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1、第二节非关税措施一、非关税措施的含义及特点二、非关税措施的种类三、非关税壁垒的影响(思考)一、非关税措施的含义及特点(一)非关税措施的含义非关税措施(Non-TariffBarriers)是指除关税以外的一切限制进口的措施。(二)非关税措施的特点1,名目繁多2,比关税具有更大的灵活性，因而更具针对性3,更易达到直接的目的4,更具隐蔽性和歧视性二、非关税措施的种类进口配额制“自动”出口配额制进口许可证制外汇管制进口和出口的国家垄断歧视性的政府采购政策各种国内税最低限价和禁止进口进口押金制海关估价制度进口商品征税的归类技术性贸易壁垒（一）进口配额制1,含义：是一国政府对一定时期的进口数量或金额所规
2、定的直接限额。在限额内，可以进口；超过限额则不准进口或对其征收高额关税或处以罚款后才能进口。(p62)绝对配额绝对配额全球配额全球配额国别配额国别配额关税配额优惠关税配额非优惠关税配额非优惠关税配额2，进口配额的种类，进口配额的种类（1）绝对配额(Absolute Quotas)含义：即规定一最高限额，超过不准进口。种类：全球配额和国别配额a,全球配额(Global Quotas or Unallocated Quotas)对此配额的使用依申请先后顺序批给一定的配额，直至总配额发完为止。b,国别配额(Country Quotas)按国别或地区分配固定的配额。须提交原产地证书(2)关税配额(Ta
3、riff Quotas)含义：对限额内的商品进口，给予低税、减税或免税侍遇，对超过限额的商品征收高关税、附加税或罚款。种类：优惠关税配额和非优惠关税配额EU的GSP就是优惠关税配额，限额内关税大幅度减让，甚至免税，超出限额为MFN税。（二）“自动”出口配额制（VER）1,含义：出口国或地区迫于进口国的压力，“自动”对某些商品向该进口国的输出在某一时期内进行限制，在限额内自行控制出口，超过限额的禁止出口。(p62)2,种类：协定“自动”出口-“自限协定”非协定“自动”出口-“自动控制”美国商务部长卡洛斯古铁雷斯2005年5月13日宣布，美国政府已决定对棉质裤子、棉织衬衫和内衣裤三个类别的中国服装
4、产品重新实行配额限制。根据这一决定，这三类中国产品进入美国市场的数量今年最多只能增长7.5%。欧盟纺织品委员会5月23日通过了欧盟贸易委员曼德尔森的提议，同意对由中国进口的T恤和麻纱启动“紧急特保”程序，要求与中国方面就这两类纺织品的进口问题进行正式磋商。为了缓解纺织品贸易摩擦，中国5月20日宣布从6月1日起大幅度提高74种纺织品的出口关税。在这些产品中，多数产品的税率比原来提高了4倍。2005年6月11日，我国与欧盟就纺织品达成了较高出口数量的谅解备忘录，即未来3年内中国对欧纺织品出口的增长率为8至12.5。根据中欧签署的谅解备忘录和我国纺织品出口临时管理办法（暂行），2005年7月20日实
5、施纺织品临时出口许可证管理的商品，将包括该备忘录涉及的10类纺织品。2005年11月8日，中美双方经过5个月，前后7轮的艰苦谈判，终于就纺织品问题达成协议，（三）进口许可证制1,含义：是进口国规定，某些商品的进口必须有进口许可证，否则不准进口。2,种类(p63)定额进口许可证和无定额进口许可证自动进口许可证和非自动进口许可证3,WTO的进口许可证程序协议目的简化进口许可证的申领手续和程序。在“东京回合”就签订有这方面的协议。例如规定只能由一个行政机构管理，最多不能超过三个。在申领程序方面的任何变化应在变化前21天公布。(四)外汇管制(Foreign Exchange Control)1,含义：
6、指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价稳定的一种制度。2,方式：(1)数量性外汇管制(2)成本性外汇管制(3)混合性外汇管制(1)数量性外汇管制对外汇买卖的数量直接进行限制。(2)成本性外汇管制对外汇的买卖实行间接的复汇率限制制度。利用汇率的差别来限制和鼓励某些商品的进出口。需进口的使用低汇率，不急需进口的使用高汇率。(3)混合性外汇管制即以上两种方法同时采用，是一种更为严格的外汇管制。(五)进口和出口的国家垄断(State Monopoly)1,含义：国家对某些或全部商品的进出口直接进行经营或者将这种垄断权给予某些垄断组织。(p64)2,种类（按垄断的
7、商品来区分）(1)对能取得巨大财政收入的商品的垄断(2)农产品。(3)武器。(六)歧视性的政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)1,含义：国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国商品，从而导致对外国产品的歧视。例如，美国1933年开始实施的购买美国货法案(Buy American Act)，直到“东京回合”后才废除。2,WTO的政府采购协议(七)各种国内税(Internal Taxes)1,含义：即对在一国内生产、销售、使用或消费的商品所征收的税。由此加重进口产品的负担，达到限制进口的目的。例如，法国曾对16匹马力以上汽
8、车征收养路税。（当时法国只能生产12匹马力的汽车）(八)最低限价(Minimum Price)和禁止进口(Prohibitive Import)例如，1977年美国对钢材及其部分制品实施的“启动价格制”(Trigger Price Mechanism)，就属此类。对进口到美国的所有钢材和部分钢制品制定限价启动价格进口商提交由出口商填写的“钢品特别摘要发票”。如果发票价格低于启动价格，则进口商必须调整价格，否则要接受调查，有可能被裁决为倾销。(九)进口押金制(Advanced Deposit)含义：又称进口存款制。即规定进口商在进口商品之前，必须在规定的时间内，在指定的银行预先按进口金额的一定比
9、例存入一笔现金，方可进口。(p65)其作用是其作用是政府可以从进口商获得一笔无息贷款，进口商则因周转资金减少并损失利息收入而减少进口，从而起到了限制进口的作用。意大利意大利70年代曾对400多种商品实行这种制度，要求进口商必须向中央银行缴纳相当于进口货值半数的现金，无息冻结6个月。(十)海关估价制度(Customs Valuation)1,含义：是指在关税税率一定的条件下，通过提高海关估价来增加进口商品的赋税，从而达到限制进口的目的。(p65)例如，按照美国到1981年才废除的“美国售价制”(American Selling Price System)，对煤焦油产品、胶底鞋类、毛手套等商品，按
10、美国售价进行征税，使税额增加。某煤焦油产品：进口价格每磅0.50美元，美国售价每磅1.00美元，按20%从价税率，税额从每磅0.10美元增加到每磅0.20美元。这样做实际上等于提高了煤焦油产品的税率，这时的从价税率实际上已不是20%而是40%2,WTO的海关估计协议（Agreement on Implementation of Article of the General Agreement on Tariff and Trade）规定了6种不同的依次采用的新估价法。（1）进口商品的成交价格）进口商品的成交价格（2）相同商品成交价格）相同商品成交价格（3）类似商品的成交价格）类似商品的成交价格
11、（4）倒扣法）倒扣法（5）计算价格法）计算价格法（6）合理办法）合理办法(十一)进口商品征税的归类含义：进口国为达到限制某种商品进口的目的，将该种进口商品归类于高关税。例如，对局域网产品从价计税，若把它归为通信类产品，则税率为5%，若归为计算机产品，则税率为3%。(十二)技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade)1,含义：为达到限制进口的目的，对进口商品制定复杂苛刻的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签等规定，对不符合规定的商品不准进口。这些规定往往是从技术、健康和环境方面进行要求的2,特点：往往以维护生产、消费者安全及健康为理由而制定。技术性贸易壁垒的主要措施
12、1 技术标准即工业产品的技术标准日益复技术标准即工业产品的技术标准日益复杂杂。由于各国工业化程度、科技发展水平的不同，导致各国技术法规和技术标准的差异，有些国家的厂商则有意识的、有针对性地制定某些技术标准并通过法律的形式固定下来形成技术法规，把这些标准作为进口入门的通行证，成为贸易保护的工具，使得出口国特别是发展中国家难以适应而形成贸易障碍。法国法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，英国的糖果制造普遍使用红霉素染料染色。法国还禁止进口含有葡萄糖的果汁，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。原联邦德国原联邦德国禁止在国内使用车门从前往
13、后开的汽车，这种汽车是意大利菲亚特500型汽车的式样。瑞士瑞士的厨房的各种用具的尺寸都比欧洲其他国家的小5厘米，出口国为出口到瑞士，只能调整生产设备，这无形中增加了自己的生产成本，也为瑞士的产品赢得了竞争空间。2.卫生检疫措施卫生检疫措施 和动植物卫生检疫措施和动植物卫生检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的措施。包括保护人类和动物的生命免受食品和饮料的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害；保护植物的生命免受外来病虫传入的危害。但由于各国的文化背景、生活习惯、维护人生健康、安全及生活环境，特别是收入水平的差异，发展中国家的产品往往难以达到发达国家的近乎苛刻的要求。例如：日本、加
14、拿大和英国等国要求花生黄曲霉素的含量不得超过百万分之二十，茶叶的农药残存量不得超过百万分之零点二至零点五3.商品包装和标签规定等商品包装和标签规定等标记商品和包装要求也能成为贸易壁垒，如对包装物料要求，填充物不能用稻草，废棉絮等。美国美国对木质包装要求经过高温处理、熏蒸或防腐剂处理，这就大大增加了进口成本。绿色贸易壁垒指各国为了保护本国市场，以保护环境和国民健康为由，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术、安全和卫生标准，如不达标准，进口国有权扣留、退回、销毁和索赔等绿色壁垒的主要形式1）环境许可证制度）环境许可证制度。要求在取得许可证的基础上才能进口或出口。2）禁止进口与环境贸易制裁）禁止进
15、口与环境贸易制裁。为绿色壁垒中最为严厉的措施，如1991年，美国美国宣布禁止从墨西哥进口金枪鱼，理由是墨西哥使用超过美国标准的大型渔网，在捕获金枪鱼时，也捕杀了应受保护的海豚。3）绿色补贴制度）绿色补贴制度。主要是在治理污染费用高昂，一些企业难以承受投资于新的环保技术、设备或无力开发清洁技术产品时，政府采用环境补贴方式予以帮助。社会责任标准20世纪90年代以来欧美等发达国家又实行所谓社会责任标准，如美国优先批准人权认证机构理事会制定的社会责任认证标准，简称SA8000，用于向各国消费者标明生产商和经销商的生产和销售行为符合国际社会对其的社会责任要求，其所提供的相关产品需符合国际公认的最低劳工权
16、利标准。其标准包括：不使用或支持使用童工；为劳工提供安全、健康的工作环境；尊重劳工的集体谈判权；遵守工作时间的规定；保证达到最低工资标准等。这项标准的实施无疑会增加广大发展中国家出口产品的成本。3，WTO的TBT（Agreement on technical barriers to trade）三、非关税壁垒的影响（一）非关税壁垒对国际贸易的一般影响（一）非关税壁垒对国际贸易的一般影响非关税壁垒对国际贸易的发展起着阻碍的作用非关税壁垒还在一定程度上影响世界进出口商品结构和地理方向。发达国家之间以及不同的经济集团之间以非关税壁垒相互限制彼此某些商品的进口，也加剧了国际贸易中的摩擦和冲突。(二）非
17、关税壁垒对进口国的影响二）非关税壁垒对进口国的影响非关税壁垒和关税壁垒一样，起着限制进口和保护进口国国内市场的作用。在保护关税的情况下，进口数量可以随着供给和需求的变化而变化，但是如果实施非关税壁垒情况就不同了。因此，非关税壁垒的实施，使进口国的消费者必须以更高的价格购买所需要的商品，而有关厂商，特别是垄断组织，则可能从中获得高额利润。但是反过来，它也使国内同类产业在“贸易保护伞”下安于现状，不思进取，不去努力提高技术和生产率，最终导致本国产品丧失国际竞争力。（三）非关税壁垒对出口国的影响（三）非关税壁垒对出口国的影响对出口国来说，进口国的非关税壁垒措施使其出口产品在价格、数量等方面受到严重影
18、响，从而大大阻碍了该出口国产业的正常发展。发展中国家遭受非关税壁垒限制的损失常超过发达国家。CR法案早在1993年，美国消费品安全委员会（CPSC）在美国打火机条例提案中就提到，美国每年发生的5900起火灾中有97%是由一次性打火机引起的。因此美国于1993年7月颁布了打火机的CR法规，要求出厂价低于2美元的打火机必须加装CR装置，并于1994年起开始实施该法规。1994年，美国就实施了CR法案，在实施这个法案之前，所有的CR锁都被申请了专利，使中国打火机企业退出美国市场。直到1997年以后，中国打火机企业给打火的按键增加重量，儿童很难按下去，这才重新进入美国市场。1998年，欧盟制定了CR草
19、案，即售价在2欧元以下的打火机必须安装“安全锁”。草案待欧盟成员国表决；2002年4月30日，欧盟首次通过CR法案。当时由于我国商务部等有关部门和宁波、温州两地的企业组团游说，这个原定于2004年6月19日正式实施的法案得以暂缓执行。2005年5月27日，欧盟突然向欧洲打火机厂商提出协议草案，再次启动CR法案。2005年7月6日至15日，由我国商务部公平贸易局、国家质检总局、中国机电商会、温州、宁波烟具协会及企业等十几人组成的中国政府交涉团及民间游说团赴欧美交涉，使欧盟暂时取消了CR法案的投票。2006年2月8日，欧盟安全委员会通过新的CR法案(ChildResistanceLaw儿童安全法案
20、)。主要内容：取消两欧元价格限定的条款，取而代之的是“豪华打火机不适用CR标准，其他打火机则必须装有防止儿童开启的安全锁装置；禁止出售外观亮丽，吸引儿童的玩具型打火机。该法案对豪华打火机的定义为，预期使用寿命5年以上，具备产品保证书，年限至少2年，打火机点火装置可以维修，在欧盟设有售后服务点等。但对如何认定豪华打火机未做具体说明。该法案同时明确了被禁止进入欧盟的玩具型打火机，包括不限于形状仿卡通人物、玩具、枪、手表、电话机、乐器、汽车、人体或人体某个部分等，还包括仿动物、饮料或带音乐、带闪光或具备活动部件带其他娱乐特征的等欧盟“CR法案”通过已成事实，为最大限度减少企业损失，相关打火机企业可在
21、以下两方面努力：一是争取国内CR装置检测机构与欧盟检测机构具有同等的检测效力，进而从根本上绕开欧盟那种办理程序复杂耗时、费用又昂贵的检测认证弊端；二是要求欧委会给产品限定范围给予明确说法，尽最大努力保住中国金属外壳打火机在欧盟的市场。为何中国打火机如此惧怕“CR法案”？中国几乎所有打火机企业在欧盟国家都未取得产品销售的专利权，“因为全球几乎所有的打火机专利技术都掌握在欧美等国企业手中”。数量众多的国内打火机企业，如要研制出每款结构、款式都不雷同的产品，那几乎是不可能做到的。另外，欧美专利注册费用之高、时间之长也令国内企业望而却步。据了解，一款打火机专利在欧美注册费用在3万元人民币左右，而一家温
22、州企业一般年产打火机就有上百款，该市企业年产打火机更是高达10000多款。这对于规模小、实力弱且竞销激烈的温州打火机企业来说，在欧美注册专利几乎等于在做“吃力不赚钱”的“傻事”。分国家组写出三个该国在贸易措施方面的实例，并指出它们分别属于何种贸易措施。最后注明实例出处。（注意：你所举的实例不能是书上已出现过的或课上已经讲过的）例如：1982年法国宣布进口录像机必须经过内地小镇普瓦蒂埃的一个海关。该海关只有一间很小的屋子，由于通关能力的不足实际上达到了限制进口日本录像机的目的。结果，每月进口不足1万台，而1981年前10个月每月进口6.4万台。例如：原联邦德国交通管理部门规定由前向后开启车门的汽
23、车不得在德公路上行驶，因其不利交通安全，以限制意大利菲亚特500型汽车的进口。美钢铁保障措施案：美2002年3月起对主要钢铁产品实施保障措施。钢锭：超过540万短吨（约490万吨）的部分，按30进口关税征税。2005年，我国对小麦、玉米、稻谷和大米、豆油、棕榈油、菜籽油、糖、羊毛、毛条、棉花、化肥等11种商品实行关税配额管理，如小麦，配额内征收1%关税，超过配额，最惠国税为65%，普通税为180%。2009年，对小麦、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛条、棉花、化肥等8类商品实行关税配额管理。2006年进口许可证管理货物目录2006年实行进口许可证管理的货物3种(监控化学品、易制毒化学品、消耗臭氧
24、层物质)，总计83个8位HS编码。（主页政策发布对外贸易管理正文）2002年，我国对12种商品实行进口许可证管理：除上述3种外，还包括成品油、汽车及其关键件、光盘生产设备、天然橡胶、摩托车及其关键件、照相机及其机身、手表、汽车起重机及其底盘、汽车轮胎等。2007年实行进口许可证管理的货物1种,为消耗臭氧层物质，总计10个8位HS编码。2006年自动进口许可管理货物目录我国对原油、铁矿砂、成品油、氧化铝、化肥、农药、聚酯切片、汽车轮胎、涤纶、晴纶、钢坯、钢材、肉鸡、植物油、酒、烟草（16种）商品实行自动进口许可管理。为适应入世要求，我国海关自2002年1月1日起施行中华人民共和国海关审定进出口货
25、物完税价格办法。1992年9月1日起实施的中华人民共和国海关审定进出口货物完税价格办法和1999年10月1日起实施的中华人民共和国海关审定加工贸易进口货物完税价格办法同时废止。1.技术标准与法规2.合格评定程序3.包装和标签要求4.产品检疫、检验制度5.信息技术壁垒6.绿色技术壁垒在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合ISO9000国际质量标准体系。目前，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，德国的工业标准约有15万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准和法规就更是不胜枚举了。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，让发展中国家望尘莫及。纺织品配额从1961年
26、开始实施，也可以说，实际上是发达国家利用、操纵WTO为自己谋了私利，对自己的“软肋”实行了贸易保护，使它们免受全球自由贸易的冲击。而2005年1月1日的全面解除配额使得纺织品贸易全面回归WTO框架下的自由贸易，这是符合历史潮流的。在配额取消后，为了防止我国的纺织品出口增长过快，中国政府已经采取了一系列的措施。如宣布从2005年1月1日开始，对大部分纺织品采取从量增税的方式，加征出口关税。而2月6日，我国商务部又发布了纺织品出口自动许可暂行办法，对纺织品出口进行许可证管理。这些举动均意味着中国对纺织品出口管理正在逐步加强，尽量防止出口出现“井喷”现象。中美间针对纺织品问题设限和反设限的斗争始于2
27、003年10月份。当时，美国对中国的睡袍、胸衣和针织品三种产品提出使用保障措施来加以限制，去年10月至12月，又进而对我12种纺织产品进行限制。这一维护纺织品制造商利益之举却损害了想获得更多利润或是价廉物美商品的美国进口商和消费者的利益。在此背景下，美国纺织品进口商和消费者协会向纽约国际贸易法院状告美国商务部，要求取消有关限制，而纽约国际贸易法院虽然作出了暂时禁止美国商务部对来自中国的纺织品设限的决定，但未对“暂时”究竟为多长时间作出明确的界定，表示要视今年第一季度后中国纺织品向美出口情况而定。接着，美国商务部也向上诉法院起诉，要求撤销美国纺织品进口商和消费者协会对其的起诉，但上诉法院最终决定
28、在6周后，也即2005年4月底、5月初作出裁决。2006年实行出口许可证管理的46种货物(312个8位HS编码)，分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出口许可证管理。（一）实行出口配额许可证管理的货物是：玉米、大米、小麦、棉花、锯材、活牛（对港澳）、活猪（对港澳）、活鸡（对港澳）、蚕丝类、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、锑砂、锑（包括锑合金）及锑制品、氧化锑、钨砂、仲钨酸铵及偏钨酸铵、三氧化钨及蓝色氧化钨、钨酸及其盐类、钨粉及其制品、锌矿砂、锡矿砂、锡及锡基合金、白银。（二）实行出口配额招标的货物是：蔺草及蔺草制品、碳化硅、氟石块（粉）、滑石块（粉）、轻（重）烧镁、矾土、甘草及甘草制品。（三
29、）实行出口许可证管理的货物是：活牛（对港澳以外市场）、活猪（对港澳以外市场）、活鸡（对港澳以外市场）、牛肉、猪肉、鸡肉、消耗臭氧层物质、监控化学品、易制毒化学品、石蜡、铂金（以加工贸易方式出口）、锌及锌基合金、电子计算机、电风扇、自行车、摩托车（含全地形车）及其发动机、车架。其中监控化学品、易制毒化学品在2006年将实行两用物项和技术进出口许可证管理，两用物项和技术进出口许可证管理办法颁布后，按新办法执行。谢 谢11月-2222:59:2422:5922:5911月-2211月-2222:5922:5922:59:2411月-2211月-2222:59:242022/11/8 22:59:24
30、1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11月-2211月-22Tuesday,November 8,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。22:59:2422:59:2422:5911/8/2022 10:59:24 PM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2222:59:2422:59Nov-2208-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。22:59:2422:59:2422:59Tuesday,November 8,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2222:59:2422:59:24November
31、8,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。08 十一月 202210:59:25 下午22:59:2511月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月 2210:59 下午11月-2222:59November 8,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/8 22:59:2522:59:2508 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。10:59:25 下午10:59 下午22:59:2511月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/8/2022 10:59:25 PM22:59:2508-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/8/2022 10:59 PM11/8/2022 10:59 PM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家