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1、第九章第九章 非关税措施协议非关税措施协议第一节 实施卫生与植物卫生措施协议第二节 技术性贸易壁垒协议第三节 海关估价协议第四节 装运前检验协议第五节 原产地规则协议第六节 进口许可程序协议第七节 与贸易有关的投资措施协议11/9/202211/9/20221 1第一节第一节 实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议一、产生背景一、产生背景二、主要内容二、主要内容11/9/202211/9/20222 2浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科一、产生背景一、产生背景1.1.19471947年关税与贸易总协定允许缔约方采取卫生与年关税
2、与贸易总协定允许缔约方采取卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相同的成员构成植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国际贸易的变相限制。任意或不合理的歧视，也不得构成对国际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了但在实践中，一些缔约方滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。而正常的国际贸易。而19471947年关税与贸易总协定有关条款年关税与贸易总协定有关条款的规定过于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生的规定过于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要求制
3、定一与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要求制定一个明确和便于执行的具体规则。个明确和便于执行的具体规则。11/9/202211/9/20223 3浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科产生背景产生背景2.2.在在”乌拉圭回合乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措施问题起中，实施卫生与植物卫生措施问题起初作为农业协议谈判内容的一部分。当时许多缔约方担初作为农业协议谈判内容的一部分。当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换成关税以后，某些缔约方可心，在农产品非关税措施被转换成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地使用卫生与植物卫生措施
4、，阻碍国际能会更多地、不合理地使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为消除这种威胁，贸易发展。为消除这种威胁，”乌拉圭回合乌拉圭回合”达成了实施达成了实施卫生与植物卫生措施协议，同时在农业协议中设有专卫生与植物卫生措施协议，同时在农业协议中设有专门条款，世贸组织成员方同意执行实施卫生与植物卫生措门条款，世贸组织成员方同意执行实施卫生与植物卫生措施协议。施协议。11/9/202211/9/20224 4浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科产生背景产生背景3.3.实施卫生与植物卫生措施协议与技术性贸易壁实施卫生与植物卫生措施协议与技术性贸易壁
5、垒协议有一定的联系，后者吸收了后者的文本结构。垒协议有一定的联系，后者吸收了后者的文本结构。两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后者涉涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受其管卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受其管辖。辖。11/9/202211/9/20225 5浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国
6、际贸易学科二、主要内容二、主要内容（一）卫生与植物卫生措施的含义（一）卫生与植物卫生措施的含义（一）卫生与植物卫生措施的含义（一）卫生与植物卫生措施的含义 卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：列具体目的而采取的任何措施：列具体目的而采取的任何措施：列具体目的而采取的任何措施：1 1保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素
7、及外保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。来动植物病虫害传入危害。来动植物病虫害传入危害。来动植物病虫害传入危害。2 2保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害。
8、入危害。入危害。入危害。3 3保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。4 4防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准；工卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准；工卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规
9、、要求和程序，特别是最终产品标准；工卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要求等。评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要求等。评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装
10、和标签要求等。评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要求等。11/9/202211/9/20226 6浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（二）应遵循的规则（二）应遵循的规则1 1非歧视地实施卫生与植物卫生措施非歧视地实施卫生与植物卫生措施非歧视地实施卫生与植物卫生措施非歧视地实施卫生与植物卫生措施成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原则。即不成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他成员之间造成任意能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他成员之间造成任意或不合理
11、的歧视，尤其是在有关控制、检验和批准程序方面，应给予或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。其他成员的产品国民待遇。2 2以科学为依据实施卫生与植物卫生措施以科学为依据实施卫生与植物卫生措施成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据，不能成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据，不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措施。如果实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫生措施，只能在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出
12、科学评估。是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评估。11/9/202211/9/20227 7浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科应遵循的规则应遵循的规则3 3以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成员应根据为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。但世界贸易组织本现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。但世界贸易组织本身
13、并不制定国际标准，而是由其他相关国际组织，特别是食品法典委身并不制定国际标准，而是由其他相关国际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际植物保护公约秘书处，制定相应的食员会、世界动物卫生组织和国际植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等国际标准。品安全、动植物卫生等国际标准。4 4等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施，客观上如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施，客观上达到了进
14、口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进口成员就应接受达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的其他成员所采取于自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。的措施。11/9/202211/9/20228 8浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科应遵循的规则应遵循的规则5 5根据有害生物风险分析确定适当的保护水平根据有害生物风险分析确定适当的保护
15、水平根据有害生物风险分析确定适当的保护水平根据有害生物风险分析确定适当的保护水平有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对进口产品有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和经济影响，或者对可能带入的病虫害的定居、传播、危害和经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存在添加剂、污染物、毒素或进口食品、饮料、饲料中可能存在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的潜在不利影响，作出的科学分析报告。致病有机体可能产生的潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进口方是否进口某种产品的决策依据。该报告是进口方是否进口某种产品的决策依据。6 6接受接受接受接
16、受“病虫害非疫区病虫害非疫区病虫害非疫区病虫害非疫区”和和和和“病虫害低度流行区病虫害低度流行区病虫害低度流行区病虫害低度流行区”的概念的概念的概念的概念病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关国家主病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关国家主管机关确认的地区。管机关确认的地区。11/9/202211/9/20229 9浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科应遵循的规则应遵循的规则7 7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明
17、度成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施的法成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物卫生措施律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的时间，以便让有关法规的公布和生效之间留出一段合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员的生产商有足够时出口成员的生产商，尤其是发展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应进口成员的要求。间调整其产品和生产方法，适应进口成员的要求。11/9/202211/9/20221010浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江
18、林学院国际贸易学科（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇1 1成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发展中成员成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫生措施，应给予发展中的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的出口产品符合进口方卫生与植物卫成员更长的时间，使其有利害关系的出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其出口机会。生措施要求，从而维持其出口机会。2 2成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织，向发成员方同意以双边的形式，
19、或通过适当的国际组织，向发展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、科研和展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、信贷、捐基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。赠、提供设备和培训等方式。3 3发展中成员可推迟发展中成员可推迟2 2年，即从年，即从19971997年年1 1月月1 1日起，开始执行实日起，开始执行实施卫生与植物卫生措施协议。此后，如有发展中成员提出请求，可施卫生与植物卫生措施协议。此后，如有发展中成员提出请求，可有时限地免除其在实施卫生与植物卫生措施协议项下的全部或
20、部有时限地免除其在实施卫生与植物卫生措施协议项下的全部或部分义务。分义务。11/9/202211/9/20221111浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能 为监督成员执行实施卫生与植物卫生措施协议，并为成员提供一为监督成员执行实施卫生与植物卫生措施协议，并为成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协调一致的卫生与植物卫个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与植物卫生措施委员会。生措施，世界贸易组织设立了卫生与
21、植物卫生措施委员会。卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织的卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使用。联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使用。该委员会还应对实施卫生与植物卫生措施协议的运用和实该委员会还应对实施卫生与植物卫生措施协议的运用和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的经验，向施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。11/9/202211/9/20221212浙江林学院国际贸易学科浙江林学院
22、国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（五）争端的解决（五）争端的解决成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询技术专家或有关的国际组织。技术专家或有关的国际组织。11/9/202211/9/20221313浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科第二节第二节 技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议一、技术性贸易壁垒协议的宗旨一、技术性贸易壁垒协议的宗
23、旨二、产生背景二、产生背景三、主要内容三、主要内容11/9/202211/9/20221414浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科一、技术性贸易壁垒协议的宗旨一、技术性贸易壁垒协议的宗旨技术性贸易壁垒协议的宗旨是技术性贸易壁垒协议的宗旨是:指导世贸组织成指导世贸组织成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国际员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成不必要的国标准和合格评定程序，保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍。际贸易障碍。技术性措施指为实现合法目标而采取的技术法规、标准、技术性措施指为
24、实现合法目标而采取的技术法规、标准、合格评定程序等。合格评定程序等。合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类健康或合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为等。质量，防止欺诈行为等。11/9/202211/9/20221515浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科二、产生背景二、产生背景 技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生产活技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生产活动中，为保证产品质量，制定
25、了许多技术标准，建立了产品质量动中，为保证产品质量，制定了许多技术标准，建立了产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术广泛应用于生认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制定了技术法规，产产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制定了技术法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安全认证、管理体系认证品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安全认证、管理体系认证等。等。“东京回合东京回合”通过了技术性贸易壁垒协议。该协议只对签署的缔通过了技术性贸易壁垒协议。该协议只对签署的缔约方有效。约方有效。乌拉圭回合乌拉圭回合”对该协议进一步修改和
26、完善，使之成为世界贸易组对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都有效。织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都有效。11/9/202211/9/20221616浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科三、主要内容三、主要内容技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议由由由由1515个条款和个条款和个条款和个条款和3 3个附件组成个附件组成个附件组成个附件组成.主主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守的要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序；
27、通报、评议、规则；技术法规、标准和合格评定程序；通报、评议、咨询和审议制度等。咨询和审议制度等。技术性贸易壁垒协议适用于所有产品，包括工业品和技术性贸易壁垒协议适用于所有产品，包括工业品和技术性贸易壁垒协议适用于所有产品，包括工业品和技术性贸易壁垒协议适用于所有产品，包括工业品和农产品。农产品。农产品。农产品。但政府采购实体制定的采购规则不受技术但政府采购实体制定的采购规则不受技术性贸易壁垒协议的约束。另外，该协议未涉及动植性贸易壁垒协议的约束。另外，该协议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由实施卫生与植物卫生物卫生检疫措施，有关问题由实施卫生与植物卫生措施协议进行规范。措施协议进行规范。11
28、/9/202211/9/20221717浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视原则、透明度原则。具体原则:1必要性规则2贸易影响最小规则3协调规则4特殊和差别待遇规则11/9/202211/9/20221818浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科
29、（二）技术法规、标准与合格评定程序（二）技术法规、标准与合格评定程序1 1技术法规技术法规技术法规技术法规技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。的规定。主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标签要求。标志或标签要求。一些国家也授权非政府机构制定技术法规。技术性贸易壁垒协议一些国家也授权非政府机构制定技术法规。
30、技术性贸易壁垒协议要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照设计或描述特征来制定要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照设计或描述特征来制定技术法规。技术法规。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。节能等方面。11/9/202211/9/20221919浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科2标准标准标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关
31、于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。为使关于制定、采用和实施标准的良好行为规范中的通知要为使关于制定、采用和实施标准的良好行为规范中的通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：一是关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系统拟定谅解一是关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系统拟定谅解的决定，据此在日内瓦建立了的决定，据此在日内瓦建立了“世界贸易组织标准信息服务机构世界贸易组织标准信息服务机构”，负责收集和公布关于制定、采用和实施标准的良好行为规范签
32、署方负责收集和公布关于制定、采用和实施标准的良好行为规范签署方的通知；的通知；二是关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中心出二是关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中心出版物的决定，规定对关于制定、采用和实施标准的良好行为版物的决定，规定对关于制定、采用和实施标准的良好行为规范签署方的通知进行定期审议。规范签署方的通知进行定期审议。11/9/202211/9/20222020浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科3 3合格评定程序合格评定程序合格评定程序是指，合格评定程序是指，任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准任何直接
33、或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认可和认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认可和相互承认三种形式。相互承认三种形式。（1 1）认证。）认证。认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、行为或认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的证明，通常被称为活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物
34、审核后出具的证明，通常被称为“第三方认证第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。认证可以分为产品认证和体系认证。（2 2）认可。）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构认可，实验室认可，审核机能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可，培训机构注册等。构认可，审核员或评审员的资格认可，培训机构注册等。（3 3）相互认证。）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承
35、认协议，彼此承认相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协议，彼此承认认证或认可结果。认证或认可结果。11/9/202211/9/20222121浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科三、通知、评议、咨询、审议及争端解决三、通知、评议、咨询、审议及争端解决（一）通知和评议（一）通知和评议 为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有透明为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有透明度，技术性贸易壁垒协议规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术法规或合度，技术性贸易壁垒协议规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术
36、法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内容不一致，且格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响，该世贸组织成员方应履行通知义可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响，该世贸组织成员方应履行通知义务。务。通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知的通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。通知的渠道
37、是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。11/9/202211/9/20222222浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（二）咨询（二）咨询世贸组织成员应设立技术性贸易壁垒咨询点。世贸组织成员应设立技术性贸易壁垒
38、咨询点。咨询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系方提出咨询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系方提出的所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、地方政府机的所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、地方政府机构及非政府机构所采用或拟议的任何技术法规、标准和合格构及非政府机构所采用或拟议的任何技术法规、标准和合格评定程序等资料，加入或参与国际或区域标准化机构和合格评定程序等资料，加入或参与国际或区域标准化机构和合格评定体系等方面的情况。评定体系等方面的情况。11/9/202211/9/20222323浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（三
39、）审议制度及争端解决（三）审议制度及争端解决世界贸易组织设立技术性贸易壁垒委员会，负责管理技术性贸易壁垒协议的执行。该委员会由全体成员代表组成，每年至少召开一次会议。11/9/202211/9/20222424浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科第三节第三节 海关估价协议海关估价协议一、海关估价的含义一、海关估价的含义二、产生背景二、产生背景三、主要内容三、主要内容11/9/202211/9/20222525浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科一、海关估价的含义一、海关估价的含义海关估价是指
40、海关为征收关税等目的，确海关估价是指海关为征收关税等目的，确定进口货物完税价格的程序。定进口货物完税价格的程序。”乌拉圭回合乌拉圭回合”达成的海关估价协议的宗旨是，通过达成的海关估价协议的宗旨是，通过规范成员方对进口产品的估价方法，防止成规范成员方对进口产品的估价方法，防止成员方使用任意或虚构的价格作为完税价格，员方使用任意或虚构的价格作为完税价格，确保海关估价制度的公平、统一和中立，不确保海关估价制度的公平、统一和中立，不对国际贸易构成障碍。对国际贸易构成障碍。11/9/202211/9/20222626浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科
41、二、产生背景二、产生背景 海关估价主要适用于实施从价关税的商品。世界各海关估价主要适用于实施从价关税的商品。世界各国或地区对绝大多数商品采用从价关税，所以海关估价国或地区对绝大多数商品采用从价关税，所以海关估价的原则、标准、方法和程序等都影响完税价格的确定。的原则、标准、方法和程序等都影响完税价格的确定。海关高估进口货物的价格相当于提高了进口关税水平，从海关高估进口货物的价格相当于提高了进口关税水平，从而对货物的国际流动构成限制，减损各国或地区在多边贸易而对货物的国际流动构成限制，减损各国或地区在多边贸易体制下所作的关税减让承诺。体制下所作的关税减让承诺。因此，滥用海关估价将会造成完税价格的不
42、确定性，阻因此，滥用海关估价将会造成完税价格的不确定性，阻碍世界贸易的正常发展。碍世界贸易的正常发展。11/9/202211/9/20222727浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科三、主要内容三、主要内容海关估价协议共分4个部分，由24个条款和3个附件组成。主要内容主要内容包括适用范围，海关估价的方法，对海关估价决定的复议，发展中成员的特殊和差别待遇，争端解决，以及海关估价委员会与海关估价技术委员会的职能等。11/9/202211/9/20222828浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（
43、一）适用范围（一）适用范围海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货物。海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货物。海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货物。海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货物。以下情况以下情况不适用该协议。不适用该协议。1 1倾销或补贴货物的进口。不能采用海关估价协议规定的倾销或补贴货物的进口。不能采用海关估价协议规定的估价方法确定倾销和补贴货物的进口价格，并以此作为征收反倾销税估价方法确定倾销和补贴货物的进口价格，并以此作为征收反倾销税或反补贴税的依据。或反补贴税的依据。2 2非商业性进口。包括旅客携带入境物品和行李、邮递物品等。非商业性进口。包括旅客携带入境物品和
44、行李、邮递物品等。3 3非直接进口。主要包括暂时进口的货物，从出口加工区或保税区非直接进口。主要包括暂时进口的货物，从出口加工区或保税区等特定贸易区进入到成员方关区内的货物，退运货物，运输中损坏的货等特定贸易区进入到成员方关区内的货物，退运货物，运输中损坏的货物等。成员方自行确定如何对这些货物进行估价。物等。成员方自行确定如何对这些货物进行估价。11/9/202211/9/20222929浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科（二）海关估价的方法（二）海关估价的方法1 1以进口货物的成交价格确定完税价格以进口货物的成交价格确定完税价格以进口货物
45、的成交价格确定完税价格以进口货物的成交价格确定完税价格运用这运用这方法确定的完税价格，是指货物出口到进口方后，方法确定的完税价格，是指货物出口到进口方后，进口方海关根据成交情况对进口商实付或应付成交价格进行进口方海关根据成交情况对进口商实付或应付成交价格进行调整后的价格。调整后的价格。2 2以相同货物的成交价格确定完税价格以相同货物的成交价格确定完税价格以相同货物的成交价格确定完税价格以相同货物的成交价格确定完税价格3 3以类似货物的成交价格确定完税价格以类似货物的成交价格确定完税价格以类似货物的成交价格确定完税价格以类似货物的成交价格确定完税价格4 4以倒扣价格方法确定完税价格以倒扣价格方法
46、确定完税价格以倒扣价格方法确定完税价格以倒扣价格方法确定完税价格5 5以计算价格方法确定完税价格以计算价格方法确定完税价格以计算价格方法确定完税价格以计算价格方法确定完税价格6 6以以以以“回顾回顾回顾回顾”方法确定完税价格方法确定完税价格方法确定完税价格方法确定完税价格11/9/202211/9/20223030浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科三、对海关估价决定的司法复议三、对海关估价决定的司法复议海关根据海关估价协议规定的估价程序，审查进海关根据海关估价协议规定的估价程序，审查进口商申报的价格及相关信息（包括进口商呈验的陈述书、口商申
47、报的价格及相关信息（包括进口商呈验的陈述书、单证、申报单）的真实性和准确性，然后根据审查结果单证、申报单）的真实性和准确性，然后根据审查结果决定采用何种方法确定完税价格。决定采用何种方法确定完税价格。进口商必须如实申报进口货物的价格及有关信息，并与进口商必须如实申报进口货物的价格及有关信息，并与海关进行充分合作。海关进行充分合作。进口商对海关估价决定有申诉的权利，并且不应为进口商对海关估价决定有申诉的权利，并且不应为此受到处罚。此受到处罚。11/9/202211/9/20223131浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科四、发展中成员的特殊和差
48、别待遇四、发展中成员的特殊和差别待遇发展中成员享有的特殊和差别待遇，主要表现在以下几个方发展中成员享有的特殊和差别待遇，主要表现在以下几个方面：面：（一）推迟实施海关估价协议（一）推迟实施海关估价协议海关估价守则非签署方的发展中成员可自建立世界贸易海关估价守则非签署方的发展中成员可自建立世界贸易组织协定对其生效时起，推迟组织协定对其生效时起，推迟5 5年实施海关估价协议。如果年实施海关估价协议。如果某些发展中成员认为某些发展中成员认为5 5年时间不够，则可在年时间不够，则可在5 5年过渡期结束前，提年过渡期结束前，提出延长过渡期的申请。出延长过渡期的申请。（二）推迟采用计算价格方法（二）推迟采
49、用计算价格方法海关估价守则非签署方的发展中成员可自海关估价协议海关估价守则非签署方的发展中成员可自海关估价协议对其生效时起，推迟对其生效时起，推迟3 3年实施该协议中有关以计算价格方法确定年实施该协议中有关以计算价格方法确定完税价格的规定。完税价格的规定。11/9/202211/9/20223232浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科浙江林学院国际贸易学科四、发展中成员的特殊和差别待遇四、发展中成员的特殊和差别待遇（三）对最低限价的保留（三）对最低限价的保留 许多发展中成员为防止税收流失，对部分进口商品规定了最低限许多发展中成员为防止税收流失，对部分进口商品规定了
50、最低限价，海关以此进行估价。海关估价协议允许发展中成员对有限的价，海关以此进行估价。海关估价协议允许发展中成员对有限的商品在一定时间内实行最低限价，但应得到其他成员方的同意。商品在一定时间内实行最低限价，但应得到其他成员方的同意。（四）对倒扣价格方法和计算价格方法适用顺序的保留（四）对倒扣价格方法和计算价格方法适用顺序的保留 海关估价协议允许进口商要求颠倒倒扣价格方法和计算价格海关估价协议允许进口商要求颠倒倒扣价格方法和计算价格方法的适用顺序。但如果颠倒这两种方法的适用顺序给发展中成员带方法的适用顺序。但如果颠倒这两种方法的适用顺序给发展中成员带来困难，发展中成员有权提出保留，拒绝进口商提出的