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1、上海2023年期货从业资格：期货及衍生品的重要特性考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A暂停从业人员资格6个月至12个月 B撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D公开通报批评 2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有
2、权根据具体情况给予（）的惩戒。 A训诫 B公开谴责 C撤消其从业资格 D行政处罚3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参与协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 4、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500
3、点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。 A80点 B100点 C180点 D280点5、下面关于投机说法错误的是_。 A投机者承担了价格风险 B投机的目的是获取较大的利润 C投机者重要获取价差收益 D投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作 6、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A公司法人 B自然人 C会员 D国有公司 8、直接
4、进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A自然人 B国有公司 C投机客户 D期货交易所会员 9、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 10、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市
5、场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员11、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。 A公司承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C公司承担费用X，期货公司承担损失Y D公司承担费用X和损失Y 12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期
6、货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。 A1459.64点 B1460.64点 C1469.64点 D1470.64点 13、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目的 15、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。
7、 A19480元 B19490元 C19500元 D19510元 16、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。 A合规执业 B专业胜任 C竞争准则 D不合法竞争 17、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 18、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我
8、国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5月份豆粕期货合约。 A买入100手 B卖出100手 C买入200手 D卖出200手 19、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 20、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。 A2023年7月1日 B2023年7月10日 C2023年6月30日 D2023年4月30日 21、某期货交易所会员现有可流通的国债
9、200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D24022、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。 A实值期权 B虚值期权 C平值期权 D市场期权23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正24、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼
10、职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职25、期货从业人员执业行为准则自（）施行。 A2023年7月1日 B2023年7月10日 C2023年6月30日 D2023年7月31日二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及_。 A期货交易所 B套期保值者 C期货公司 D投机者 2、下列机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司3、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A免职理由 B首席风险官
11、履行职责情况 C替代人选名单 D发现重大风险事件的情况 4、客户对当天交易结算结果的确认，应当视为（）。 A对当天所有持仓的确认 B对该日之前所有持仓的确认 C对当天交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认5、在下列国家中，_有玉米期货交易。 A日本 B阿根廷 C法国 D南非 6、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 7、一个完整的期货交易流程应涉及_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割 8、商品投资基金的类型有_。 A公募期
12、货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户 9、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及_。 A证券交易委员会 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会 10、在期货投机交易市场上，为了尽也许增长获利机会，增长利润量，必须做到_。 A分散资金投入方向 B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C保存一部分资金，以备不时之需 D满仓交易11、下列表述中，对的的有（）。 A期货公司应当加入期货业协会 B期货公司应当加入工商公司联合会 C中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 12、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货
13、合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 13、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会14、对基差作用的理解不对的的有_。 A基差的存在为人们的套期保值提供了也许 B基差是套期保值者成功与否的关键 C基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的因素所在 15、关于预计负债说法对的的（） A期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债 B中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明 C有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应增长负
14、债金额 D有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额 16、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（）。 A申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的具体计划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 17、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A品种相同或相关 B数量相等或相称 C方向相同 D月份相同或相近 18、下列关于基差的说法，对的的
15、有_。 A套期保值的效果重要由基差的变化决定 B基差=期货价格-现货价格 C特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D正向市场中，基差为正值 19、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（）。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 20、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向
16、交易所收取任何费用 21、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。 A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年 C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定
17、的严禁在公司中兼职的其别人员22、反向市场牛市套利的市场特性有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小23、下列关于成交量的说法，对的的是_。 A成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数 C在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异，中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算
18、D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高24、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有（）。 A责令改正 B监管谈话 C纪律惩戒 D出具警示函25、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定 D审议并决定风险管理、内部控制制度