《2023年上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的_特性。A合约标准化B场内集中竞价交易C保证金交易D双向交易 2、温和通货膨胀是指通货膨胀率_A：小于10%B：10%一50%C：60%一100%D：大于100%3、最早产生的金融期货品种是_。A利率期货B股指期货C国债期货D外汇期货 4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用
2、关系，且也许近期月份合约的价格上升更多。A：正向市场B：反向市场C：上升市场D：下降市场5、关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不对的的是。A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货D：在金融期货的三大类别中，假如按产生时间进行排序，股指期货应在最后 6、某经营机构于2023年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪协议。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法对的的是（）。A假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须补偿客户的
3、损失B假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须补偿客户的损失C假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失D假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失 7、下列属于跨商品套利的交易有_。A小麦与玉米之间的套利B3月份与5月份大豆期货合约之间的套利C大豆与豆粕之间的套利D堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利 8、期货公司发生下列_事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A设立B变更营业部C营业部终止D营业部亏损 9、在
4、波浪理论考虑的重要因素中，_是最重要的。A：价格走势所形成的形态B：完毕某个形态所经历的时间长短C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置 10、关于股指期货投资者适当性制度规定，下列说法对的的是。A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B：自然人具有股指期货基础知识，开户测试不低于70分C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录11、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有_。A芝加哥商业交易所B纽约商业交易所C伦敦国际石油交易所D上海期货交易所
5、 12、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A佣金B准备金C储备金D保证金 13、仓储商、生产制造商以及加工商常用保值手段来规避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，还可以使用买进看跌期权或_。A购买期货B买进看涨期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，对的的有_。A交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B起始保证金与维持保证金数额应当相同C交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D期货经纪人自己决定对客户的保证金规定 15、_是产生期货投机的动力。A低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C低收益与低风险
6、并存D高收益与低风险并存 16、_定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会 17、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是_。A三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特性C头肩形不能转化为连续整理形态D三重顶(底)更容易演变成突破形态 18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当A：与自有资金合并，专户存放B：与自有资金分开，专户存放C：与自有资金分开，共同存放D：与自有资金合并，共同存放 19、某投机者以2
7、.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓可以获利。A：2.70美元/蒲式耳B：2.73美元/蒲式耳C：2.76美元蒲式耳D：2.77美元蒲式耳 20、期货市场的组织结构由_组成。A提供集中交易场合的期货交易所B提供结算服务的结算机构C提供代理交易服务的期货公司D进行期货交易的投资者 21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确_的责任。A高级管理人员B业务部门负责人C开户经办人D客户 22、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A期货公司B期货交易所C中国证券登记结算公司D中国
8、期货业协会23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支A：管理费用B：财务费用C：投资收益D：营业成本 24、下列关于交易手续费的说法，对的的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D交易手续费过高，会减少市场的交易量25、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A5B7C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、董
9、事会秘书行使下列职责A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B：文献保管C：期货交易所股东资料的管理D：组织协调专门委员会的工作 2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（）的，予以公开通报批评。A情节严重B情节较轻C并导致严重后果D 未导致严重后果3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述对的的是_。A8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约B8月期权合约被称为系列期权合约C8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约D8月期权合约被称为标如期权合约 4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员
10、总数的_。A15%B20%C30%D50%5、下列关于互换的说法，对的的有_。A互换的重要类型有利率互换和外汇互换B互换合约重要在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A任职决定文献B相关会议的决议C相关人员的任职资格核准文献D高级管理人员职责范围的说明 7、甲被某国有公司派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺少股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达
11、10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A贪污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪 8、Gamma指标是反映_的指标。A：与期货头寸有关的风险指标B：与期权头寸有关的风险指标C：因时间通过的风险度量指标D：利率变动的风险 9、关于金融产品，以下说法对的的有_。A对于同一种金融品种而言，是高度同质的B金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C金融产品不存在运送成本，同一金融产品不同地区价格差异D金融产品价格具有稳定性 10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性B：高效性C：流动性D：高风险性11、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆
12、成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于_。A实值期权B深度实值期权C虚值期权D深度虚值期权 12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料A：任职决定文献B：相关会议的决议C：相关人员的任职资格核准文献D：高级管理人员职责范围的说明 13、期货投资征询机构的期货从业人员不得有（）行为。A运用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B运用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C对提供征询过程中获得的商业秘密进行保密D代理客户从事期货交易14、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人
13、员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A1B2C3D5 15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳买入5月份大豆期货合约，同时卖出9月份大豆期货合约。到4月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后赚钱为10美分/蒲式耳，则建仓时9月份大豆期货合约的价格也许为_美分/蒲式耳。A775B785C805D755 16、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A投资者为限制民事行为能力的自然人B经查实，投资者为期货交易所的工作人员C经查实，投资者为金融
14、机构、事业单位和国家机关D经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 17、期货公司首席风险官管理规定制定的目的是（）A完善期货公司治理结构B加强内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合法权益 18、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A对场内交易承担担保责任B以营利为目的C可参与期货交易的买卖D赚钱可在出资人中进行分派 19、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有_。A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中赚钱，后者运用单一合约赚钱B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖C前者的交易成本通常比后者高D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来
15、自合约价格的涨跌 20、甲本来是上海某食品公司的职工，没有期货从业经历现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是A：乙是某期货公司的监事B：丙是某期货公司的总经理，任职10个月C：丁是甲原单位的总经理D：戊在某期货公司任监事会主席2年以上 21、下列_是石油的重要消费国。A日本B美国C沙特D欧洲各国 22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关备案调查或者采用强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1523、某套利者买入6月份铜期货合约，同时他卖出7月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160元吨和19260元吨，则两者的价差为。A：100元吨B：200元吨C：300元吨D：400元吨 24、题干：期货合约与现货协议、现货远期合约的最本质区别是_。A期货价格的超前性B占用资金的不同C收益的不同D期货合约条款的标准化25、客户在期货交易中违约导致保证金局限性的，期货公司应当以_垫付，不得占用其他客户的保证金。A自有资金B风险准备金C交易保证金D结算相保金