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1、环境管理体系环境管理体系内审员培训班内审员培训班1体系运行、内审及管理评审体系运行、内审及管理评审 第七讲第七讲2 主要内容主要内容一一.运行前的准备工作运行前的准备工作二二.体系运行体系运行三三.审核的基本概念审核的基本概念四四.内审的步骤内审的步骤五五.管理评审的步骤管理评审的步骤3一、运行前的准备工作一、运行前的准备工作 环环境境管管理理体体系系文文件件发发布布后后体体系系开开始始运运行行，其其主主要要内内容包括两个方面容包括两个方面:一方面一方面:体系文件的培训体系文件的培训 另另一一方方面面:体体系系所所需需资资源源的的配配备备。这这是是一一个个非非常常重重要要的的过程，也是体系运行
2、效果好坏的关键因素。过程，也是体系运行效果好坏的关键因素。4（一）体系文件的培训（一）体系文件的培训培训的目的培训的目的 使使全全体体员员工工增增强强环环境境管管理理体体系系意意识识，知知道道自自己己要要做做什什么么、如如何何做做以以及及要要达达到到什什么么目目标标，什什么么时时候候需需要要填填写写什什么么记记录录或或其其他他客客观观证证据据；同同时时清清楚楚违违反反规规定定会会造造成成什么后果，从而提高执行文件的自觉性。什么后果，从而提高执行文件的自觉性。5 培训的内容培训的内容 1 1）组织的环境方针、目标、环境管理手册的培训；）组织的环境方针、目标、环境管理手册的培训；2 2）部门）部门
3、/岗位的职责培训；岗位的职责培训；3 3）部门）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训；岗位涉及的程序文件和作业文件培训；4 4）适宜的法律法规培训；）适宜的法律法规培训；5 5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；6 6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。6 培训的实施培训的实施 培培训训可可分分层层次次进进行行，一一般般可可分分为为高高层层领领导导的的培培训训、管管理理层层的的培培训训、执执行行层层的的培培训训。根根据据组组织织的的规规模模、类类型型、大大小小，组组织织可可具具体体确确定定。组组织织可
4、可做做出出相相应应的的培培训训计计划划。培培训训计计划划应应当当包包括括的的内内容容有有：培培训训的的目目标标，培培训训方方案案和和方方法法，培培训训所所需需的的资资源源，培培训训所所必必须须的的内内部部支支持持，应应达达到到的的培培训训效果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。效果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。方式检查培训的效果。7 （二）所需资源的配备（二）所需资源的配备 在在环环境境管管理理体体系系策策划划时时，我我们们已已经经对对体体系系每每个个过过程程所所需
5、需的的资资源源进进行行了了策策划划。这这时时，在在体体系系运运行行之之前前还还要要检检查查和和落实资源方面的配备。落实资源方面的配备。如如：体体系系文文件件及及表表格格是是否否发发放放到到位位；人人力力资资源源是是否否满满足足部部门门/岗岗位位要要求求；设设施施、设设备备是是否否满满足足环环境境管管理理的的要要求求等。等。若若检检查查发发现现资资源源配配备备尚尚有有不不足足之之处处，应应积积极极采采取取措措施施，限限期期解解决决；但但并并不不是是要要等等万万事事俱俱备备才才开开始始运运作作，对对不不足足之之处处，可可制制定定改改进进措措施施及及完完成成期期限限（可可分分阶阶段段进进行行），只只
6、有有通过运行才能促进不断改进和完善。通过运行才能促进不断改进和完善。8二、二、体系运行体系运行 在体系的运行阶段，重点是运行控制：在体系的运行阶段，重点是运行控制：组织应按照体系策划的要求实施，并按照组织应按照体系策划的要求实施，并按照PDCA的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运行过的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现对体系运程的监视和测量、内审和管理评审，来实现对体系运行的监控。行的监控。9 环环境境管管理理体体系系运运行行过过程程中中，还还会会受受到到内内部部、外外部部环环境境的的影影响响。外外部部环环境境的的影影响响，如如市市场场形形
7、势势的的变变化化、顾顾客客要要求求的的变变化化、法法律律法法规规的的变变化化，企企业业内内部部的的变变化化，如如产产品品结结构构的的变变化化、技技术术改改造造引引起起能能力力的的变变化化、机机构构及及职职能能的调整等，这些都能引起体系的变更。的调整等，这些都能引起体系的变更。这这些些应应特特别别注注意意，在在对对环环境境管管理理体体系系的的变变更更进进行行策策划和实施时，应保持环境管理体系的完整性。划和实施时，应保持环境管理体系的完整性。10运行中常出现的问题：运行中常出现的问题：a)a)各各级级人人员员不不重重视视环环境境管管理理体体系系运运行行，管管理理者者代代表表的的作作用用没没有充分发
8、挥。有充分发挥。b)b)文文件件发发布布后后，不不能能按按照照文文件件的的要要求求实实施施。查查文文件件知知道道怎怎么么做做，但但不不能能克克服服企企业业固固有有的的习习惯惯，提提供供不不出出实实施施 文文件件的的证证明资料。明资料。c)c)两两张张皮皮现现象象，干干工工作作是是干干工工作作的的，贯贯标标的的是是贯贯标标的的，体体系系不能与日常工作相结合。不能与日常工作相结合。d)d)注重形式、关注形式多，对效果关注不够。注重形式、关注形式多，对效果关注不够。11这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管
9、理评审的作用。现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用。内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是对体系内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。12三、审核的基本概念三、审核的基本概念 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。成文件的过程。（ISO9000：2000 质量管理体系质量管理体系 基础和术语）基础和术语）13（一）审核的目的和原
10、则（一）审核的目的和原则审核的主要目的审核的主要目的确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。审核的核心原则审核的核心原则 客观性、独立性和系统方法客观性、独立性和系统方法 14（二）审核的类型（二）审核的类型 审核的类型一般分为下面三种形式：审核的类型一般分为下面三种形式：第第一一方方审审核核（内内审审）：由由组组织织的的成成员员或或其其他他人人员员以以组组织织的的名名义义进行的审核。进行的审核。第第二二方方审审
11、核核：在在某某种种合合同同要要求求的的情情况况下下，由由与与组组织织（受受审审核核方方）在在某某种种利利益益关关系系的的相相关关方方（委委托托方方）或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名义实施的审核。名义实施的审核。第三方审核：第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。15（三）审核准则（三）审核准则 审核的准则包括以下三个方面：审核的准则包括以下
12、三个方面：（1 1）管理体系的标准；）管理体系的标准；（2 2）管管理理手手册册、程程序序文文件件和和其其他他相相关关的的管管理理体体系系文文件件；（这这是是根根据据管管理理体体系系标标准准要要求求编编制制的的文文件件，它它对对组组织织管管理理体体系系的的建建立立、实实施施和和改改进进提提供供强强制制性性指指令令和和具具体体运运作作的的指指导导，发发布布后就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则）后就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则）（3 3）适适用用于于组组织织的的法法律律、法法规规和和其其他他要要求求（包包括括行行业业规规范范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）标
13、准，与有关机构的协定，非法规性指南）16四、内部审核的步骤四、内部审核的步骤 1.1.审核策划审核策划 2.2.审核实施审核实施 3.3.内审报告内审报告4.4.跟踪审核跟踪审核17（一）（一）审核策划审核策划 （1）计计划划落落实实。包包括括审审核核计计划划得得到到批批准准，审审核核计计划划为为审审核组和受审核部门充分了解；核组和受审核部门充分了解；（2）责责任任落落实实。包包括括建建立立审审核核组组并并明明确确分分工工，各各受受审审核核部门负责人届时在场并已有准备；部门负责人届时在场并已有准备；（3）工工作作文文件件落落实实。包包括括各各类类工工作作文文件件齐齐备备，所所有有文文件件、记录
14、都能得到理解并能有效应用。记录都能得到理解并能有效应用。18制定审核计划制定审核计划 年年度度审审核核计计划划：是是审审核核策策划划的的始始端端也也是是总总纲纲，应应以以文文件形式颁发。件形式颁发。文文件件审审核核计计划划：在在现现场场审审核核前前，组组织织内内审审员员对对体体系系文文件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。现现场场审审核核计计划划：是是按按照照年年度度审审核核计计划划安安排排具具体体实实施施现现场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。19 本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的
15、。本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。因为毕竟一个组织建立的管理体系运行结果是需经检查因为毕竟一个组织建立的管理体系运行结果是需经检查和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。坏其意义就显得更加重要。体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明20 关 于 体系 文 件 审 核管管理理手手册册程支程支序持序持文文文文件件件件背背景景材材料料文文 件件 审审 核核 的的 种类种类21评价体系文件是否符合标准和法律法规
16、及其他要求审阅资料、掌握有关情况，为现场审核做准备确定能否进行现场审核文文 件件 审审 核核 的的 目目 的的 22是否按标准要求摘述了管理体系是否按标准要求摘述了管理体系全部全部1717个要素及其相互关系？个要素及其相互关系？方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标的确立提供了框架？的确立提供了框架？是否清晰地描述了管理体系文件的层次、结构及相互是否清晰地描述了管理体系文件的层次、结构及相互关系？关系？是否明确各职能与层次的组织机构及其职责？是否明确各职能与层次的组织机构及其职责？在描述每一个要素时，在描述每一个要素时，是否给出下级文件的查
17、询路径？是否给出下级文件的查询路径？管管 理理 手手 册册 审审 核核 要要 点点23程序文件审核要点 标准明确要求的程序文件和其他文件是否齐全，必要的附标准明确要求的程序文件和其他文件是否齐全，必要的附件是否具备件是否具备？支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册要求完整落支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册要求完整落实实？文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者是否统一、文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者是否统一、协调？协调？程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、范围、职程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？责、活动顺序和方法，
18、是否可操作？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效？文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效？能否保证标准要求的及实际需要的各项活动均有实施的规能否保证标准要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定？定？24对文件进行形式审查的要点是否按规定编号，是否在确定的范围内发放？是否按规定编号，是否在确定的范围内发放？文件的发布及生效日期？文件的发布及生效日期？审核批准是否按规定的权限进行？审核批准是否按规定的权限进行？是否有文件名称、页码、章节标记？是否有文件名称、页码、章节标记？是否最新版本，是否符合文件控制要求？
19、是否最新版本，是否符合文件控制要求？25现场审核计划现场审核计划 审核目的、范围，审核依据的文件（标准、手审核目的、范围，审核依据的文件（标准、手册及程序等），审核组成员名单及分工情况，审核日册及程序等），审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报告日期等告日期等。26 跟踪审核计划跟踪审核计划 对对纠纠正正措措施施的的实实施施过过程程及及结结果果应应进进行行跟跟踪踪审审核核，必必要要时时该该类类活活动动也也应应制制定
20、定计计划划，但但其其范范围围、对对象象将将被被限制在前次审核的不合格项方面。限制在前次审核的不合格项方面。27临时性审核计划临时性审核计划 指在年度审核计划安排外的审核。该类审核往指在年度审核计划安排外的审核。该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。28编制现场审核计划的注意事项编制现场审核计划的注意事项（1）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更 侧重于按部门审核。侧重于按部门审核。（2）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程 度相适应。度相适应。
21、（3）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排 在重点岗位中，以确保审核有效进行。在重点岗位中，以确保审核有效进行。（4）审核计划中应强调安排对最高管理层的审核。）审核计划中应强调安排对最高管理层的审核。29建立审核小组建立审核小组 审审核核组组长长明明确确审审核核员员的的分分工工和和要要求求。审审核核组组长长应应注意注意“审核员不能审核自己的工作审核员不能审核自己的工作”的原则。的原则。审核员需作好的准备工作：审核员需作好的准备工作：a熟悉必要的文件和程序；熟悉必要的文件和程序；b根据要求编制检查表；根据要求编制检查表；c考虑前次审核结果中应
22、跟踪的内容。考虑前次审核结果中应跟踪的内容。30编制检查表编制检查表注意事项：注意事项：a.与编制审核计划相似；与编制审核计划相似；b.应注意抽样的合理性；应注意抽样的合理性；c.充分运用充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题：过程方法，提出下面四个问题：过程是否予以识别和适当表述？过程是否予以识别和适当表述？职责是否予以分配？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？程序是否被实施和保持？在提供所要求的结果方面，过程是否有效？在提供所要求的结果方面，过程是否有效？d.d.检检查查表表依依据据是是管管理理体体系系标标准准、受受审审核核方方的的体体系系文文件件及其他审核准则。及其他审核准则。3
23、1 现场审核检查表（示例）现场审核检查表（示例）受审核单位：受审核部门：锅炉房 审核时间：审核员：备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24
24、.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.4/4.5.212345678910审核依据序号32审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审员来说是至关重要的。员来说是至关重要的。33（二）审核实施（二）审核实施 首次会议首次会议 现场审核现场审核 不合格项不合格项/不符合项报告不符合项报告 末次会议末次会议34 首次会议首次会议
25、a.参会人员签到，审核组长宣布会议开始；参会人员签到，审核组长宣布会议开始；b.人员介绍；人员介绍；c.申明审核目的和范围；申明审核目的和范围；d.传达审核计划；传达审核计划；e.强调审核的原则；强调审核的原则；f.阐明澄清有关问题；阐明澄清有关问题；g.落实后勤安排；落实后勤安排；h.审核组长致辞，会议结束。审核组长致辞，会议结束。35现场审核的原则现场审核的原则 原则原则1：坚持以坚持以“客观证据客观证据”为依据的原则为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观取的任何信息都不能作为不合格项
26、判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据；证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有任何个人的猜想、推理的成分。现场审核不能含有任何个人的猜想、推理的成分。原则原则2：坚持标准与实际核对的原则坚持标准与实际核对的原则 审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否的结论。审核证据比较核对后才能得出合格与否的结论。36 原则原则3：坚持独立、公正的原则坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感
27、情上的等影响判断独立、公正的因素，自始方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。畏惧而私自消化不合格项。原则原则4：坚持坚持“三要三不要三要三不要”原则原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面；要按审核计划如期进行，不要要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉不查出问题非好汉”37 审核证据的收集审核证据
28、的收集 a.与受审核方人员的面谈；与受审核方人员的面谈；b.查阅文件和记录；查阅文件和记录；c.现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察）观察）d.对实际活动及结果的验证；对实际活动及结果的验证；e.数据的汇总、分析、图表和业绩指标；数据的汇总、分析、图表和业绩指标；f.来自其他方面的报告。来自其他方面的报告。38不符合项报告不符合项报告 不符合项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受不符合项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不符合项的陈述，是审核报告的一部分，是审核方领导确认的对不符合项的陈述，是审核报告的一部
29、分，是审核组提交给委托方或受审核方的正式文件。审核组提交给委托方或受审核方的正式文件。不符合项报告内容不符合项报告内容 受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象的描受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象的描述（应指出不符合的客观事实）、不符合现象结论（违反标准、述（应指出不符合的客观事实）、不符合现象结论（违反标准、文件的条文）、不符合项性质、受审核方的确认、纠正措施及完文件的条文）、不符合项性质、受审核方的确认、纠正措施及完成时间、采取纠正措施后的验证记录等。成时间、采取纠正措施后的验证记录等。39例：不符合项描述和结论例：不符合项描述和结论时间：时间：x x x 地点：地
30、点：A厂厂 审核员：审核员：x x x要求：要求：根据纺织工业污染物排放标准根据纺织工业污染物排放标准GB428792要求要求,应对应对车间排水污水中车间排水污水中Cr6+的排放限制要求。的排放限制要求。缺陷：缺陷：但查询该厂环境因素清单，发现但查询该厂环境因素清单，发现A厂未识别红矾钠的使厂未识别红矾钠的使用造成的废水中用造成的废水中 Cr6+排放这个环境因素。排放这个环境因素。不符合描述：不符合描述：查询该厂环境因素清单，发现其辩识环境因素不查询该厂环境因素清单，发现其辩识环境因素不全，不符合全，不符合ISO14001标准标准4.3.1。40 末次会议末次会议 a.重申审核目的和范围；重申
31、审核目的和范围；b.强调审核的局限性；强调审核的局限性；c.宣读不符合项报告（可选择主要部分）；宣读不符合项报告（可选择主要部分）；d.提出纠正措施要求；提出纠正措施要求；e.宣读审核意见；宣读审核意见；f.受审核方领导表态，并对纠正作出承诺；受审核方领导表态，并对纠正作出承诺；g.会议结束。会议结束。41（三）内审报告（三）内审报告 审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。审以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代
32、表。审核报告提交后，审核即告结束。核报告提交后，审核即告结束。42 报告内容报告内容 a.审核目的和范围；审核目的和范围；b.审核组长及成员；审核组长及成员；c.审核日期及计划主要项目实施情况；审核日期及计划主要项目实施情况；d.实施审核的依据，如体系标准、体系文件等；实施审核的依据，如体系标准、体系文件等；e.不符合项的统计分析；不符合项的统计分析；f.对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的 体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；g.提出纠正措施实施要求；提出纠正措施实施要求；h.
33、审核报告的发放范围；审核报告的发放范围；i.审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；j.审核报告附件（不符合项报告等）。审核报告附件（不符合项报告等）。43（四）跟踪审核（四）跟踪审核 跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸，是对跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸，是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。进行判断和记录的一系列审核活动的总称。目目 的：的：a.促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措促使受审
34、核方采取、实施有效的纠正和预防措 施，防止不符合项再次发生；施，防止不符合项再次发生；b.验证纠正和预防措施的有效性；验证纠正和预防措施的有效性；c.确保消除审核中发现的不符合项。确保消除审核中发现的不符合项。44 跟踪审核的实施跟踪审核的实施 根据不符合报告中规定的纠正措施实施方案及整根据不符合报告中规定的纠正措施实施方案及整改期限，审核员到现场对原不符合项进行复审，并对改期限，审核员到现场对原不符合项进行复审，并对验证的纠正结果形成记录；或由受审核方将书面文件验证的纠正结果形成记录；或由受审核方将书面文件提供审核员或跟踪审核工作负责人，作为实施了纠正提供审核员或跟踪审核工作负责人，作为实施
35、了纠正和预防措施的证据，由审核员进行实际验证。和预防措施的证据，由审核员进行实际验证。45五、管理评审五、管理评审1.1.管理评审计划管理评审计划2.2.管理评审内容输入管理评审内容输入3.3.管理评审会议管理评审会议4.4.管理评审输出管理评审输出管理评审报告管理评审报告46输出输出管理管理评审评审计划计划管理评审管理评审内容输入内容输入管理评审管理评审会议会议管理管理评审评审报告报告 管理评审过程模式图管理评审过程模式图47 管理评审计划管理评审计划 管理评审应由组织的最高管理者主持。管理评审应由组织的最高管理者主持。管理评审要对体系的持续适宜性、充分性管理评审要对体系的持续适宜性、充分性
36、和有效性作出评价，并提出改进建议。和有效性作出评价，并提出改进建议。组织年初应制定本年度的管理评审计划，组织年初应制定本年度的管理评审计划，以保证管理评审按期实施。管理评审每年至少进以保证管理评审按期实施。管理评审每年至少进行一次。行一次。有特殊情况时可以进行临时管理评审。有特殊情况时可以进行临时管理评审。48 管理评审内容输入管理评审内容输入管理评审会议通知；管理评审会议通知；体系运行情况报告；体系运行情况报告；内审报告；内审报告；各部门体系运行情况，有何改进意见；各部门体系运行情况，有何改进意见；不符合项纠正落实情况；不符合项纠正落实情况；相关方的要求；相关方的要求；体系实施的资源是否充足
37、；体系实施的资源是否充足；体系文件如有修改，也应作为输入内容。体系文件如有修改，也应作为输入内容。49 管理评审会议管理评审会议 会议由最高管理者主持，对输入的内容进会议由最高管理者主持，对输入的内容进行讨论，并得出体系持续适宜性、充分性和有效行讨论，并得出体系持续适宜性、充分性和有效性评审的结果。性评审的结果。50管理评审输出管理评审输出管理评审报告管理评审报告 报告包括：会议时间、地点、参加人、报告包括：会议时间、地点、参加人、目的、评审内容、管理评审会议得出的结论、目的、评审内容、管理评审会议得出的结论、体系改进建议和其他需要记录的内容。体系改进建议和其他需要记录的内容。51内部审核与管
38、理评审的关系比较项目比较项目人员人员内容内容类型类型方式方式结果结果 内部审核内部审核审核员审核员审核体系文件的符合审核体系文件的符合程度，验证体系运行程度，验证体系运行的有效性的有效性内部或外部内部或外部现场现场提出不符合纠正措施提出不符合纠正措施 管理评审管理评审最高管理者亲自主持最高管理者亲自主持对内部审核结论评定，对内部审核结论评定，能否达到目标，体系是能否达到目标，体系是否需要调整改变否需要调整改变内部内部会议或现场会议或现场提出体系改进措施提出体系改进措施52本讲思考题本讲思考题 1、体系运行时常出现哪些问题？、体系运行时常出现哪些问题？2、体系运行前为什么要进行文件培训？、体系运
39、行前为什么要进行文件培训？3、审核过程都包括哪些活动？、审核过程都包括哪些活动？4、内审和管理评审的区别？、内审和管理评审的区别？5、你到一家工厂的化学品库房进行内审，请你编制一、你到一家工厂的化学品库房进行内审，请你编制一份内审检查表。份内审检查表。标标“”的为作业题的为作业题 53 各位学员：各位学员：今天的课程就给大家介绍到此。内审员的课程今天的课程就给大家介绍到此。内审员的课程也将进入最后阶段，下两讲给大家介绍环境法律法也将进入最后阶段，下两讲给大家介绍环境法律法规的内容。规的内容。谢谢大家！谢谢大家！启迪老师启迪老师 541、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11
40、月-2211月-22Tuesday,November 8,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。22:08:1422:08:1422:0811/8/2022 10:08:14 PM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2222:08:1422:08Nov-2208-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。22:08:1422:08:1422:08Tuesday,November 8,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2222:08:1422:08:14November 8,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。08十
41、一月202210:08:14下午22:08:1411月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月2210:08下午11月-2222:08November 8,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/822:08:1422:08:1408 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。10:08:14下午10:08下午22:08:1411月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/8/2022 10:08:14 PM22:08:1408-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/8/2022 10:08 PM11/8/2022 10:08 PM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家