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1、 证券从业考试证券交易精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一种证券营业部转移到另一种证券营业部托管，这一过程一般称为( )。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权予以期权购置者权利中不包括下列哪种权利?( )(答案:B)A、有买入权利B、有卖出权利C、有选择与否推行期权合约权利D、有选择与否放弃推行期权合约权利3、国债回购有不一样样品种和对应名称，其中名称“GC003”表达 ( )。(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金收取起点不适合用于( )。(答案:D)A、上海证券交易所上市A股B、
2、深圳证券交易所上市A股C、证券投资基金D、B股5、从( )年开始，中国前后在61个大中都市开放了国库券转让市场。(答案:C)A、1986B、1987C、1988D、19896、证券企业应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。(答案:C)A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券企业对外负债(不包括顾客寄存交易 结算资金和受托投资管理资金)不得超过其净资产额( )倍。(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付平常结算，其利息按( )规定金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建
3、设银行D、工商银行9、一般境外投资者可以投资在证券交易所上市( )。(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按中国现行做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D)A、证券交易所B、证券企业C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任企业11、如下有关银行间市场自营买卖说法错误是( )。(答案:D)A、银行间市场自营买卖是指具有银行间市场交易资格证券企业在银行间市场以自己名义进行证券自营买卖B、目前银行间市场交易品种关键是债券C、采用询价交易措施进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简朴、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点是( )。(答案:A)
4、A、交易物不变性B、顾客资料保密性C、顾客指令权威性D、证券经纪商中介性13、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B)A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购14、证券营业部内部控制应关键防备内容不包括( )。(答案:D)A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误15、营业部直接和资金、有价证券、关键空白凭证、印章等接触岗位及包括信息系统技术安全岗位，必需实行( )。(答案:A)A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制16、证券企业应当按上一年营业费用总额( )计算营运风险风险准备。(答案:B)A、5%B、10%C、15%D、20%17、在中国，证券交易所
5、编制指数时，采用( )公式计算。(答案:C)A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产( )，保证固定资产核算真实、对旳。(答案:C)A、实物管B、卡片管理C、价值管理D、财务管理19、营业部计算机机房防雷保护地接地电阻应不不小于( )欧姆。(答案:D)A、4B、6C、8D、1020、由于技术故障或其他原因临时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证21、目前中国投资者资金账户一般是在( )开立。(答案:A
6、)A、经纪商B、银行C、第三方D、上市企业22、上海证券交易所B股买卖委托，一种交易单位原则为( )。(答案:A)A、100股B、500股C、1000股D、1500股23、证券企业开展集合资产管理业务，每设置1项集合资产管理计划开立( )个专用证券账户。(答案:A)A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立124、投资者交付证券经营机构交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构资金账户。(答案:A)A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率25、证券企业( )占净资产比例不得低50%。(答案:A)A、流动资产B、无形资产C
7、、固定资产D、递延资产26、原则券是一种虚拟回购综合债券，是由多种债券根据一定( )折合相加而成。(答案:D)A、收益率B、面值C、折现率D、折算率27、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。(答案:D)A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购28、金融期权交易中进行流通转让对象是( )。(答案:B)A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约29、在( )状况下，成交价格和债券应计利息是分解。(答案:C)A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易30、证券营业部通讯设备管理包括( )。(答案:D)A、机型优秀、容量充足B、机型容量C
8、、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理，突发事件中应急处理能力，维修保养31、回购交易是在现货交易基础上延伸出来，它结合了现货交易和( )特点。(答案:B)A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易32、深圳市场权证交易和行权证券、资金最终交收时点均为( )。(答案:C)A、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：0033、办理非交易过户时，证券企业审核后，将申请文献及证明发送至( )。(答案:C)A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行34、无自营资格证券企业变褶从事证券自营业务，也许受到处 罚不包括( )。(答案:A)A、公
9、告处分B、警告C、没收非法所得D、罚款35、证券企业申请从事代办股份转让服务业务，应当符合条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)A、10B、15C、20D、2536、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回成果确实定由( )负责。(答案:C)A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任企业C、基金管理人D、证券监管机构37、格式化询价是指参与者必需根据( )规定格式内容填报自己交易意向。(答案:C)A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人38、1999年7月1日，( )实行标志着维系证券交易市场运作法规体系趋向完善。(答案:A)A、中国证券法B、中国债券法
10、C、证券企业管理措施D、证券交易所管理措施39、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额局限性以完毕当日交收而出现透支，中国结算上海分企业将每天按透支金额( )收取罚金。(答案:C)A、O.05%B、0.1%C、0.5%D、1%40、证券企业如不接受、不配合证监会检查和调查，且情节尤其严重者，将给暂停自营业务( )惩罚。(答案:B)A、六个月以内B、六个月至一年C、一年至两年D、两年以上41、全国银行间市场质押式回购成交协议内容( )。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定42、证券企业从事受托投资管理业务时，受托人管理所有受托投
11、资持有一家企业发行证券，不得超过该证券总股本( )。(答案:A)A、10%B、5%C、8%D、15%43、目前中国证券经纪业务关键是( )。(答案:B)A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券企业代理买卖D、投资者自行买卖44、顾客交易结算资金第三方独立存管模式关键内容是( )。(答案:B)A、证券和资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商和银行分工明确D、专业和高效相结合45、结算参与人首先需以在中国结算深圳分企业指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人和中国结算深圳分企业之间电子结算网络。(答案:C)A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金
12、账户D、结算头寸账户46、目前，证券登记结算企业( )把结算备付金利息向结算参与人结息一次。(答案:B)A、每月B、每三个月C、每六个月D、每十二个月47、在自营账户审核和稽核制度中，如下( )不属于严禁行为。(答案:A)A、建立专用自营账户B、将自营账户借给她人使用C、使用她人名义和非自营席位变相自营D、账外自营48、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C)A、30B、61C、9lD、36049、开立证券账户应坚持( )原则。(答案:A)A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性50、下列不属于委托人权利是( )。(答案:D)A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠和或质押自己名下证券C、对证券交易过程知情权D、随时变更或撤销委托