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1、泓域咨询/自动识别设备项目卓越绩效模式自动识别设备项目卓越绩效模式xx投资管理公司目录一、 公司简介2公司合并资产负债表主要数据4公司合并利润表主要数据4二、 项目简介4三、 6管理的兴起及在世界级公司的实践9四、 实施6管理的DMAIC模式10五、 ISO9000:2015族标准的核心标准21六、 ISO9000:2015族标准概述41七、 三大著名质量奖46八、 卓越绩效模式及框架54九、 项目投资计划55建设投资估算表57建设期利息估算表58流动资金估算表59总投资及构成一览表60项目投资计划与资金筹措一览表62十、 进度计划方案62项目实施进度计划一览表63一、 公司简介(一)基本信息
2、1、公司名称:xx投资管理公司2、法定代表人:石xx3、注册资本:1280万元4、统一社会信用代码:xxxxxxxxxxxxx5、登记机关:xxx市场监督管理局6、成立日期:2014-7-157、营业期限:2014-7-15至无固定期限8、注册地址:xx市xx区xx(二)公司简介公司注重发挥员工民主管理、民主参与、民主监督的作用,建立了工会组织,并通过明确职工代表大会各项职权、组织制度、工作制度,进一步规范厂务公开的内容、程序、形式,企业民主管理水平进一步提升。围绕公司战略和高质量发展,以提高全员思想政治素质、业务素质和履职能力为核心,坚持战略导向、问题导向和需求导向,持续深化教育培训改革,精
3、准实施培训,努力实现员工成长与公司发展的良性互动。公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念,以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨,竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务,欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。(三)公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额5665.974532.784249.48负债总额3285.142628.112463.86股东权益合计2380.831904.661785.62公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入17537.9214030.3413153.44营业利润29
4、06.642325.312179.98利润总额2457.181965.741842.88净利润1842.881437.451326.87归属于母公司所有者的净利润1842.881437.451326.87二、 项目简介(一)项目单位项目单位:xx投资管理公司(二)项目建设地点本期项目选址位于xxx(以选址意见书为准),占地面积约35.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越,交通便利,规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备,非常适宜本期项目建设。(三)建设规模该项目总占地面积23333.00(折合约35.00亩),预计场区规划总建筑面积33489.39。其中:主体工程20187.71,仓储工程6
5、173.91,行政办公及生活服务设施3951.31,公共工程3176.46。(四)项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况,xx投资管理公司将项目工程的建设周期确定为24个月,其工作内容包括:项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。(五)项目提出的理由1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大,公司产品不断往精密化、智能化方向发展,投资项目的建设,将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力,进一步提升公司研发实力,加快产品开发速度,持续优化产品结构,满足行业发展和市场竞争的需求,巩固并
6、增强公司在行业内的优势竞争地位,为建设国际一流的研发平台提供充实保障。2、公司行业地位突出,项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域,已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势,行业地位突出,为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面,公司拥有良好生产管理基础,并且拥有国际先进的生产、检测设备;在技术研发方面,公司系国家高新技术企业,拥有省级企业技术中心,并与科研院所、高校保持着长期的合作关系,已形成了完善的研发体系和创新机制,具备进一步升级改造的条件;在营销网络建设方面,公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系,营销网络拓展具备可复制性。劳动力成本相对较低是我国
7、制造业的重要优势之一,也是过去我国经济长期稳定增长的重要因素。随着我国制造业的深入发展和社会的全面进步,人力成本进一步提高,劳动力成本的不断上升加重了企业的负担,增加了企业的经营风险。自动识别及数据采集行业作为制造业,仍需要较多劳动力成本的投入,但目前不断上升的人力成本在一定程度上增加了行业内生产企业的成本压力,不利于行业的快速发展。在劳动力成本不断增长的背景下,行业整体盈利水平将受到影响。(六)建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算,项目总投资13258.25万元,其中:建设投资10400.24万元,占项目总投资的78.44%;建
8、设期利息215.92万元,占项目总投资的1.63%;流动资金2642.09万元,占项目总投资的19.93%。2、建设投资构成本期项目建设投资10400.24万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费,其中:工程费用8659.40万元,工程建设其他费用1460.08万元,预备费280.76万元。(七)项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算,项目达产后每年营业收入28300.00万元,综合总成本费用21095.70万元,纳税总额3234.90万元,净利润5284.84万元,财务内部收益率31.00%,财务净现值9090.95万元,全部投资回收期5.08年。2、主要数据及技术指标表主
9、要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积23333.00约35.00亩1.1总建筑面积33489.39容积率1.441.2基底面积13066.48建筑系数56.00%1.3投资强度万元/亩276.442总投资万元13258.252.1建设投资万元10400.242.1.1工程费用万元8659.402.1.2工程建设其他费用万元1460.082.1.3预备费万元280.762.2建设期利息万元215.922.3流动资金万元2642.093资金筹措万元13258.253.1自筹资金万元8851.603.2银行贷款万元4406.654营业收入万元28300.00正常运营年份5总成本费用万元21
10、095.706利润总额万元7046.457净利润万元5284.848所得税万元1761.619增值税万元1315.4410税金及附加万元157.8511纳税总额万元3234.9012工业增加值万元10658.6613盈亏平衡点万元8085.47产值14回收期年5.08含建设期24个月15财务内部收益率31.00%所得税后16财务净现值万元9090.95所得税后三、 6管理的兴起及在世界级公司的实践20世纪80年代,当一家日本公司从摩托罗拉手中买走摩托罗拉在美国的一家电视机制造厂后,在很短的时间内摩托罗拉的这个电视机厂在日本人手里像变戏法一样,电视机的缺陷率降到原来摩托罗拉公司管理下的1/20。
11、正是在这一时期,摩托罗拉和通用电气先后放弃了电视机的生产,甚至整个美国都放弃了电视机的生产。今天GE仍然有电冰箱生产线,但与中国海尔相比,已显得微不足道了。电视机、电冰箱真的无利可图,成为鸡肋了吗?显然不是,直至今天,日本的电视机仍为中国及其他发展中国家的顾客所青睐,中国的冰箱则畅销欧美。正是在这个背景下,1987年,时任摩托罗拉通信部门经理的乔治,费歇尔,即后来柯达的CEO创立了一种质量管理新方法,这种革新性的改进就是6方法。就在同时,美国政府为了提高国内产品的质量,于1987年设立了马尔科姆,鲍德里奇奖。在随后的几年时间,摩托罗拉在全公司范围内推行6方法,鲍勃,高尔文提出初始目标:未来5年
12、中,使质量提高10倍。当然摩托罗拉公司的绝对目标是产品质量达到6。生根发芽,开花结果,摩托罗拉公司于1989年赢得了马尔科姆,鲍德里奇国家质量奖。该公司取得了以下成就:所带来的节约额累计达到140亿美元;股票价格平均每年上涨21.3%;销售额增长5倍;利润每年增加20%。1996年年初,杰克韦尔奇领导的GE实施三大战略举措:6、全球化和服务。GE认识到:GE的生存有赖于顾客满意,顾客满意度决定于产品或流程的质量、价格和交付期。6是解决质量问题既治标又治本的方法。事实上,正是GE真正把6这一高度有效的质量管理战略变成了管理哲学和实践,从而形成一种企业文化,首创并培养了“冠军”“黑带大师”“黑带”
13、“绿带”等不同层次的骨干。除摩托罗拉、GE等先行者,其他世界级公司也先后推行了6项目,这些公司有:德州仪器(1986)、ABB(1993)、霍尼韦尔(1994)、西屋(1996)、西门子(1997)、诺基亚(1997)、亚马逊(1999)、索尼(1997)。四、 实施6管理的DMAIC模式1、定义阶段定义阶段的主要任务是利用SIPOC图、工艺或业务流程图、过程绩效测评、排列图等质量管理方法确定需要改进的产品和服务及相关的核心流程,识别顾客心声,确定质量控制点及关键质量特性,确定6项目实施所需要的资源。(1)项目选择选择项目时,应以生产过程中的薄弱环节为切入点,这些薄弱环节包括:经常出现返工、返
14、修,甚至残次品的生产过程或作业流程;一直存在的影响资源利用效率,从而影响经营业绩的障碍;对提高顾客满意度至关重要,但与标杆企业相比却存在明显差距的业务。找到这些薄弱环节并不是一件容易的事情,只有经过深入细致的调查分析才能确定,为此需要搜集、分析信息。这些信息来源于顾客反馈意见(如顾客抱怨、投诉、甚至索赔),市场占有率,竞争对手的策略和行动计划,企业内部的质量分析报告,财务分析报告和企业计划、方针、目标的执行报告等。(2)项目描述项目被界定后,应以文件化的形式予以表达,使领导层和项目中的所有成员都能了解项目的背景、关键问题、预期的目标、团队成员的职责等。SIPOC图是描述项目的一个非常有用的工具
15、。它以简洁直观的形式描述一个流程的结构和概况。SIPOC图说明了信息和物料来自何处,谁是供应商,供应商会向你提供什么,所提供的物料对生产过程和CTQ有什么影响,包括有哪些主要处理过程,过程的结果是什么,谁是这个过程的顾客。值得指出的是,供应商可能是外部的供应商,也可能是上一道工序;顾客可能是最终顾客,也可能是下一道工序。该图描述了PCBA来料加工的典型过程。其中,供应商为主要物料供应商,输入为电子物料,过程为SMT贴片、插件、焊接、装配、测试、包装,输出为PCBA组件,顾客为电子产品制造商。绘制完SIPOC图后,还需要进一步绘制工艺流程图(产品)或业务流程图(服务),并确定流程中的控制点。(3
16、)顾客需求分析6是一种以追求顾客满意为驱动的管理方法,顾客决定了组织的生存和发展。为达到甚至超过顾客满意,必须识别顾客需求,尤其是关键顾客需求。关键顾客需求即顾客心声,是顾客对产品在功能、性能、外观、操作等方面的要求或潜在要求。顾客需求分析就是通过识别VOC,确定产品或服务的技术要求,进而确定关键质量特性的过程。这一过程可通过CTQ树的方法来实现。(4)过程绩效测评通过项目选择、项目描述、顾客需求分析,对所发现的问题就有了一个初步的判定。为了更准确地描述所存在的问题,需要测评过程绩效。虽然RTY测评的是输出的结果,但是,不同于传统产出率,RTY揭示了过程中存在的一切问题。DPMO则超出不合格品
17、数的局限,更多地关注有几个出错机会以及每个不合格品有几个缺陷项。所以,这两个指标的测评都有助于我们把存在的问题从量化、客观的角度进行定位,使得6项目要解决的问题更加明确。2、测量阶段就所明确的问题,测量阶段的主要任务是通过对现有过程的测量,确定过程的基线以及期望达到的目标,识别影响过程输出Y的输入X,并对测量系统的有效性做出评价,根据所获得的数据计算反映现实质量水平的指标。该阶段一般要用到的质量管理方法有:测量系列验证、时间序列分析、描述性统计分析、过程能力分析等。(1)数据收集和整理为正确收集数据,需要对数据收集进行策划,包括数据收集的要求、测量对象、测量指标、测量装置及方法等。策划的结果应
18、形成文件,如“数据收集计划”“数据收集表单”,并发放到有关人员,使测量和记录人员有章可循,同时,也有助于保持记录和测量结果的一致性。数据收集应遵循数据抽样的原则和方法。整理数据的目的是为查找原因提供线索,可采用直方图、排列图、散布图、分层图、趋势图等统计工具分析数据。(2)测量系统验证数据是通过测量得到的。测量中涉及测量对象、测量人员、测量器具、测量方法、测量环境。这些因素都会对测量结果造成或多或少的影响。如果造成的影响比较大,所获得的数据就达不到预期的精度。测量系统验证就是用统计学的方法来分析影响数据波动的各个测量因素,以及它们对测量结果的影响,最后给出明确的判定:该测量系统是否达到使用要求
19、。总之,测量系统必须具有良好的准确性和精确性。准确性是指多次测量结果的平均值与测量对象真值之间的差异性。精确性是指多次测量结果的波动大小。测量系统的准确性由偏倚、线性和稳定性三个统计指标来表征。下面介绍这三个统计指标的具体含义:偏倚是指多次测量的平均值与被测对象真值之间差异的大小;线性是指在测量系统量程范围内,偏倚与真值之间是否存在线性关系;稳定性是指测量系统的偏倚随时间变动的情况。测量系统的精确性由重复性、再现性和分辨力三个统计指标来表征。下面介绍这三个指标的具体含义:重复性是指同一测量员使用同一量具对同一被测对象多次测量的结果的差异,这一指标反映了量具的固有波动;再现性是指不同测量员使用同
20、一量具对同一被测对象多次测量的结果的差异;分辨力是指测量系统识别并显示被测对象最微小变化的能力。以上介绍的是连续型数据的测量系统分析。对于非连续型数据的测量系统的有效性,般用测量结果的一致性来验证。其基本原理类似于对连续型数据测量系统的重复性与再现性的评价。(3)时间序列分析时间序列分析简单实用,可以帮助发现数据随时间变化的规律。时间序列分析所用的工具是时间序列图,又称为趋势图,是将收集到的数据按时间先后顺序在坐标图中直观地展示出来。6项目团队收集到过程输出Y的数据后,就可以绘制时间序列图。为了能够充分展现数据随时间变化的规律,需要尽可能多地收集数据。当数据量大时,可借助计算机辅助绘制时间序列
21、图。(4)描述性统计分析当6项目团队收集到过程输出Y的数据后,还需要进一步分析数据分布的集中程度与分散程度以及数据分布的形状。描述集中程度的指标有均值、中位数、众数。描述分散程度的指标有方差、标准差、极差。描述分布形状的指标有偏度、峰度。(5)过程能力分析6项目团队收集到过程输出Y的数据后,应对Y的中心位置与波动情况进行综合分析。而过程能力分析是能够把两个方面放在一起进行综合评估的有效工具。过程能力分析是确定过程改进的基线和改进目标的重要工具。有关过程能力分析的内容在前面的章节已做了详细介绍,这里不再赘述。3、分析阶段分析阶段的主要任务是识别影响过程输出Y的输入X,通过数据分析确定影响输出的关
22、键因素,并验证分析结果的正确性。分析阶段用到的质量管理方法主要有:头脑风暴、因果图、排列图、散布图、多变量图、回归分析、控制图、箱线图、方差分析、假设检验等。(1)原因分析利用头脑风暴、因果图、控制图等方法或工具,分析确定影响输出Y的关键X,即确定过程的关键影响因素。通过绘制流程图,确定每个关键质量特性的可追溯变量X,确定每个变量的能力,对CTQ与X,之间的关系做出描述。(2)结论验证为确保所找到的关键因素是正确的,还要验证分析结果。为此,可用散布图来确认Y与X,之间的相关程度,即通过计算相关系数来确定Y与X,之间的密切程度。通过假设检验或方差分析则可以验证所找出的关键因素是否对特性结果有重大
23、影响。值得注意的是,分析阶段既是关键阶段,也是困难阶段。一方面,要找到造成质量问题的原因;另一方面,还要对所得出结论进行验证。为了真正找到哪些造成质量问题的少数的关键原因,就需要大量运用统计学的理论与方法。4、改进阶段改进阶段的主要任务是针对分析阶段所确定的关键问题,给出有效的解决方案,并实施解决方案。改进阶段是最具创新性的一个阶段。改进可以是在原有方案的基础上进行优化,也可以是提出全新的方案。正是由于在这一阶段将提出创新性的改进方案,所以,一方面需要验证方案的有效性;另一方面,需要对改进方案的风险做出全面评估。改进阶段用到的主要质量管理方法有:试验设计、精益管理方法、田口方法、FMEA、响应
24、面分析、流程再造、甘特图等。(1)改进方案的提出和选择提出若干可行方案,通过实验设计等工具描述CTQ与X,之间的关系,经过对比分析选择那些能够显著提高CTQ水平的方案。根据6总体目标,确定使CTQ达到最优的X,的水平。(2)改进方案的评估失效模式与影响分析是用来分析在产品或服务及其实现过程中存在风险的有效方法。当进入分析阶段时,6项目团队应评估将要实施的改进方案是否解决了原有问题,还要评估在解决原有方案后是否会带来新的问题(风险)。FEMA分析的核心是FMEA分析表。下面逐项介绍FMEA分析表中的内容。1)功能功能是指改进方案要实现的质量目标。一个改进方案对应一个FMEA分析表。2)潜在失效模
25、式潜在失效模式是指分析对象未达到预期功能所表现出来的失效形式。3)潜在失效后果潜在失效后果是指失效后对系统、过程、顾客等所带来的不良影响。分析应包括对当前过程、后续过程及整体所造成的不良影响。4)严重度(S)严重度是指对失效所造成影响的严重程度,从1到10分为10个等级。没有任何后果为1,无警告造成严重后果为10,中间分为8个等级。5)失效机理失效机理是指失效模式发生的原因、影响因素。6)频度(O)频度是指失效原因发生的可能性,从1到10分为10个等级。失效不大可能发生为1,失效几乎不可避免为10,中间分为8个等级。7)现行控制方法现行控制方法是指当前采取的用以防止或发现失效原因的措施。8)不
26、可探测度(D)不可探测度是指用当前方法发现失效原因的可能性,从1到10分为10个等级。几乎肯定可以发现失效原因为1,几乎不可能发现失效原因为10,中间分为8个等级。9)风险优先级别数(RPN)风险优先级别数是S、0、D三者相乘的结果。一般认为,当RPN100时,需要对改进方案进行重新设计。注意,除了关注RPN值外,还会关注S、0、D单项值。有时,即使RNP值不是很高,当某一单项值很高时也应重新设计改进方案,当涉及与生命有关的安全事项时尤其如此。措施后面的S、O、D值及RPN值是实施预防措施后预计的数值。应比实施措施前有所降低。当然,也会出现降低某一RPN而导致另一RPN增加的可能性。(3)改进
27、方案的实施确定好改进方案后,就要采取强制措施推行改进方案。为此,需要确定要达到的具体目标、实施的具体内容、行动计划、资源配置、时间要求等。可以利用网络图法确定各项作业的先行后续关系、时间进度,并找出关键路径,进而从质量、费用、时间、资源等方面优化6项目计划。5、控制阶段控制阶段的主要任务是确认改进成果,通过有效的措施保持改进成果,并推广应用改进成果。控制阶段用到的质量管理方法有:控制图、防错方法、标准操作规程等。(1)成果证实从统计学角度,对改进前后的质量特性数据的分布进行分析比较,证实改进成果的真实性。此外,还要从经济学角度,验证6项目投资回报的显著性,在评估报告中说明由于减少缺陷而减少的浪
28、费、质量成本的降低、效率的提高,创造的直接和间接效益。为了确保6管理的信度和权威,应结合具体情况,建立有关6改进项目实施情况的评价与检查制度,以定期评审6改进项目的进展情况。(2)成果巩固对证实的成果,建立保持成果的管理、技术和工程措施,使其文件化、标准化和制度化,并将改进结果应用到类似项目中。在整个公司范围内,对改进项目的成果做出表扬,在物质和精神上对6项目做出突出贡献的人员予以奖励,以确保成果得到认可。显然,当质量水平上升到一个台阶后,正好是下一次质量改进的起点,此时,应及时提出下一阶段的工作重点和方向。五、 ISO9000:2015族标准的核心标准1、ISO9000:2005质量管理体系
29、基础和术语虽然ISO9000:2015修订版会有很多变化,但因为没有正式发布,本书仍然以ISO9000:2005为基础介绍ISO9000:2015族标准的基础与术语。ISO9000:2005由引言(阐明了质量管理原则)、范围、质量管理体系基础、术语和定义四个主要部分组成。为方便和帮助使用者正确理解术语的定义和术语之间的相互关系,该标准给出了提示性的附录,在附录中首次利用概念图来说明术语之间的相互关系。(1)八项质量管理原则为了成功地领导和运作一个组织,需要采用一种系统和透明的方式进行管理。针对所有相关方的需求,实施并保持持续改进其业绩的管理,可使组织获得成功。质量管理是组织各项管理的内容之一。
30、八项质量管理原则已得到确认,最高管理者可运用这些原则,领导组织进行业绩改进。1)以顾客为关注焦点。组织依存于顾客。因此,组织应当理解顾客当前和未来的需求,满足顾客要求并争取超越顾客期望。2)领导作用。领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。3)全员参与。各级人员都是组织之本,只有他们的充分参与,才能使他们的知识和技能为组织带来收益。4)过程方法。将活动和相关的资源作为过程进行管理,可以更高效地得到期望的结果。5)管理的系统方法。将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理,有助于组织提高实现目标的有效性和效率。6)持续改进。持续改进总体业绩应当
31、是组织的一个永恒目标。7)基于事实的决策方法。有效决策是建立在数据和信息分析基础上的。8)与供方互利的关系。组织与供方是相互依存的,互利的关系可增强双方创造价值的能力。需要注意的是,ISO9000:2005修订版在质量管理原则上将会有所变化。主要的变化将是:由八项原则变更为七项原则,去掉了“管理的系统方法”这一原则,把“持续改进”更改为“改进”,把“与供方互利的关系”更改为“关系管理”。(2)标准的范围ISO9000:2005标准是ISO9000:2015族标准的基本标准。它阐明了质量管理体系的基础,并确定了相关的术语。它不仅帮助生产不同种类产品和不同规模的组织为建立、实施、保持和改进质量管理
32、体系提供理论基础,也适用于其他相关方。具体包括:通过实施质量管理体系寻求竞争优势的组织;对能满足其产品要求的供方寻求信任的组织;产品的使用者;就质量管理方面所使用的术语需要达成共识的人们;评价组织的质量管理体系或依据ISO9001的要求审核其符合性的内部或外部人员和机构;对组织质量管理体系提出建议或提供培训的内部或外部人员;制定相关标准的人员。(3)质量管理体系基础ISO9000:2005标准阐述了质量管理体系的基础。这一标准把八项质量管理原则应用于质量管理体系的要求,着眼于指导组织如何以正确的指导思想和方法来建立、实施和持续改进质量管理体系,确保质量管理体系运行的有效性和效率。第1项基础:质
33、量管理体系的理论说明本条目是质量管理体系基础的总纲,阐明了以下三个问题:质量管理体系的目的是要帮助组织增强顾客满意;在任何情况下,由顾客最终确定产品的接受性,由于顾客的需求和期望是不断变化的,以及竞争的压力和技术的发展,这些都促使组织持续地改进产品和过程;质量管理体系方法鼓励组织分析顾客和其他相关方的需求,规定相关过程,并使其持续受控,以实现顾客和其他相关方的满意。第2项基础:质量管理体系要求与产品要求ISO9000:2015族标准把质量管理体系要求和产品要求区别开来。质量管理体系要求是通用的,适用于所有行业或经济领域,不论其提供何种类别的产品。产品要求可由顾客规定,或由组织通过预测顾客的要求
34、规定,或由法规规定。在某些情况下,产品要求和有关过程的要求可包含在诸如技术规范、产品标准、过程标准、合同协议和法规要求中。第3项基础:质量管理体系方法ISO9000:2005标准为帮助组织采取合适的方法,有计划、有步骤地建立和实施质量管理体系并取得预期效果,特提出以下八个工作步骤:确定顾客和其他相关方的需求和期望;建立组织的质量方针和质量目标;确定实现质量目标必需的过程和职责;确定和提供实现质量目标必需的资源;规定测量每个过程的有效性和效率的方法;应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率;确定防止不合格并消除产生原因的措施;建立和应用持续改进质量管理体系的过程。第4项基础:过程方法任何使用资
35、源将输入转化为输出的活动或一组活动都可视为一个过程。为了使组织有效运行,必须识别和管理许多相互关联和相互作用的过程。通常,一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所使用的过程,特别是这些过程之间的相互作用,称为“过程方法”。ISO9000:2005鼓励采用过程方法来管理组织。并提出以过程为基础的质量管理体系模式,明确了质量管理体系的组成,以及与顾客和其他相关方之间的关系。把顾客的要求作为输入,经过生产过程,输出产品,并达到顾客满意是组织的主过程。这一主过程又分为四个子过程,即落实管理职责、资源管理、产品实现以及测量、分析和改进。这四个子过程之间存在相互联系,其中,产品实现
36、是实际生产运作过程,落实管理职责是管理过程,资源管理是资源保证过程,测量、分析和改进是支持过程。四个子过程又由更为详细的过程组成。当组织建立了有关质量的方针和目标,并通过管理上述过程致力于实现所制定的目标时,就构成了质量管理体系。为了使质量管理体系得到持续改进,组织可采取PDCA循环模式。第5项基础:质量方针和质量目标建立质量方针和质量目标为组织提供了关注的焦点。前者确定了组织总的质量宗旨和方向,后者确定了组织在质量方面所追求的目的。质量方针和质量目标的确定有助于组织有效地使用其资源来实现在质量方面的预期效果。质量方针为建立和评审质量目标提供了框架。质量目标需要与质量方针和持续改进的承诺相一致
37、,并且是可测量的。质量目标既要切实可行,又要具有挑战性。质量目标的实现对产品质量、作业有效性和财务业绩都有积极的影响,因此对相关方的满意和信任也产生积极影响。第6项基础:最高管理者在质量管理体系中的作用最高管理者应通过其领导作用创造一个员工充分参与质量活动的环境,以使质量管理体系得以有效运行。基于质量管理原则,最高管理者可发挥以下作用:制定并保持组织的质量方针和质量目标;在整个组织内促进质量方针和质量目标的实现,以增强员工的意识、积极性和参与程度;确保整个组织关注顾客要求;确保实施适宜的过程以满足顾客和其他相关方的要求并实现质量目标;确保建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现这些质量目标
38、;确保获得必要的资源;定期评价质量管理体系;决定有关质量方针和质量目标的活动;决定质量管理体系的改进活动。第7项基础:文件文件是“信息及其承载媒体”。信息是文件的实质性内容,信息不同,文件的性质也不同。媒体可以是纸张,计算机磁盘、光盘或其他电子媒体,照片或样件,或它们的组合。文件的形成应是一项增值活动。文件的具体作用在于:满足顾客要求和质量改进;提供适宜的培训;重复性和可追溯性;提供客观证据;评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。在质量管理体系中通常使用六种类型的文件,即质量手册、质量计划、规范、指南、文件形成流程与指导书以及记录等。组织的类型和规模,过程的复杂性和相互作用,产品的复杂性,顾客
39、要求,适用的法规要求,经证实的人员能力以及满足质量管理体系要求所需证实的程度都会不同。每个组织应根据上述企业特征来确定其所需文件的详略程度和所使用的媒体。第8项基础:质量管理体系评价质量管理体系评价包括:质量管理体系过程评价,质量管理体系审核,质量管理体系评审和自我评定。质量管理体系过程评价是针对组织中每一个被评价的过程来确认其有效性。为得到综合评价结果,应确认以下四个基本问题:是否识别并确认了过程?是否分配了职责?是否实施和保持了程序?在实现所要求的结果方面,过程是否有效?质量管理体系审核有别于质量管理体系过程的评价,审核用于确定符合质量管理体系要求的程度。审核有助于发现用于评价质量管理体系
40、的有效性和识别改进的机会。审核有第一方审核、第二方审核和第三方审核三种类型。第一方审核用于内部目的,由组织自己或以组织的名义进行,可作为组织自我合格声明的基础;第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行;第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。质量管理体系评审是最高管理者的任务之一。最高管理者要对质量管理体系关于质量方针和质量目标的适宜性、充分性、有效性和效率进行定期的、系统的评价。质量管理体系评审还包括:为响应相关方需求和期望的变化而修改质量方针和目标,确定采取措施的需求等。审核报告与其他信息源一道用于质量管理体系的评审。自我评定是一种参照质量管理体系或优秀模式对组织的活动和结果所进行
41、的全面和系统的自我评审。自我评定可提供一种对组织业绩和质量管理体系的成熟程度的总的看法,它还能帮助识别组织中需要改进的领域并确定优先开展的事项。第9项基础:持续改进持续改进质量管理体系的目的在于增加顾客和其他相关方满意。必要时,对结果进行评审,以确定进一步改进的机会。从这种意义上说,改进是一种持续的活动。顾客和其他相关方的反馈,质量管理体系的审核和评审也能用于识别改进的机会。持续改进包括下述活动:分析和评价现状,以识别改进范围;设定改进目标;寻找可能的解决办法以实现这些目标;评价这些解决办法并做出选择;实施选定的解决办法;测量、验证、分析和评价实施的结果以确定这些目标已经满足;将更改纳入文件。
42、第10项基础:统计技术的作用在许多活动的状态和结果中,甚至是在明显的稳定条件下,可通过产品和过程的可测量特征观察到变异。并且,在产品的整个生命期(从市场调研到顾客服务和最终处置)的各个阶段均有变异存在。统计技术可帮助测量、表述、分析、说明这类变异并将其建立模型,甚至在数据相对有限的情况下也可实现。这种数据的统计分析有助于更好地理解变异的性质、程度和原因,从而有助于解决甚至防止由变异引起的问题,并促进持续改进。第11项基础:质量管理体系与其他管理体系的关注点任何组织都存在多个管理体系,如质量管理体系、环境管理体系、职业安全与卫生管理体系、财务管理体系等。每个管理体系都有其目标并致力于实现这些目标
43、。各个管理体系的目标不同,如质量目标关注顾客要求的满足,环境目标关注环境影响,财务目标关注成本与效益。但是,这些目标之间是相互联系、相辅相成的,都是组织总目标的组成部分。ISO9000:2015族标准正是考虑了各个管理体系目标的一致性和管理活动的共同点,提出了各个管理体系可以通用的原则、要素以及规范的管理模式,致力于把一个组织的各个管理体系整合为一体。通过统一的管理体系的策划、资源配置、互补目标的确定来评价组织的整体有效性。第12项基础:质量管理体系与优秀模式之间的关系质量管理体系与优秀模式之间的不同在于其应用范围和要求程度不同。ISO9000:2015族标准为质量管理体系提出了要求,并为业绩
44、改进提供了指南。质量管理体系评价确定这些要求是否满足。优秀模式包含能够对组织业绩进行比较评价的准则,并能适用于组织的全部,活动和所有相关方。优秀模式评价准则提供了一个组织与其他组织的业绩相比较的基础。(4)术语和定义ISO9000:2005标准共提出80个术语,分为10个方面,即有关质量的术语、有关管理的术语、有关组织的术语、有关过程和产品的术语、有关特性的术语、有关合格(符合)的术语、有关文件的术语、有关检查的术语、有关审核的术语以及有关测量过程质量保证的术语。表88给出了全部80个术语的名称。ISO9000:2015族标准使用术语概念图描述术语之间的逻辑关系,并以此作为术语分组的基础和依据
45、。概念之间的关系有三种主要形式:属种关系、从属关系和关联关系。属种关系用一个没有箭头的树形图表示,例如“管理体系”“质量管理体系”与“体系”的关系,它们均是一种“体系”。从属关系用一个没有箭头的把形图绘出,例如“相关方”由“供方”和“顾客”等组成。关联关系用一条在两端带有箭头的线表示,例如“质量保证”与“等效性”的关系,“质量保证”是要求提供质量活动“有效性”的证据。有关80个术语的具体定义可参阅ISO9000:2005标准条文的第3章“术语和定义”。需要说明的是,ISO9000:2005修订版在术语方面也将会有较大的变化。这些变化包括取消、新增、定义的改变和注解的调整。例如,“风险”“监视”
46、“文件化信息”都将是新增的术语。2、ISO9001:2015质量管理体系要求(1)ISO9001:2015标准概述ISO9001:2015标准是规定质量管理体系要求的标准。本标准规定的质量管理体系要求除了产品质量保证之外,旨在增强顾客满意,从而成了名副其实的质量管理标准。本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求:需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规所要求的产品和服务;通过体系的有效应用,包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规的要求,旨在增强顾客满意。ISO9001:2015规定了质量管理体系的要求,可供组织内部使用,也可用于认证或合同目的。在满足顾客要求方面,ISO9001:2015关注的是质量管理体系的有效性。本标准的制定已经考虑了ISO9000:2005和ISO9004:2009中所阐明的质量管理原则,并鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法,通过满