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1、江西省2023年上半年证券从业资格证券发行与承销第六章考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A连续性B专业性C多样性D合用性 2、通常所说的股票价格指的是_A股票的市场价值B股票的票面价值C股票的帐面价值D股票的清算价值3、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做_。A两地上市B第二上市C二次上市D反复上市 4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完毕有关产权过户手续的，应当立即将实行情况报告证券交易所并公告，此
2、后，每_日应当公告一次，直至完毕有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。_A60 20B90 30C30 10D50 105、影响投资者风险承受能力和收益规定的因素通常不涉及_。A投资者的年龄B资产负债状况C财务变动状况D投资者的性别 6、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。A可靠性B真实性C客观性D公正性 7、QDII基金协议、招募说明书中的特殊披露规定不涉及_。A境外投资顾问和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市场也许产生的风险信息D基金利润分派信息 8、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_。A1亿元人民币
3、B5000万元人民币C1.5亿元人民币D1000万元人民币 9、某权证收盘价为24元，股票当天收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为_。A3B4C5D6 10、上市公司股东申请发行可互换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于互换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的_。A30%B40%C70%D80%11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20% 12、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中合用于B股的滚动交收周期为_。AT+1BT+2CT+3DT+4 13、
4、对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_A连续两次 5B连续三次 5C连续两次 10D连续三次 1014、股东大会是股份公司的_。A法人代表B监督机构C权力机构D决策执行机构 15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所碰到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现无法抗拒的因素，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金管理人为减少管理费用而减少评估次数 16、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不涉及_。A文明服务规范B为客户量身定做投
5、资征询服务C交易环境优化D风险揭示 17、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_万股 (份)。A10B50C100D1000 18、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 19、_是指公司的内部组织结构及其互相之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度 20、下列不符合可转换证券筹资特点的是_。A可转换证券通过出售看跌期权可减少筹资成本B可转换证券有助于资本结构调整C假如可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权D运用可转换债券筹资的成本要低于
6、普通股 21、假如市场不是有效的，基金管理人会_。A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B买入价值低估的股票和价值高估的股票C卖出价值低估的股票和价值高估的股票D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 22、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司23、关于债券发行的定价方式，描述错误的是_。A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相
7、同的D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 24、某公司2023年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2023年6月到期还本付息，2023年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_A4年半；4年半B4年半；5年C5年；4年半D5年；5年25、股东大会的普通决议不涉及（）。A董事会和监事会的工作报告B公司章程的修改C公司董事会拟定的利润分派方案D公司的年度报告二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、转股价格是影响可
8、转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越_。A低B高C不能拟定D先高后低 2、_是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期互换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约3、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。A过半数B2/3以上C3/4以上D全体一致 4、附权益权证债券允许权证持有人_。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票5、下列进行适
9、当的组合投资时，经常能较好地分散投资风险，因此此基金经常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）A债券基金，保本基金B保本基金，股票基金C债券基金，股票基金D混合基金，股票基金 6、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。A家庭成员B通讯地址C联系电话D国籍 7、根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具有的条件描述错误的是_。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合规定的营业场合、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度 8、
10、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的_。A5%B6%C8%D10% 9、（）对初次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D中国银监会 10、一般来说，证券交易所是从证券公司的_方面规定入会的条件。A经营范围B承担风险和责任的资格及能力C组织机构D人员数量11、证券发行市场，由_组成。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D信托投资公司 12、对个别基金绩效的衡量属于_。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量 13、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产_以上的重大亏损的信息为内幕信
11、息。A5%B7%C10%D15%14、投资者参与认购开放式基金，分_个环节。A1B2C3D4 15、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 16、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项规定召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A5%B10%C30%D50% 17、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是_。A它的含义是将未来的钞票流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这
12、个固定的利率就是到期收益率B这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D到期收益率的计算没有考虑税收的因素 18、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。A不高于50%B不低于50%C不低于40%D不低于10% 19、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A6个月B8个月C3个月D1年 20、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正_A送股B配股C股票价格在某一日暴跌D增发股票 21、证券公司自营买卖
13、上市证券具有_的特点。A吞吐量大B流动性强C高收益D高风险 22、中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求以下_部门的意见。A注册地省级人民政府B财政部C国家发展和改革委员会D国资委E税务部门23、关于投资风险，下列说法不对的的是_。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B证券投资分析有助于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D投资者假如在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定可以获得较高收益 24、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是_。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权25、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对_发表白确意见。A评估机构的独立性B评估假设前提的合理性C评估方法与评估目的的相关性D评估假设前提和评估方法的法定性