《审核案例QMS(33页PPT).pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审核案例QMS(33页PPT).pptx（33页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、审核案例集锦北京中安质环北京中安质环案例一案例一 审核员随向导进入了成品库，发现地面上有一审核员随向导进入了成品库，发现地面上有一滩水，旁边堆放的成品，有一些已经被水淋湿，滩水，旁边堆放的成品，有一些已经被水淋湿，包装箱明显变形、损坏；抬头向上望去，原来库包装箱明显变形、损坏；抬头向上望去，原来库房屋顶上，有一个大洞。保管员解释说：这个洞房屋顶上，有一个大洞。保管员解释说：这个洞是前些天漏的，因为天气不冷，也没着急报修，是前些天漏的，因为天气不冷，也没着急报修，没想到昨天下了一场雨，我们已经向后勤部申没想到昨天下了一场雨，我们已经向后勤部申请维修了。请维修了。案案例二例二 某公司研发中心TR3
2、28A电光分析天平操作规程规定：天平应放在温度不易改变的室内（温度范围202）。审核员仔细观看，却没有看见室内有温度调节装置和温度计，主任介绍说，别看规程写的这么严格，实际这台设备皮实着呢，温度差一点不影响它的精度。审核员用随身携带的温度计测量，现场实际温度为27。北京中安质环北京中安质环案例三案例三管理评审输入资料中，质检部提出，正在使用的一台测量设备-色谱仪，是一台用过多年的设备，并且最近它的状态有时不太稳定，有可能发生故障，需要更新了；总经理对此事的答复是，可以进新设备更换，并指示财务准备资金。审核员到质检部做进一步的了解，发现资金至今没有到位，便问，万一在新设备就位并可以启用前，在用设
3、备就发生故障怎么办？质检部长说，可不是，我也正为这事发愁呢。案例四审核员查到，公司审核员查到，公司THP-01THP-01型造纸湿强剂生产操作规程型造纸湿强剂生产操作规程规定的规定的“物料最高温度（反应釜内物料最高温度（反应釜内 温度）温度）”为为6565 68C68C；但；但THP-THP-0101型造纸湿强剂成品合成记录型造纸湿强剂成品合成记录中，中，2009.06.152009.06.15至至2009.09.032009.09.03间间连续连续145145釜次的釜次的“物料最高温度（反应釜内物料最高温度（反应釜内 温度）温度）”均低均低于于6060度；实际控制温度与规定温度不符。工艺员说
4、：哦，我们度；实际控制温度与规定温度不符。工艺员说：哦，我们近期进行了一次设备改造，提高了效率，以前的有些指标不适近期进行了一次设备改造，提高了效率，以前的有些指标不适宜了。宜了。北京中安质环北京中安质环案案 例例 五五审核供销部时，审核员发现，审核供销部时，审核员发现，合格供方名录合格供方名录里没有包里没有包括：产品包装（编织袋）的供方以及提供产品运输服务的括：产品包装（编织袋）的供方以及提供产品运输服务的供方；就问供销部长，为什么没有包括这些供方；供销部供方；就问供销部长，为什么没有包括这些供方；供销部长说，运输单位又不确定，是根据货物运输量临时找的，长说，运输单位又不确定，是根据货物运输
5、量临时找的，有时候就是找个个体运输户，评价起来太麻烦；至于编织有时候就是找个个体运输户，评价起来太麻烦；至于编织袋，不影响我们产品的内在质量，属于袋，不影响我们产品的内在质量，属于B B类物资，按公司类物资，按公司规定，不用评价。规定，不用评价。案例六成品库房的一角，整整齐齐堆放着一批成品“试剂盐酸”，审核员走过去一看，被绳子拦住的这批成品的标识牌上写着“不合格品”；库房主任说，这批产品是顾客退回来的，主含量不合格。审核员追踪到供销部，供销部经理介绍，原因已经查明，是质检部一台检测设备失灵导致不合格品当做合格品售出了，不过，现在这个问题已经解决了。审核员问：这批产品销出去多少，怎么处理了？供销
6、部长说，顾客太分散了，不好查，但只要有顾客来退换货，我们都会妥善处理的。北京中安质环北京中安质环案例七案例七试验室主任给审核员提供了公司的试验室主任给审核员提供了公司的内部标准内部标准原料原料检验检验其中，规定其中，规定“褐煤褐煤”的进货检验项目包括：有机的进货检验项目包括：有机质，水分，腐殖酸；而质，水分，腐殖酸；而20092009年年1010月月1515日和日和20092009年年1010月月3131日的日的检验报告检验报告中，都没有褐煤的中，都没有褐煤的“水分水分”的检验的检验结果；同时，以上两份检验报告，都没有填写结果；同时，以上两份检验报告，都没有填写“检验结检验结论论”，也没有检验
7、员和审核人签字（章）。试验室主任，也没有检验员和审核人签字（章）。试验室主任见状说，这两份可能是当时太忙，疏忽漏填了；水分检见状说，这两份可能是当时太忙，疏忽漏填了；水分检验肯定做了，也合格，不然他们早就报告我了。验肯定做了，也合格，不然他们早就报告我了。案例八 在某门窗加工企业，审核员提出查看中空玻璃加工中的“打胶”和门窗加工中的“压胶条”过程设备的鉴定和人员资格的认可，以及过程参数控制情况的记录。车间主任说：这两个岗位都不是挺关键的过程，而且，岗位上的操作人员都是熟练工，设备也经常维修，生产质量可以保证；这些工作好像没有什么必要吧。北京中安质环北京中安质环案例九案例九审核员查看审核员查看压
8、延生产工艺记录压延生产工艺记录，其中：，其中：20112011年年4 4月月1414日日1313点点3030分钟记录的分钟记录的“旁辊旁辊/上辊上辊”等五项温度值被等五项温度值被直接涂抹修改，其中有两项已经辨认不清；直接涂抹修改，其中有两项已经辨认不清；20112011年年4 4月月1818日日1111点点1515分钟记录的分钟记录的“引离引离A/A/引离引离B”B”等五项温度值也等五项温度值也是直接涂抹修改，并有两项已经辨认不清。是直接涂抹修改，并有两项已经辨认不清。案例十 审核员在一个月前收回的200多份“顾客满意度调查表”里，发现有为数不少都写着具体意见，比较集中的有两项，就问，是否对这
9、些意见进行过统计和分析，经营部经理说，有这想法，还没有顾上做。于是审核员现场统计了一下，这两项意见分别占了百分之十七和百分之十五。审核员又问，针对这种情况，你们做了什么，经理说，考虑过，但还没来得及做。北京中安质环北京中安质环案例十一案例十一 审核员发现，生产车间大量使用钢盒尺，问钢盒尺是怎么控制的，主任说，用于产品放行的都在检定机构检定了，并且出示了检定报告；审核员又问，用于工序自检的呢？主任说，我们用一把卡尺检验，并提供了自校规程和记录。审核员问，这把卡尺检没检？主任说，卡尺比合尺精度高得多，不用检也能达到效果。案例十二 技术部为某客户设计了一座玻璃钢冷却塔，审核员发现，设计中引用了GB
10、7190.2玻璃纤维增强塑料冷却塔 第2部分：大型玻璃纤维增强塑料冷却塔标准，但没有注明标准发布年度，就要求查看标准原件，设计员取出标准，是1987年版的；审核员说，你实际用的就是这本么？设计员说：是啊，就是这个。北京中安质环北京中安质环案例十三案例十三 审核员查看环氧树脂防腐胶液配制记录，找来找去没有找见环氧审核员查看环氧树脂防腐胶液配制记录，找来找去没有找见环氧丙烷丁基醚和固化剂的投入量，就询问操作工，操作工解释说：我丙烷丁基醚和固化剂的投入量，就询问操作工，操作工解释说：我们有操作规程，规程里有这方面规定，我们就是按规定操作的，没们有操作规程，规程里有这方面规定，我们就是按规定操作的，没
11、有要求做记录。审核员看到，操作规程里规定：以有要求做记录。审核员看到，操作规程里规定：以100 100 份份WSP6101 WSP6101 型环氧树脂和型环氧树脂和8 810 10 份份(质量比质量比)环氧丙烷丁基醚混合于干净的容器环氧丙烷丁基醚混合于干净的容器中中,搅拌均匀后搅拌均匀后,再加入再加入20 20 份份25 25 份的固化剂份的固化剂(固化剂的加入量应根固化剂的加入量应根据现场温度适当增减据现场温度适当增减),),迅速搅拌迅速搅拌,进行真空脱泡进行真空脱泡1min1min3min,3min,以除去以除去树脂胶液中的气泡树脂胶液中的气泡,即可使用。即可使用。案例十四 审核员在经营部
12、了解到，某客户提供了一批玻璃纤维布，用于为其加工的玻璃钢车顶水箱。审核员问：这些玻璃纤维布存放在什么地方？销售主任说：都统一存放在材料库房。审核员来到了材料库，仓库主任介绍说，这批货我们是单独存放的，防止与公司自购材料混淆。审核员发现，这批布里夹杂着一小部分有些受潮发霉，就问：这些货来的时候就是这样么？主任说，对，来的时候就这样。审核员问，客户知道这件事么？主任说，还不知道，我准备他们来提货时再跟他们说。审核员又查阅了顾客财产登记，上面记载的内容包括：顾客名称，财产名称，规格型号，数量，进货日期，登记人。审核员问，除了这份记录，还有别的与顾客财产相关的记录么？主任说，就这，没有别的了。案例十五
13、案例十五产品检验规程规定产品的试验温度是80，保持10小时。审核员在检查试验记录时发现，一个月前试验记录是80保持10小时，但最近却是40，保持15小时。检验科长说:“最近加温设备有故障，温度加不上去，因此我们把温度降了下来，但延长了保温时间。实际上这两种方法是等效的。”审核员要求出示更改规程的书面证据，检验科长说:“这只是权宜之计，等设备修好后我们再按原来的规定做，因此我们没有下达书面的文件。”案例十六 审核员来到加工车间，请车间主任挑选了几名工人过来进行简单的交审核员来到加工车间，请车间主任挑选了几名工人过来进行简单的交谈，审核员经询问得知，这几名工人在公司工作时间至少也有三年了，就询问谈
14、，审核员经询问得知，这几名工人在公司工作时间至少也有三年了，就询问他们，公司的质量方针是什么，有什么含义？几名工人感到很为难，相互看看，他们，公司的质量方针是什么，有什么含义？几名工人感到很为难，相互看看，又小声嘀咕了几句，终于有一个人出面说：这个我们真不知道，好像没有人告又小声嘀咕了几句，终于有一个人出面说：这个我们真不知道，好像没有人告诉我们。审核员观察了车间环境，没有见到张贴有方针，又去人力资源部追踪，诉我们。审核员观察了车间环境，没有见到张贴有方针，又去人力资源部追踪，培训计划里也确实没有这项内容。培训计划里也确实没有这项内容。北京中安质环北京中安质环案例十七案例十七 某公司某公司生产
15、车间工作环境管理规定生产车间工作环境管理规定中规定中规定:“车间温度应保持在车间温度应保持在20203030，相对湿度，相对湿度40406060。”审核员抽查审核员抽查5 5月份的工作环境记录时月份的工作环境记录时发现发现:5:5月月7 71111日的湿度均低于日的湿度均低于3333。审核员问车间主任。审核员问车间主任:这是怎么回事？这是怎么回事？主任回答主任回答:“这几天天气特别干燥，结果加湿机还罢工了，把我们急坏了，这几天天气特别干燥，结果加湿机还罢工了，把我们急坏了，赶紧找厂家派人过来维修，厂家过来三天才派出人来；就成了这了。赶紧找厂家派人过来维修，厂家过来三天才派出人来；就成了这了。”
16、审审核员要求查看加湿机的日常保养记录，主任说：这台加湿机安装上不久，核员要求查看加湿机的日常保养记录，主任说：这台加湿机安装上不久，还在保修期，厂家每季度都来公司检查一回，有问题他们就处理了，不用还在保修期，厂家每季度都来公司检查一回，有问题他们就处理了，不用我们保养。我们保养。案例十八 在物资部审核时，审核员查看了811月份的采购合同，在合同单上的“执行标准”栏内，审核员看到填写的内容多为“执行国标”或“执行行标”。审核员问当事业务员:“执行国标的名称和编号是什么?”业务员说:“不好意思，太复杂，我忘了。”北京中安质环北京中安质环案例十九案例十九 审核员在仓库检查时看到在货架上有十几箱配件上
17、挂着审核员在仓库检查时看到在货架上有十几箱配件上挂着“待检待检”的标识，便问库管员的标识，便问库管员:这批产品是什么时候到货的这批产品是什么时候到货的?”库管员查了一库管员查了一下记录说下记录说:“这是半个月以前到货的。这是半个月以前到货的。”审核员审核员:“为什么这么长时间还没为什么这么长时间还没有检验呢有检验呢?”库管员回答库管员回答:“我也不知道，那几天正好我生病请假，这些我也不知道，那几天正好我生病请假，这些事都是由生产科小张代我负责的。事都是由生产科小张代我负责的。”审核员打电话问生产科的小张，审核员打电话问生产科的小张，小张想了一下回答小张想了一下回答:“这批货是送来的第二天检验完
18、毕的，是合格品。恰好检这批货是送来的第二天检验完毕的，是合格品。恰好检验完保管员回来上班了，我记着回去忙我的事，忘记告诉他更换标签了验完保管员回来上班了，我记着回去忙我的事，忘记告诉他更换标签了”案例二十 在质检部审核时，审核员细致地观察了产品检验试验过程和环境；先后发现，天平室没有配备干湿温度计，没有建立天平使用时实际环境温度和相对湿度的测量记录；现场“分析天平”箱内用于吸潮的两袋变色硅胶均100%呈粉红色，已经饱和。化学分析室没有建立标准溶液配备记录，标准溶液瓶上所贴的“合格证”也没有标注“有效日期”或“配置日期”。向导找来相关检验人员，审核员问：这些标液是什么时候配置的？检验员回答说，好
19、像也就是两三个月吧，不会太久。就到这里吧就到这里吧就到这里吧就到这里吧 谢谢！再见谢谢！再见 北京中安质环北京中安质环案例五案例五1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11月-2211月-22Wednesday,November 9,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。00:13:4800:13:4800:1311/9/2022 12:13:48 AM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2200:13:4800:13Nov-2209-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。00:13:4800:13:4800:13Wednesday,Nove
20、mber 9,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2200:13:4900:13:49November 9,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。09十一月202212:13:49上午00:13:4911月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月2212:13上午11月-2200:13November 9,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/90:13:4900:13:4909 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。12:13:49上午12:13上午00:13:4911月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/9/2022 12:13:49 AM00:13:4909-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/9/2022 12:13 AM11/9/2022 12:13 AM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家