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1、山西省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司股本总额在_亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 2.下列对社会公益基金结识不对的的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 3.关于上市公司不得公开发行证券，下列
2、说法中错误的是_。 A本次发行申请文献有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉 B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 4.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是_。 AB股 B上证A股 C深证A股 D基金 5. _可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。 A保险公司 B农村信用社联社 C商业银行 D中国人民银行 6. 辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。 A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
3、 B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更 C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换 D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐初次公开发行股票的 7. 2023年财政部研究出的特别国债品种为_。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄式国债 D2023期可流通记账式国债 8. _是指选定一种投资风格后，不管市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。 A悲观的股票风格管理 B积极的股票风格管理 C稳定的股票风格管理 D稳健的股票风格管理 9. 根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文献应由_推荐并向中国证监会申报。 A另一家上市
4、公司 B证监会的本地派出机构 C主承销商 D承销团 10. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。 A200% B300% C500% D 800% 11. 以下不属于证券投资基金特点的是_。 A收益丰厚，风险较大 B独立托管，保障安全 C利益共享，风险共担 D组合投资，分散风险 12. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除_外，均属于内幕信息。 A公司2名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售40%的营
5、业用重要资产 C公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化 13. 在证券组合管理的基本环节中，投资时机的选择是（）阶段的重要工作。 A进行证券投资分析 B组建证券投资组合 C投资组合的修正 D投资组合业绩评估 14. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的重要内容和规定，下列说法不对的的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应严禁向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 15. 证券经营机构自营业务的特点之一是_。 A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性 16. 下列各项不属于证券登记结算公司
6、业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的设立和管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资征询报告 17. 假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 18. 根据证券投资基金法及其配套法规的规定，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。 A2 B3 C6 D8 19. 发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。 A3 B2 C1 D半 20. 假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_
7、A较小 B较大 C同样 D不拟定 21. 自然人申请开立证券账户中，客户委托别人代办的，需另行提供的资料涉及_委托代办书、代办人有效身份证明文献及复印件。 A经公证的 B委托人签字的 C受委托人签字的 D经纪人员审核的 22. 申请从事证券、期货投资征询业务的机构，规定有（）万元人民币以上的注册资本。 A100 B200 C300 D400 23. 根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。 A高于 B低于 C等于 D无关于 24. 无条件回售是一种无特别因素而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。 A3/4 B1/3 C1/4 D2/3
8、 25. 证券经营机构自营业务的特点之一是_。 A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性 26.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不涉及_。 A按协议约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项 C按协议约定及时发送内容完整的回购结算指令 D在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押的债券 27.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。 A自销 B包销 C代销 D直销 28.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不对的的是_。 A目前我国股票市场实行T0清算制度，而期货市场是T1 B期
9、货市场可以进行日内投机 C期货投机具有较高的杠杆率 D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 29.最近_因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A6个月 B1年 C36个月 D48个月 30. MM理论的应用品有严格的假设条件，其中不涉及（）。 A公司的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的公司处在同类风险等级 B现在和将来的投资者对公司未来的EBIT估计完全相同，即投资者对公司未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期EBIT固定不变，即公司的增长率为零，所有
10、钞票流量都是固定年金 31. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了本来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A股份有限公司法 B投资基金管理办法 C投资顾问法 D投资公司法 32. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个_月内启动推广工作，并在_个工作日内，完毕设立工作并开始投资运作。_ A1；5 B3；15 C2；30 D6；60 33. 基金会计中，_承担主会计责任。 A基金托管银行 B基金管理公司 C基金登记机构 D会计师事务所 34. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构
11、 D监管部门 35. 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为也许使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的_。 A合规风险 B营销人员风险 C营销渠道风险 D营销责任风险 36. 根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A2 B3 C4 D5 37. 1993年8月，_发布了公司债券管理条例。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 38. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。 A公司活期存款利率和实际交易天数 B公司活期存款利率和实际冻结天数 C公司一年期存款利率和实际交易天数 D公司
12、一年期存款利率和实际冻结天数 39. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_元。 A5 B10 C50 D100 40. 有关交易所席位的说法，对的的是_。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和专用席位之分 D所有国家都有普通席位和专用席位两种 41. 以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。 A客户取款时审核证件不严格 B电脑主机在运营过程中的故障 C客户委托买卖时审核凭证的不慎 D无权或者越权代理 42. 假如采用公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的规定准备_。_ A上市地；信息备忘录 B发行地；信息备忘录 C上市地；招股章程 D发行
13、地；招股章程 43. 贴现债券是属于_方式发行的债券。 A差价 B溢价 C折价 D平价 44. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为_。 A钞票股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 45. 下列关于证券、期货投资征询管理暂行办法的说法，不对的的是_。 A明确对证券投资征询机构和证券投资征询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度 B对从业条件和规定、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定 C证券、期货投资征询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资征询文章、报告或者意见 D证券、期货投资征询机构向投资人或者客户提供的证券、期
14、货投资征询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名 46. 上市公司发行新股的，连续督导的期间为（）。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后2个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 47. 下列关于VaR的描述中，错误的是_。 A其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大也许损失 B其字面解释是指“处在风险中的价值” C描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少 DVaR方法与波动性方法没有任何联系 48. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当天基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 49. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人 D设立、变更、撤消办事处 50. _是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。 A投资管理人员 B公司投资决策委员会成员 C基金经理 D基金经理助理