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1、重庆省2023年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 2、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内最终使用的货品和服务价值与货品和服务净出口价值之和。 A价值 B产品 C收入 D实物 3、下列关于机构投资者的说法，不对的的是_。 A在我国证券市场上，资金量超过100
2、万元的投资者被称为机构投资者 B机构投资者涉及基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还涉及投资公司和公司法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性 D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育限度被视为评价市场稳定性的重要指标 4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 5、公平交易规定投资者投资行为所产生的钞票流的净现值_零。 A大于 B小于 C等于 D不等于 6、会员制证券投资征询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔征询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 7
3、、我国证券法出台是在（）年终。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 8、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内生产的所有货品和服务价值超过同期中间投入的所有非固定资产货品和服务价值的差额。 A价值 B产品 C收入 D实物 9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。 A法定存款准备金 B超额准备金率 C再贴现率 D银行回购利率 10、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 11、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如
4、何在研究投资市场过程中保证对的的观测视角问题。 A个体心理分析 B群体心理分析 C有效市场理论 D证券组合理论 12、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 13、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时 C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核 14、对于停止经营的公司一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 15、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 16、垄断竞争型市场特点不涉及_。 A
5、生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 17、其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C分派权利 D指挥权利 18、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 19、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过
6、公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 20、实行由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、对证券投资基金的投资进行限制的重要目的是_。 A引导基金分散投资、减少风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增长基金资产的收益水平 22、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以运用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 23、下面属于申请创
7、新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并连续经营3年以上(含3年) B根据经营业务的范围，近1年净资本达成相应规定 C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近1年净资本不低于净资产的50% 24、下面关于证券市场的叙述，对的的是_。 A证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场合 25、债券的区别的是_。 A所筹集资金的投向不同 B投资主体不同 C
8、反映的经济关系不同 D风险水平不同 26、对证券投资基金的特点结识不对的的是_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B以科学的投资组合减少风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 27、对股票定义的描述，对的的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 28
9、、市场利率变化影响股票价格的途径涉及_。 A利率下降，利息承担减轻，公司净赚钱和股息增长，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增长，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增长，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增长融资和对股票的需求，股票价格上涨 29、以下关于证券交易所的阐述，对的的是_。 A以营利为目的 B不以营利为目的 C为证券的集中和有组织的交易提供场合、设施、实行自律性管理的法人 D交易所是整个证券市场的核心 30、关于证券投资的系统风险，下列
10、说法对的的有_。 A系统风险涉及社会、政治、经济等各个方面 B系统风险会对所有公司产生不同限度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险 C系统风险来自公司内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险 D现实生活中，所有公司都受系统风险的影响 31、上证综合指数_。 A以1990年12月19日为基期 B以所有上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数 32、场外交易市场的特性有_。 A是一个高度组织化、制度化的市场 B组织方式采用做市商制 C是一个分散的无形市场 D是一个拥有众多证券种类的市场 33、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般涉及_。 A优先股票分派股息的顺序和定额 B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 C优先股票分派公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东的权利和义务 34、基金托管人更换的条件有_。 A收益连续半年下降 B被基金份额持有人大会解任 C被依法取消托管人资格 D基金托管人解散或破产 35、下列有关金融期货交易结算所的说法，对的的是_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算