界中是不存在的事实上，要素价格均等化定理并不意味着国际贸易会减少国事实上，要素价格均等化定理并不意味着国际贸易会减少国际间人均国民收入的巨大差异际间人均国民收入的巨大差异4
23、-46贸易会加剧收入分配不平等吗？贸易会加剧收入分配不平等吗？nH-O模型预言：丰裕要素所有者将从贸易中获益，而稀模型预言：丰裕要素所有者将从贸易中获益，而稀缺要素所有者因为贸易而受损。缺要素所有者因为贸易而受损。n但很少证据支持这一预言。但很少证据支持这一预言。n根据模型，当产品价格变化时收入分配才会发生变根据模型，当产品价格变化时收入分配才会发生变化化，但没有证据表明相对于非技能密集型产品而言，但没有证据表明相对于非技能密集型产品而言的劳动技能密集型产品的变化的劳动技能密集型产品的变化n对一些大国而言，贸易只占经济中很小一部分，它对产对一些大国而言，贸易只占经济中很小一部分，它对产品价格和
24、工资的影响是很小的。品价格和工资的影响是很小的。4-47贸易会加剧收入分配不平等吗？贸易会加剧收入分配不平等吗？（续）（续）n每一种的经济变动都会影响收入分配，而不仅仅是国际贸易。n技术变化、消费者偏好变化、资源枯竭和新资源的发现都会影响收入分配。n经济学家把美国收入不平等的加剧主要归因于技术变革和教育回报 溢价。n对贸易（或其它经济变化）受损者进行补偿比禁止贸易要好。n经济作为整体的确从贸易中获益。n贸易的潜在受损者比受益者更有组织。n受损者一般集中于少数人，但受益者却较为分散。n美国制糖业的例子。H-O模型的实证分析对H-O模型的检验n美国数据 里昂惕夫悖论（Leontief parado
25、x）里昂惕夫发现美国出口产品的资本密集程度要低于其进口产品的资本密集程度。全球数据 Bowen,Leamer,and Sveikauskas使用更多国家的数据对H-O模型进行了检验，其结果证实了里昂惕夫悖论，即贸易并不是按照H-O理论所预见的方式进行的。n对中低收入国家与高收入国家制造业数据的检验数据更多倾向于支持理论表表 2:美国进出口产品包含的要素H-O模型的实证检验H-O模型的实证检验表表 3:检验H-O模型H-O模型的实证检验模型的实证检验对南北贸易的考察n尽管国际贸易的整个模式似乎并不能很好地由H-O模型来解释，但南北的制造品贸易比较符合这一理论丢失贸易的情况nTrefler（199
26、5）的研究表明各国的技术差异是十分大的，因此必须放松H-O模型“各国技术相同”的假定H-O模型的实证检验表表 4:美国和韩国的贸易,1992(亿美元)H-O模型的实证检验模型的实证检验表表 5:估计技术效率,1983(美国=1)实证检验的含义实证检验的含义实证检验的含义实证检验的含义n对对H-O模型的实证检验导致以下结论模型的实证检验导致以下结论 H-O模型并没有对现实世界的贸易做出模型并没有对现实世界的贸易做出有力的解释有力的解释 但是但是H-O模型对理解贸易的影响，尤其模型对理解贸易的影响，尤其是对收入分配的影响非常重要是对收入分配的影响非常重要本章小结本章小结 H-O模型解释了两要素、两
27、种产品的经济中资模型解释了两要素、两种产品的经济中资源对贸易的影响源对贸易的影响劳动密集型产品价格的相对上升将使收入分配劳动密集型产品价格的相对上升将使收入分配有力于劳动有力于劳动劳动的以两种产品衡量的实际工资将上升，而劳动的以两种产品衡量的实际工资将上升，而资本所有者以两种产品衡量的实际报酬将下资本所有者以两种产品衡量的实际报酬将下降降本章小结本章小结在给定的商品相对价格下，生产要素的增在给定的商品相对价格下，生产要素的增加将提高密集使用该要素的产品的产出加将提高密集使用该要素的产品的产出增加，而减少其它产品的供给增加，而减少其它产品的供给 H-O理论预测了一下贸易模式：理论预测了一下贸易模
28、式：每一个国家都出口那些比较密集地使用在每一个国家都出口那些比较密集地使用在本国较为丰裕的生产要素所生产的产品。本国较为丰裕的生产要素所生产的产品。本章小结本章小结丰裕要素的所有者将从贸易中获利，而稀丰裕要素的所有者将从贸易中获利，而稀缺要素的所有者将从贸易中受到损失缺要素的所有者将从贸易中受到损失在现实世界中，由于资源、贸易壁垒以及在现实世界中，由于资源、贸易壁垒以及技术上的国际差异，使得要素价格无法技术上的国际差异，使得要素价格无法实现均等化实现均等化经验实证对经验实证对H-O模型的检验所得出的结论模型的检验所得出的结论是不确定的是不确定的1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成
29、功的路。11月-2211月-22Wednesday,November 9,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。06:50:2906:50:2906:5011/9/2022 6:50:29 AM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2206:50:2906:50Nov-2209-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。06:50:2906:50:2906:50Wednesday,November 9,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2206:50:2906:50:29November 9,20226、生活总会给你另一个机会，这个
30、机会叫明天。09十一月20226:50:29上午06:50:2911月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月226:50上午11月-2206:50November 9,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/96:50:2906:50:2909 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。6:50:29上午6:50上午06:50:2911月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/9/2022 6:50:29 AM06:50:2909-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/9/2022 6:50 AM11/9/2022 6:50 AM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家